西部地區(qū)“一退兩還”后補(bǔ)償機(jī)制研究.pdf

1、“一退兩還”(即退耕還林還草)是我國(guó)于世紀(jì)之交在西部地區(qū)實(shí)施的一項(xiàng)戰(zhàn)略性措施，不僅對(duì)西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且對(duì)全國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。由于“一退兩還”工程實(shí)施區(qū)絕大部分是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低下、生態(tài)環(huán)境十分惡劣、人地關(guān)系嚴(yán)重失調(diào)的山區(qū)、丘陵區(qū)以及荒漠區(qū)，使得該工程在客觀上便具有了生態(tài)環(huán)境建設(shè)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的雙重性質(zhì)。然而這個(gè)雙重性質(zhì)卻難以通過(guò)西部落后地區(qū)自身的循環(huán)來(lái)實(shí)現(xiàn)，必須在強(qiáng)大的外部力量的推動(dòng)下來(lái)促使“退得下、還得上、保得住、不反

2、彈”格局的全面建立。為此，中央政府特出臺(tái)了以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償為核心的“一退兩還”政策，確保了該工程的良好運(yùn)行。但是，由于該工程是一項(xiàng)關(guān)系農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、糧食安全保障、農(nóng)民脫貧致富和生態(tài)環(huán)境治理的系統(tǒng)工程，涉及面廣、政策性強(qiáng)、操作難度大，其生態(tài)目標(biāo)要求其政策必須保證這項(xiàng)工程長(zhǎng)期有效的實(shí)施，否則既達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，又浪費(fèi)大量人力、物力。與此同時(shí)，大量的分析研究發(fā)現(xiàn)，在實(shí)際操作中尤其在耕地保護(hù)與糧食安全問(wèn)題帶來(lái)的壓力下，“一退兩還”政策的持續(xù)穩(wěn)定性受

3、到?jīng)_擊。第一個(gè)“258”補(bǔ)償期即將結(jié)束時(shí)，退還地區(qū)還存在著較為嚴(yán)重的新舊結(jié)構(gòu)的銜接與均衡問(wèn)題，生態(tài)與經(jīng)濟(jì)難以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。因此，建立可持續(xù)的補(bǔ)償機(jī)制，便顯得十分必要。為此，在按照既定政策解決好目前補(bǔ)償問(wèn)題的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)補(bǔ)償期結(jié)束后的預(yù)期研究，即探討后補(bǔ)償問(wèn)題，以便從整體上完善“一退兩還”政策，增強(qiáng)政策整合后的整體效用和長(zhǎng)期效用，以保證“一退兩還”生態(tài)目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。這對(duì)于奠定西部地區(qū)的發(fā)展基礎(chǔ)，為東中部地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良

4、好的生態(tài)空間，并由此引領(lǐng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康、持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展，無(wú)疑具有重大意義。 后補(bǔ)償作為一種在現(xiàn)行的既定補(bǔ)償政策效用期結(jié)束后根據(jù)發(fā)展需要而采取的再補(bǔ)償形式，與現(xiàn)行補(bǔ)償政策相比，其未來(lái)實(shí)施既是對(duì)既定政策的一種繼續(xù)，也是對(duì)政策在更大范圍內(nèi)的調(diào)整與完善。由于二者在背景、對(duì)象與環(huán)境等方面已存在差異，后補(bǔ)償與現(xiàn)行補(bǔ)償相比，在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償主客體、補(bǔ)償方式與途徑等方面也應(yīng)存在區(qū)別。如現(xiàn)行補(bǔ)償側(cè)重于對(duì)目前工程項(xiàng)目的貫徹和落實(shí)，屬于任務(wù)型，而后補(bǔ)

5、償則應(yīng)從促使和實(shí)現(xiàn)退還地區(qū)可持續(xù)發(fā)展以及確保退還效益和徹底解決退還過(guò)程中的深層次問(wèn)題的角度出發(fā)，更側(cè)重于制度型。這對(duì)西部地區(qū)在退還工程中有效維護(hù)國(guó)家宏觀目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)促使區(qū)域經(jīng)濟(jì)和農(nóng)戶個(gè)體目標(biāo)的順利達(dá)成，實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)的脫貧和可持續(xù)發(fā)展，具有重要的意義與價(jià)值。 論文的基本框架可以分為四大部分共計(jì)十章內(nèi)容。各部分的主要內(nèi)容如下： 第一部分為全文的引子，包括第1、2、3章。其主要內(nèi)容與結(jié)論為：(1)概述了本研究的時(shí)代背景與選

6、題意義，評(píng)述了國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的發(fā)展動(dòng)態(tài)，重點(diǎn)對(duì)生態(tài)重建與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系以及“一退兩還”補(bǔ)償問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)梳理與歸納。提出了研究思路、研究方法、研究假設(shè)、研究?jī)?nèi)容和創(chuàng)新點(diǎn)，并對(duì)研究中使用的數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行了說(shuō)明；(2)重點(diǎn)運(yùn)用公共物品與外部性理論、自然資源價(jià)值理論、馬克思社會(huì)再生產(chǎn)理論、效率與公平理論、制度變遷理論等主要原理對(duì)西部地區(qū)實(shí)施“一退兩還”經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)谋匾赃M(jìn)行了深入分析，在為現(xiàn)行的“一退兩還”補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)施提供理論依據(jù)的同時(shí)，也為全

