排污權(quán)交易：基本模型的擴(kuò)展與實(shí)證分析.pdf

1、改革開放以來，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大的成就，但同時(shí)也造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染問題。面對(duì)越來越惡化的環(huán)境狀況，中國(guó)國(guó)家環(huán)保總局于1995年提出全國(guó)主要污染物排放實(shí)行總量控制的計(jì)劃，總量控制首次正式進(jìn)入中國(guó)的污染控制政策體系。通過考察美國(guó)近30多年來環(huán)境保護(hù)的經(jīng)歷，不難發(fā)現(xiàn)，在實(shí)行污染物排放總量控制以后，排污的產(chǎn)權(quán)化并在此基礎(chǔ)上實(shí)行排污權(quán)交易政策具有必然性。 排污權(quán)交易是一項(xiàng)與傳統(tǒng)的命令控制手段截然不同的環(huán)境保護(hù)政策，兼有環(huán)境質(zhì)量保

2、障和成本有效的特點(diǎn)。具體來說，排污權(quán)交易就是在對(duì)污染物排放總量控制的前提下，利用市場(chǎng)規(guī)律及環(huán)境資源的特有性質(zhì)，在環(huán)境保護(hù)主管部門監(jiān)督管理下，各個(gè)持有排污許可證的單位在政策、法規(guī)的約束下進(jìn)行排污指標(biāo)——排污權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓或變更的活動(dòng)。它化解了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的矛盾，從而保證了在總量控制前提下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野解決了社會(huì)問題。 本文詳細(xì)評(píng)述了國(guó)內(nèi)外有關(guān)排污權(quán)交易理論的研究動(dòng)態(tài)，并從外部性理論、哈丁的“公地的悲劇”和科斯定理

3、出發(fā)，引出了排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和理論根源。在環(huán)境資源保護(hù)活動(dòng)中外部性是指：人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人、對(duì)環(huán)境造成了影響而又未將這些影響計(jì)入市場(chǎng)交易的成本與價(jià)格之中。負(fù)的外部性是經(jīng)濟(jì)主體忽視環(huán)境保護(hù)，不愿意在環(huán)境保護(hù)方面投資的內(nèi)在原因；或者說，包括資源開發(fā)利用活動(dòng)在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的負(fù)外部性，是造成環(huán)境污染和環(huán)境破壞的根本原因。此外，環(huán)境資源又具有公共財(cái)產(chǎn)的特性，產(chǎn)權(quán)界定不清晰。而市場(chǎng)機(jī)制不能對(duì)具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)的公共資源發(fā)揮優(yōu)化配置的作用

4、，從而造成市場(chǎng)失靈。因此有必要對(duì)環(huán)境資源重新界定產(chǎn)權(quán)，使外部性能夠內(nèi)部化。在解決環(huán)境污染外部性的途徑上，存在著兩條截然不同的途徑：庇古手段和科斯手段。在科斯定理中，外部性內(nèi)部化的問題是借助市場(chǎng)的力量，在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部自動(dòng)解決的?？扑苟ɡ淼木柙谟冢绻淮嬖诮灰踪M(fèi)用，不管產(chǎn)權(quán)歸屬何方，只要產(chǎn)權(quán)界定清楚了，依靠強(qiáng)大的市場(chǎng)力量，雙方之間的權(quán)利交易會(huì)自動(dòng)消除外部性影響，從而實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。本文所討論的排污權(quán)交易理論正是基于科斯定理的一種實(shí)

5、際操作。通過排污權(quán)交易市場(chǎng)，科斯定理依靠市場(chǎng)力量解決外部性問題的思想精髓真正得以實(shí)現(xiàn)。 隨后本文介紹了蒙哥馬利關(guān)于排污權(quán)交易的基本理論模型和經(jīng)泰坦伯格擴(kuò)展后的理論模型。根據(jù)自然界對(duì)污染物的吸收特點(diǎn)，污染物可以分為均勻混合吸收性污染物、非均勻混合吸收性污染物、均勻混合積累性污染物和非均勻混合積累性污染物四類。對(duì)于后兩類污染物，不論在國(guó)際上還是國(guó)內(nèi)，一般都不采用排污權(quán)交易的形式進(jìn)行控制。這里，均勻混合吸收性污染物是指，自然環(huán)境對(duì)它

6、們的吸收能力足夠大，污染物不會(huì)隨時(shí)間而積累，以致任何年份的污染水平都同前幾年排放量無關(guān)，是最簡(jiǎn)單的污染物。蒙哥馬利的理論模型就是針對(duì)這種最簡(jiǎn)單的污染物而設(shè)計(jì)的。而對(duì)于非均勻混合吸收性污染物，蒙哥馬利的理論模型就不適用了。1985年，泰坦伯格(Tietenberg)針對(duì)非均勻混合吸收性污染物，在蒙哥馬利的理論模型基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行了擴(kuò)展。他們的模型表明，排污權(quán)交易能在保障環(huán)境質(zhì)量的同時(shí)使得治理污染的費(fèi)用達(dá)到最小。但實(shí)踐的效果卻與理論預(yù)期有著一

7、定的差距，其成本效率往往被夸大了，這其中的可能原因是由于交易成本的存在。于是筆者在他們的理論模型中引入交易成本變量，并重新求得均衡解，發(fā)現(xiàn)只要邊際交易成本不為零，排污權(quán)交易理論上所具有的最佳費(fèi)用效果就達(dá)不到，同時(shí)還降低了交易量。為了證明這些結(jié)論的正確性，筆者引用美國(guó)30多年來排污權(quán)交易實(shí)踐的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，同時(shí)還結(jié)合了中國(guó)排污權(quán)交易試點(diǎn)的情況進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，并且證實(shí)了這些結(jié)論是基本正確的。 接下來，筆者還簡(jiǎn)要的論述了排污權(quán)

8、交易理論在實(shí)際應(yīng)用中的幾個(gè)關(guān)聯(lián)問題，包括污染物的適用范圍、交易市場(chǎng)的空間范圍、排污者治理責(zé)任基準(zhǔn)問題以及排污權(quán)的初始分配方式等問題。最后總結(jié)了文章的主要結(jié)論及其政策含義，并指出了今后需要進(jìn)一步研究的問題。 總之，與傳統(tǒng)的命令控制手段相比，排污權(quán)交易具有明顯的優(yōu)越性。我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，與世界上其他國(guó)家相比，人均GDP水平還很低，環(huán)境保護(hù)所需的資金相當(dāng)緊缺；同時(shí)，由于我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式?jīng)]有發(fā)生根本性的變化，依舊是以粗放經(jīng)營(yíng)