中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)組織模式演進(jìn)問題研究——以天然氣產(chǎn)業(yè)為例.pdf

1、長期以來，電力、天然氣等產(chǎn)業(yè)被認(rèn)為是具有較強(qiáng)自然壟斷性的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)而受到政府的嚴(yán)格規(guī)制，使這些行業(yè)處于一種完全壟斷狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)鏈中各環(huán)節(jié)采取壟斷一體化的組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行壟斷經(jīng)營，并且多數(shù)以國有企業(yè)為載體。特別是，鑒于油氣資源是重要能源，且能源安全關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)安全，傳統(tǒng)上該行業(yè)往往以國家壟斷形式保證能源供給安全。從2003年以來，中國出現(xiàn)了能源高對(duì)外依存度以及代表能源供給短缺的“油荒”、“氣荒”等現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了國家正常經(jīng)濟(jì)秩序，能源安全受到威

2、脅。在對(duì)上述能源安全隱患進(jìn)行分析時(shí)，國內(nèi)學(xué)者多是從技術(shù)效率以及國際合作角度展開，而油氣產(chǎn)業(yè)發(fā)展及相關(guān)制度安排則很少受到質(zhì)疑和關(guān)注。換言之，這種處于國家壟斷狀態(tài)下的油氣產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、體制是否對(duì)能源安全供給起到消極影響？這種組織模式是否具有效率？對(duì)國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生哪些不利影響？這需要以組織模式為切入點(diǎn)，考察能源產(chǎn)業(yè)組織模式類型、相應(yīng)制度安排及績(jī)效。 與此同時(shí)，資源價(jià)格改革成為眾人關(guān)注的話題，建立反映市場(chǎng)供求狀況和資源稀缺程度的價(jià)格形成機(jī)

3、制成為其最終目標(biāo)。雖然資源價(jià)格市場(chǎng)化改革的趨勢(shì)得到一致認(rèn)可，但是，如何進(jìn)行價(jià)格市場(chǎng)化改革？是否僅意味著簡(jiǎn)單的放開價(jià)格管制？這些問題還未得到進(jìn)一步討論。在資源產(chǎn)品市場(chǎng)壟斷格局保持不變，制度安排不做變動(dòng)的前提下，單純放開價(jià)格管制實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化只能帶來壟斷力量的濫用，因此，資源價(jià)格市場(chǎng)化改革最終落腳在改變資源產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有的組織模式，打破壟斷結(jié)構(gòu)、培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力量上，只有形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)才具備放開價(jià)格管制的條件，才能實(shí)現(xiàn)資源產(chǎn)品價(jià)格市場(chǎng)化改革的最終目標(biāo)。因

4、此，研究油氣產(chǎn)業(yè)，特別是帶有自然壟斷性質(zhì)的天然氣產(chǎn)業(yè)的組織模式類型、效率及其演進(jìn)對(duì)我國天然氣產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及天然氣資源價(jià)格市場(chǎng)化改革具有重要現(xiàn)實(shí)意義。 論文以組織模式為核心，包括理論分析和經(jīng)驗(yàn)分析兩部分內(nèi)容，其中理論分析部分完成對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)以及天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式理論體系的構(gòu)造；經(jīng)驗(yàn)部分利用構(gòu)造的理論框架對(duì)國際天然氣產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的多樣化軌跡進(jìn)行分析，對(duì)中國天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式類型及績(jī)效表現(xiàn)進(jìn)行討論和實(shí)證檢驗(yàn)，并提出中國未來天然氣產(chǎn)業(yè)組織

5、模式演進(jìn)的路徑選擇。具體來說，通過七個(gè)步驟完成上述分析。 第一步，介紹與論文相關(guān)的基本理論，利用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，構(gòu)造了自然壟斷產(chǎn)業(yè)9種組織模式類型，并提出自然壟斷產(chǎn)業(yè)組織模式績(jī)效評(píng)價(jià)體系，包括五項(xiàng)指標(biāo)，即經(jīng)濟(jì)效率、公平程度、供給安全、技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)義務(wù)，利用該體系對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)組織模式演進(jìn)的績(jī)效進(jìn)行理論分析。鑒于公平程度是論文關(guān)注的主要因素，隨后對(duì)利益集團(tuán)的相關(guān)理論進(jìn)行歸納。 第二步，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)組織模式體系基礎(chǔ)上，

6、結(jié)合天然氣產(chǎn)業(yè)的具體結(jié)構(gòu)特征，對(duì)天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式進(jìn)行更加細(xì)致刻畫，得到天然氣產(chǎn)業(yè)帶有結(jié)構(gòu)特征的組織模式類型。其中，通過判斷天然氣價(jià)格（井口價(jià)）由哪類主體制定來確定其主要協(xié)調(diào)機(jī)制，通過一系列附加結(jié)構(gòu)的特征來判定輔助協(xié)調(diào)機(jī)制。在所考察的結(jié)構(gòu)因素中，進(jìn)入限制（包括生產(chǎn)領(lǐng)域、批發(fā)領(lǐng)域的管道是否開放以及運(yùn)輸費(fèi)率由誰決定）是區(qū)分是否允許其他市場(chǎng)主體公平參與市場(chǎng)活動(dòng)最明顯的因素，這是確定輔助協(xié)調(diào)機(jī)制類型的主要依據(jù)。隨后，對(duì)天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式演進(jìn)軌跡

