上市公司投資者關(guān)系管理工作指引 修訂說明

1、1《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》修訂說明為貫徹落實新《證券法》和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》 （國發(fā)〔2020〕14 號） ，進(jìn)一步規(guī)范上市公司投資者關(guān)系管理，中國證監(jiān)會對《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》 （證監(jiān)公司字〔2005〕52 號，以下簡稱《指引（2005） 》 ）進(jìn)行了修訂，形成了《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》 （以下簡稱《指引》 ） ?，F(xiàn)說明如下：一、修訂背景強化投資者關(guān)系管理，是提高上市公司質(zhì)量的重要

2、舉措，也是投資者保護(hù)的重要內(nèi)容。2005 年 7 月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《指引（2005） 》 ，作為上市公司開展投資者關(guān)系管理工作的基本行為指南。實施以來，在指導(dǎo)上市公司開展投資者關(guān)系管理、推進(jìn)上市公司規(guī)范運作、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮了積極作用。近年來，隨著資本市場全面深化改革的不斷推進(jìn)、證券市場基礎(chǔ)制度的不斷完善，對上市公司加強投資者關(guān)系管理提出了新要求；上市公司投資者關(guān)系管理實踐積累了新做法新經(jīng)驗；互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展使投資者關(guān)系管理

3、方3確上市公司建立健全投資者關(guān)系管理檔案保管和利用機制。（三）進(jìn)一步明確上市公司投資者關(guān)系管理的組織和實施，同時強化對上市公司的約束。一是在操作層面，進(jìn)一步明確上市公司投資者關(guān)系管理的制度制定、部門設(shè)置、責(zé)任主體、 人員配備、 培訓(xùn)學(xué)習(xí)等內(nèi)容。 二是強化上市公司 “關(guān)鍵少數(shù)”的主體責(zé)任，除董事會秘書、專門人員外，對上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等也提出要求，明確他們在投資者關(guān)系管理中的禁止情形。三是倡導(dǎo)投資者提升