7、面構(gòu)建“一退兩還”后補(bǔ)償機(jī)制奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)；(3)從整體上對(duì)西部地區(qū)實(shí)施“一退兩還”生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的生態(tài)和經(jīng)濟(jì)背景進(jìn)行了分析，并借用生態(tài)與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展觀，從理論上論證了“一退兩還”生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制對(duì)西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)生態(tài)改善和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有極為重要的積極作用。 第二部分為本文的主體，由4、5、6三章構(gòu)成。(1)采用描述性統(tǒng)計(jì)分析法、綜合指數(shù)評(píng)價(jià)法和偏離-份額分析法(SSM)等多種方法，以調(diào)查的截面數(shù)據(jù)和農(nóng)村固定觀察點(diǎn)1992-2006年

8、的時(shí)序數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)西部地區(qū)“一退兩還”補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)施效果進(jìn)行了分析，從實(shí)證上論證了“一退兩還”補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)施對(duì)西部地區(qū)生態(tài)改善與經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了極其重要的作用，同時(shí)也揭示了該機(jī)制所存在的諸多缺陷及其對(duì)預(yù)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響：(2)從理論上分析了切實(shí)鞏固“一退兩還”成果的關(guān)鍵在于建立新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。并在此基礎(chǔ)上，確立了西部地區(qū)新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用灰色預(yù)測(cè)模型對(duì)其進(jìn)行了預(yù)測(cè)，得知在既定補(bǔ)償機(jī)制下西部地區(qū)真正構(gòu)建起新的具有良性循

9、環(huán)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，需要到2020年左右，并且急需大量的農(nóng)業(yè)投入以及非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展；(3)通過(guò)借鑒美國(guó)、歐洲等國(guó)家和地區(qū)在“一退兩還”補(bǔ)償過(guò)程中的主要經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建了西部地區(qū)“一退兩還”后補(bǔ)償機(jī)制的理論框架，并將該理論框架確定為兩個(gè)組成部分：由公共財(cái)政補(bǔ)償手段和市場(chǎng)化補(bǔ)償手段構(gòu)成的“一退兩還”生態(tài)效益補(bǔ)償制度及其配套支撐體系。 第三部分包括第7、8、9三章，為本研究的落腳點(diǎn)。其主要內(nèi)容與結(jié)論為：(1)基于公共財(cái)政補(bǔ)償?shù)囊暯牵瑢?duì)進(jìn)一步完

10、善生態(tài)補(bǔ)償?shù)脑瓌t、補(bǔ)償主體與對(duì)象的范疇、補(bǔ)償額度與期限、補(bǔ)償資金籌集渠道與補(bǔ)償方式等進(jìn)行了探討，并運(yùn)用條件價(jià)值評(píng)估法(CVM)，評(píng)估出處于長(zhǎng)江中游的武漢市居民對(duì)“一退兩還”提供的生態(tài)效益的支付意愿為103.10－175.76元/(a·戶)；(2)基于市場(chǎng)手段補(bǔ)償?shù)囊暯牵ㄟ^(guò)借鑒國(guó)際上森林生態(tài)效益市場(chǎng)化補(bǔ)償?shù)闹饕?jīng)驗(yàn)，并結(jié)合“一退兩還”工程實(shí)施情況，認(rèn)為可以通過(guò)開(kāi)展碳匯貿(mào)易、森林水文服務(wù)交易、建設(shè)生物柴油原料林基地等3種市場(chǎng)化手段來(lái)獲得生

11、態(tài)建設(shè)的補(bǔ)償資金；(3)基于政策整合后的整體功能大于單個(gè)政策的局部功能的視角，從生態(tài)建設(shè)和反貧困的角度分析了西部地區(qū)“一退兩還”后補(bǔ)償?shù)呐涮字误w系，為早日將“一退兩還”后補(bǔ)償機(jī)制貫徹實(shí)施并保證其順利運(yùn)行提供經(jīng)濟(jì)、制度、政策和法律保障。 第四部為第10章，為全文的結(jié)論部分。在前文的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)歸納了本研究的主要思想，揭示了本文的創(chuàng)新性及其不足，并展望了未來(lái)進(jìn)一步研究的設(shè)想。 通過(guò)以上章節(jié)內(nèi)容的分析，可以歸納出本文可能的創(chuàng)

12、新點(diǎn)： 1.研究視角上，直接從西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)條件和生態(tài)區(qū)位的現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，將目標(biāo)定位在我國(guó)既定“一退兩還”補(bǔ)償政策實(shí)施期結(jié)束后西部落后地區(qū)的發(fā)展及其生態(tài)建設(shè)長(zhǎng)期效用的鞏固上，并對(duì)如何實(shí)施后期補(bǔ)償進(jìn)行較為系統(tǒng)的研究，從而使本研究視角具有一定的新穎性，為研究成果的前瞻性奠定了基礎(chǔ)。 2.研究方法上，直接引入了灰色系統(tǒng)方法對(duì)西部退還地區(qū)構(gòu)建新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所需的時(shí)長(zhǎng)和資源量進(jìn)行了科學(xué)的預(yù)測(cè)，得到在既定補(bǔ)償機(jī)制下西部地區(qū)需要到2020

13、年左右才有可能真正構(gòu)建起新的具有良性循環(huán)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并且急需大量的農(nóng)業(yè)投入以及非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。同時(shí)，引入了CVM條件評(píng)估方法，評(píng)估出處于長(zhǎng)江中游的武漢市居民對(duì)“一退兩還”提供的生態(tài)效益的支付意愿為103.10-175.76元/(a·戶)。 3.研究結(jié)論上，通過(guò)分析證實(shí)了西部退還地區(qū)在既定補(bǔ)償期結(jié)束時(shí)難以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)和構(gòu)建起新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并提出了“一退兩還”后補(bǔ)償機(jī)制的概念，以及西部退還地區(qū)在既定發(fā)展環(huán)境與條件下新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以構(gòu)