近代股份制企業(yè)的家族性研究.pdf

1、本文的論述對(duì)象是中國(guó)近代股份制企業(yè)的家族特性。眾所周知，從1850到1950年間，在世界經(jīng)濟(jì)范圍之內(nèi)，企業(yè)組織形式經(jīng)歷了一個(gè)縱向一體化的成功階段。對(duì)照近代中國(guó)歷史，這一百余年時(shí)間里，中國(guó)已漸漸被納入資本主義世界體系，開(kāi)始了艱難的近代化歷程。作為先進(jìn)的企業(yè)組織形式一一股份制，與世界上其它發(fā)展中國(guó)家相似，是從外部移植而來(lái)的。 西方股份制的起源是一個(gè)自生自發(fā)的過(guò)程，相關(guān)的正式約束如法律制度等伴隨股份制的演變。但在中國(guó)，股份制雖早有發(fā)源

2、，但卻一直缺乏正式制度的約束，也未能夠自發(fā)演變?yōu)樯鐣?huì)化程度很高的企業(yè)組織形式，更不要說(shuō)能在傳統(tǒng)社會(huì)全面推廣開(kāi)來(lái)。作為一種移植而來(lái)的先進(jìn)企業(yè)制度，近代中國(guó)的股份制企業(yè)在資本構(gòu)成、管理體制以及企業(yè)家精神方面都體現(xiàn)出了濃厚的家族特色。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，已有的文獻(xiàn)雖有涉及，但均未進(jìn)行過(guò)較為深入系統(tǒng)的研究。 本文認(rèn)為，在股份制移植入近代中國(guó)之后，由于近代社會(huì)中非正式約束的影響，使它呈現(xiàn)出與西方股份制不同的特色，其中最顯著的就是家族性。不僅如此

3、，近代中國(guó)企業(yè)制度演進(jìn)的過(guò)程中，還存在著一個(gè)具有普遍意義的家族企業(yè)階段。這一現(xiàn)象在世界各國(guó)的企業(yè)發(fā)展過(guò)程中都存在，但中國(guó)企業(yè)的家族性卻有著超乎尋常的影響力。為什么會(huì)出現(xiàn)這種狀況?本文試圖運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)理論，對(duì)近代股份制的家族特性作出了解釋。認(rèn)為近代企業(yè)家之所以會(huì)選擇家族企業(yè)這種制度，是因?yàn)檫@在當(dāng)時(shí)的歷史環(huán)境中，家族式經(jīng)營(yíng)最能體現(xiàn)交易費(fèi)用的節(jié)約。本文從近代中國(guó)社會(huì)的信息特征出發(fā)，論證了近代中國(guó)家族式的管理降低了道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能

4、，而使家族特性長(zhǎng)久存在的原因則是中國(guó)社會(huì)的家庭倫理。全文在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探究這一特性對(duì)中國(guó)近代化過(guò)程的影響。 本文的創(chuàng)新之處體現(xiàn)在選題和研究方法的創(chuàng)新之上。全文的導(dǎo)論部分介紹了研究背景和選題意義，提出了近代股份制企業(yè)的家族性問(wèn)題，并希望能通過(guò)社會(huì)學(xué)、管理學(xué)方法的引入，對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究有所創(chuàng)新。近代企業(yè)在創(chuàng)設(shè)之初體現(xiàn)出的家族性特點(diǎn)，不僅沒(méi)有隨著家族企業(yè)階段的超越而消失，而且與現(xiàn)代的企業(yè)組織形式一直并存，這種觀察無(wú)疑與認(rèn)為家族式企

5、業(yè)最終將被現(xiàn)代科層式企業(yè)組織替代的觀點(diǎn)矛盾。由于近代股份制在中國(guó)是一種制度的移植，故本文認(rèn)為非正式的制度環(huán)境是造成這一特點(diǎn)的主要原因，并分節(jié)討論之。 第一節(jié)對(duì)近代股份制的研究進(jìn)行了系統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述，認(rèn)為家族性問(wèn)題在既往文獻(xiàn)中涉及較少，往往涉及也是描述性的研究居多而解釋性的研究較少。并在此基礎(chǔ)上，提出了本文的研究思路和框架。 第二節(jié)對(duì)近代股份制企業(yè)的家族特性作了概述，分為兩節(jié)。第一節(jié)對(duì)家庭、家族、家族式企業(yè)及股份制的定義作了

6、嚴(yán)格的限定，以明確本文的討論范圍。第二節(jié)在此基礎(chǔ)上，從資本構(gòu)成、管理體制、企業(yè)家精神三個(gè)方面探討了近代股份制的家族特色。 第三節(jié)和第四節(jié)是文章的主體。第三節(jié)設(shè)計(jì)了一個(gè)非正式約束下的交易費(fèi)用框架，對(duì)近代股份制家族性的存在性問(wèn)題作了解釋。 第四節(jié)從正負(fù)兩個(gè)方面考察了近代股份制企業(yè)家族性在近代化進(jìn)程中的作用，并對(duì)全文進(jìn)行了總結(jié)。文章最后提出，近代企業(yè)的家族性問(wèn)題仍是一個(gè)有待深入拓展的領(lǐng)域，并且此問(wèn)題對(duì)于探討現(xiàn)代中國(guó)家族企業(yè)的產(chǎn)