7、及演進(jìn)過程中政府干預(yù)內(nèi)容、范圍的變化進(jìn)行分析，提出不同產(chǎn)業(yè)組織模式下天然氣產(chǎn)業(yè)壟斷程度的定量測(cè)度指數(shù)--D指數(shù)及計(jì)算方法。 第三步，利用構(gòu)造的天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式理論框架解釋并區(qū)分美國、英國、阿根廷、巴西天然氣產(chǎn)業(yè)多樣化的演進(jìn)軌跡。分析表明這四個(gè)國家分別實(shí)現(xiàn)了從自由的科層到控制的自由、完全科層到控制的自由、完全科層到控制的自由、完全科層到協(xié)調(diào)的科層模式的轉(zhuǎn)變。完全科層和控制的自由兩種模式是天然氣產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中處于兩個(gè)極端的組織形態(tài)，從

8、前者向后者的轉(zhuǎn)變需要新的制度安排以及一系列結(jié)構(gòu)變革作為保證，具體包括在上游生產(chǎn)領(lǐng)域中，消除政策性進(jìn)入壁壘，將勘探權(quán)以及開采權(quán)的獲取建立在廣泛投標(biāo)基礎(chǔ)上的許可證制度，允許具有開采資質(zhì)的企業(yè)可以公平參與競(jìng)爭(zhēng)；在中游批發(fā)市場(chǎng)中，建立起管網(wǎng)第三方準(zhǔn)入制度、進(jìn)行結(jié)構(gòu)分拆以及創(chuàng)建現(xiàn)貨市場(chǎng)。 第四步，運(yùn)用天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式理論框架對(duì)中國天然氣產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析。首先，回顧了中國天然氣產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)開放進(jìn)程，并對(duì)油氣產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、油氣資源礦權(quán)制度和天然

9、氣價(jià)格形成機(jī)制等重要制度進(jìn)行分析，得到的結(jié)論是中國天然氣產(chǎn)業(yè)一直處于完全科層的組織模式。隨后，分別對(duì)上游開采領(lǐng)域、中游管道運(yùn)輸領(lǐng)域市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，得到如下結(jié)論：從1996-2006年，上游開采領(lǐng)域的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)處于寡占Ⅲ型或寡占Ⅳ型，即中度集中寡占市場(chǎng)。1998年產(chǎn)業(yè)重組之后，其市場(chǎng)壟斷程度有所降低，競(jìng)爭(zhēng)性有一定程度的提高；中游管道運(yùn)輸領(lǐng)域市場(chǎng)結(jié)構(gòu)處于高度集中寡占型，市場(chǎng)集中度指數(shù)水平較高且隨時(shí)間推移下降趨勢(shì)較為平緩，說明中國天然氣主要消

10、費(fèi)地區(qū)一直集中在幾個(gè)固定區(qū)域，并且管道運(yùn)輸存在大量閑置生產(chǎn)力，反映了下游配氣市場(chǎng)發(fā)展滯后。最后，依據(jù)不同產(chǎn)業(yè)組織模式下壟斷程度D指數(shù)的測(cè)度方法，定量計(jì)算了中國完全科層組織模式下天然氣產(chǎn)業(yè)的壟斷程度。 第五步，分析中國天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式的績(jī)效表現(xiàn)，特別對(duì)完全科層組織模式下產(chǎn)生的利益分配問題進(jìn)行深入探討。圍繞著存在哪些利益主體，各主體間的利益分配狀況如何，（如果存在利益分配不公）利益分配不公的根源是什么，利益分配不公帶來的影響有哪些

11、，這一邏輯思路，對(duì)天然氣產(chǎn)業(yè)上、中、下游廠商之間；中央政府與地方政府之間；資源所有者、資源壟斷開采商、各級(jí)政府、消費(fèi)者之間利益分配問題進(jìn)行討論。 在對(duì)天然氣產(chǎn)業(yè)鏈條上、中、下游廠商利益分配問題研究中，提出并利用“單位資源價(jià)格構(gòu)成”這一概念，采用標(biāo)尺比較方法，衡量我國利益分配狀況的合理性。得到的結(jié)論是：我國天然氣的高價(jià)格水平本身包含了不合理因素，更突出的是，在價(jià)格構(gòu)成中占據(jù)絕大份額的不是商品本身價(jià)值而是輸送服務(wù)費(fèi)用。 在對(duì)

12、中央政府與地方政府之間利益分配問題研究中，首先通過理論模型解釋二者存在的博弈關(guān)系。在理論分析基礎(chǔ)上，實(shí)證考察我國礦產(chǎn)資源收益分配中中央政府與地方政府的利益分配狀況，這一分配格局主要體現(xiàn)在我國資源礦權(quán)制度安排中所界定的中央政府和地方政府在礦權(quán)收益、稅收和投資收益三個(gè)部分中的分配比例。 在資源所有者、資源壟斷開采商、各級(jí)政府、消費(fèi)者之間利益分配問題的研究中，引用貝克爾的利益集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)模型從數(shù)理上證明壟斷開采商集團(tuán)在與消費(fèi)者集團(tuán)的政治博

