論技術(shù)標準與專利的法律平衡——以通信標準為例考察.pdf

1、隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展和市場競爭模式的不斷演進，標準的競爭已經(jīng)在世界范圍內(nèi)的競爭中占據(jù)重要的地位。尤其是在技術(shù)發(fā)展一日千里的信息產(chǎn)業(yè)，標準競爭已經(jīng)超越簡單的產(chǎn)品競爭和技術(shù)競爭，成為市場競爭的主流?？梢哉f，誰掌握了標準的制定權(quán)，誰就掌握了市場的主動權(quán)，正所謂“得標準者得天下”。因此在知識經(jīng)濟的大背景下，技術(shù)標準已成為包括專利權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)追求的最高法律形式。 引言從通信標準的發(fā)展說起，通過比較第三代移動通信技術(shù)的三個官方正式標準

2、之間的商用情況，引出對我國技術(shù)標準戰(zhàn)略的反思。筆者認為，把握技術(shù)標準和專利的關(guān)系并在技術(shù)標準戰(zhàn)略的不同階段利用法律對其進行平衡是正確應(yīng)用技術(shù)標準戰(zhàn)略的關(guān)鍵，全文按此思路展開。 技術(shù)標準和專利是兩個不同的概念。技術(shù)標準是指一種或一系列具有一定強制性要求或指導性功能，內(nèi)容含有細節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，其目的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)達到一定的安全要求或市場進入的要求。專利（在本文中指專利權(quán)）則是國家專利行政部門授予專利申請人在一

3、定期限內(nèi)對其發(fā)明創(chuàng)造享有的獨占權(quán)利，一般情況下只有得到專利權(quán)人的許可才能予以實施。標準和專利二者之間存在利益的互斥性。標準追求公開性，普遍適用性，強調(diào)社會集體利益，并力求使社會能夠以最小的成本集體使用該項技術(shù)。而專利在法律上說一種具有較強排他性和絕對性的私有產(chǎn)權(quán)。標準和專利利益的互斥性使得標準組織在制定標準的時候一般都盡可能地避免將專利納入標準之中。 現(xiàn)代科學技術(shù)，特別是信息技術(shù)的高速發(fā)展使得專利和標準之間的關(guān)系發(fā)生了改變。一方

4、面，在高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的公知技術(shù)越來越少，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護意識的增強，大多數(shù)研究或者技術(shù)成果都被申請了專利保護。巨大的專利數(shù)量和專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化速度加快，使得標準化組織不得不同專利權(quán)人談判，以將其專利技術(shù)作為標準技術(shù)使用。另一方面，專利持有人為了能夠利用標準來實現(xiàn)市場競爭中的標準壟斷，也會主動將專利技術(shù)申請納入標準中。利益的一致性使得標準與專利的關(guān)系越來越緊密，專利已經(jīng)成為標準中不可或缺的一部分。 但是在技術(shù)標準中引用專利需要遵循一

5、定的原則，如信息披露原則，反壟斷原則等，這些原則的設(shè)定是為了保證標準持有者和社會利益的平衡，而正因為其中的一些原則限制了專利權(quán)人的利益，實踐中就出現(xiàn)了違背標準制定原則的例子，這本質(zhì)上是公共利益和私權(quán)的沖突，而表現(xiàn)為技術(shù)標準與專利之間的沖突。第2章介紹GSM標準的制定就是為了反映標準組織和專利權(quán)人利益斗爭和妥協(xié)的過程，其中基于交叉許可的專利聯(lián)盟是專利權(quán)人在技術(shù)標準化過程中掌握話語權(quán)的一個致勝法寶。 專利聯(lián)盟不但在標準的制定中起著推

6、波助瀾的作用，在標準實施中也常被用來解決“專利叢林”，促進聯(lián)盟成員之間的技術(shù)交流，提高標準實施的效率。但從第3章所述摩托羅拉進入專利聯(lián)盟后的表現(xiàn)看，標準持有人可能把專利聯(lián)盟變成把持壟斷地位的工具，借標準的公共利益性質(zhì)滿足私權(quán)膨脹的需要。因此技術(shù)標準是一把雙刃劍，兼有促進競爭和反競爭的雙重屬性。我們在利用技術(shù)標準的時候必須盡量抑制其反競爭的作用，最大限度的發(fā)揮其促進競爭的作用。一些破壞競爭的做法例如限定價格、獨占性回授條款屬于借標準的實施

7、濫用專利權(quán)，雖然可能會使企業(yè)獲得短期收益，但從長遠來看必然會破壞整個競爭環(huán)境并最終損害企業(yè)的利益。 標準實施中的壟斷行為主要由專利權(quán)的濫用引起，因此，對標準實施中的壟斷行為的規(guī)制重點也就在于規(guī)制專利權(quán)的濫用。早期，各國的專利法都認可專利權(quán)是合法的壟斷權(quán)，專利權(quán)人可自由、任意行使專利權(quán)，但隨著科技的進步、社會的發(fā)展，有越來越多的證據(jù)表明專利權(quán)的自由任意行使對正常的競爭有限制作用。目前，大多數(shù)國家對專利權(quán)的濫用都進行法律規(guī)制，反壟斷