13、弈中往往處于優(yōu)勢(shì)地位。在理論分析基礎(chǔ)上，實(shí)證考察我國礦產(chǎn)資源收益分配中資源所有者、資源開采商、各級(jí)政府間利益分配現(xiàn)狀。通過國內(nèi)外石油公司財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)對(duì)比分析表明，在我國礦產(chǎn)資源收益分配中資源所有者、中央政府以及地方政府的應(yīng)獲權(quán)益中很大比例轉(zhuǎn)移到開采商手中成為超額壟斷利潤，并定量測(cè)算了這一收入轉(zhuǎn)移的規(guī)模。實(shí)際上，這種分配格局是我國礦產(chǎn)資源收益分配制度的結(jié)果，礦產(chǎn)資源分配制度直觀表現(xiàn)為礦產(chǎn)資源稅費(fèi)體系，通過該體系的國際比較可以看到我國在礦產(chǎn)

14、資源收益分配中資源所有者、中央政府以及地方政府的權(quán)益受損。因此，我國的礦產(chǎn)資源制度成為一種保護(hù)且利益偏向在位開采商的制度安排。這種制度安排或者利益扭曲分配狀況直接威脅國家能源安全、造成國內(nèi)行業(yè)收入差距擴(kuò)大。 第六步，采用計(jì)量分析方法驗(yàn)證我國1998年油氣產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響。提出需要驗(yàn)證的兩個(gè)假設(shè)：第一個(gè)假設(shè)是，放松規(guī)制有利于引入競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)油氣企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而提高油氣開采業(yè)的利潤水平；第二個(gè)假設(shè)是，放松規(guī)制導(dǎo)致油氣開

15、采產(chǎn)業(yè)效率的提高?；谏鲜黾僭O(shè)，構(gòu)造了兩個(gè)計(jì)量模型--利潤模型和效率模型，選取1984-2006年樣本數(shù)據(jù)，采用考慮突變結(jié)構(gòu)的協(xié)整分析方法，通過對(duì)原始時(shí)間序列的單位根檢驗(yàn)、協(xié)整分析，表明放松規(guī)制的虛擬變量對(duì)產(chǎn)業(yè)利潤以及效率具有顯著影響，從而兩個(gè)假設(shè)得到驗(yàn)證，證實(shí)中國1998年油氣產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制、引入競(jìng)爭(zhēng)帶來產(chǎn)業(yè)績(jī)效的提高。 最后，提出我國天然氣產(chǎn)業(yè)組織模式演進(jìn)的路徑選擇。我國對(duì)天然氣產(chǎn)業(yè)的改革應(yīng)循序漸進(jìn)，首先實(shí)現(xiàn)從完全科層向自由科

16、層的轉(zhuǎn)變，然后最終邁向控制的自由模式。天然氣產(chǎn)業(yè)要實(shí)現(xiàn)從完全科層向自由科層的轉(zhuǎn)變，實(shí)質(zhì)是指在保持目前對(duì)天然氣井口價(jià)、管輸價(jià)以及終端零售價(jià)格管制的前提下，放松產(chǎn)業(yè)鏈條中各領(lǐng)域市場(chǎng)準(zhǔn)入，引入多元化競(jìng)爭(zhēng)主體，培育競(jìng)爭(zhēng)力量。為此，需要在上游油氣生產(chǎn)領(lǐng)域、中游管道運(yùn)輸環(huán)節(jié)分別進(jìn)行改革。上游油氣生產(chǎn)領(lǐng)域，需要建立合理的油氣資源礦權(quán)制度、建立公平的油氣產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。中游管道運(yùn)輸環(huán)節(jié)開放，需要確立管道的公平進(jìn)入機(jī)制、創(chuàng)建現(xiàn)貨市場(chǎng)。在天然氣價(jià)格形成機(jī)

17、制方面需要實(shí)現(xiàn)從成本加成方法到凈值回推法的轉(zhuǎn)變，同時(shí)盡快建立石油天然氣法律框架。需要注意的是，這一系列制度措施在實(shí)施中存在時(shí)間的先后關(guān)系，目前，首當(dāng)其沖的是需要理順導(dǎo)致利益分配不公的制度設(shè)計(jì)，通過油氣礦權(quán)制度的修正，促進(jìn)現(xiàn)有的三大石油公司形成競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)展開公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的變革。但是這種變革，可能更依賴該領(lǐng)域放開投資所帶來的競(jìng)爭(zhēng)壓力。清晰的制度框架是實(shí)現(xiàn)天然氣產(chǎn)業(yè)目標(biāo)格局的必需保證。當(dāng)在法律框架指導(dǎo)下，上游形成多元化的競(jìng)爭(zhēng)主體時(shí)，可以取