gbt22000-內(nèi)審員培訓

1、1,希望積極參與討論可以隨時提問請勿吸煙請保持安靜請將手機、呼機置于振動狀態(tài),歡迎參加我們的課程,2,、環(huán)境和食品安全管理體系培訓專業(yè)機構,眾智培訓系列教程 GB/T22000-2006 idt ISO22000:2005 食品安全管理體系,內(nèi)部審核員培訓,3,管理體系審核,,4,1、簡介（ P50 ）,第三方體系認證最早始于英國。英國國家認可機構UKAS是目前世界上最通行的認證。其證書

2、頒發(fā)占全世界1/3。 除英國UKAS外，著名的認可機構還有德國TGA、加拿大SCC、美國RAB、法國COFRAC、意大利SINCERT和荷蘭RVA等。,5,1、簡介,1.1 審核目標（P50） 獲得關于管理體系工作有效程度的信息，發(fā)現(xiàn)體系改進的機會。,,發(fā)現(xiàn)改進的機會,,,6,,,審核目的：評估管理體系的有效性、適用性和符合性； 執(zhí)行管理體系審核的必要性1）內(nèi)審可直接對體系的運行

3、進行控制和監(jiān)督；2）符合ISO22000：2005標準要求；3）向管理評審提交審核中發(fā)現(xiàn)的問題；4）向第二、三方審核提供體系運行的證據(jù)；5）確認不符合項報告中糾正措施有效運行情況。,,1.2 審核目的（P50）,7,1) 審核的定義： “為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程?！?(ISO10011-1 3.1)2) 審核準則的定義： “用作

4、依據(jù)的一組方針、程序或要求?！?1.3 定義,,8,3) 體系的定義： “為實施管理的組織結構、職責、程序、過程和資源?！?(P51 1.3.3)4) 不合格（不符合）的定義： “對某種要求的不滿足?！?(ISO10011-1 3.7),1.3 定義,9,,1.3 定義,5) 客觀證據(jù)的定義： “可以驗證，并關系到一個項目

5、或活動的的事實陳述。”6) 不符合項的定義： “全部由客觀證據(jù)證明，對偏離規(guī)定要求的事實的文字描述。”,這樣解釋易懂，ISO解釋為“支持事物存在或其真實性的資料?！?10,√ 第一方審核（內(nèi)部審核）√ 第二方審核（顧客審核）√ 第三方審核（中介審核）,1.4 審核分類簡介,11,,取得ISO22000認證的組織應： 制訂內(nèi)審程序 制訂內(nèi)部審核計劃 按審核計劃和

6、內(nèi)審程序 實施內(nèi)部審核,1.4 職責,12,,1.4 職責,1）審核組 “實施審核的一名和多名審核員”。2）審核員 “有能力實施審核的人員”。3）審核員的獨立性和公正性 審核員不應有偏見和受其他有可能損害審核工作客觀性的影響。 與審核有關的所有人員和組織應尊重和支持審核員的獨立性和公正性。,13,2、審核程序,內(nèi)容包括： 1）審核員的職責、獨立性、權利的說明

7、； 2）審核主管的權利和向管理者報告的要求； 3）內(nèi)審員的資格和培訓標準； 4）內(nèi)審員與被審核部門領導的交流； 5）強調(diào)不符合發(fā)現(xiàn)與審核無關； 6）計劃、制訂和執(zhí)行審核及跟蹤活動的方法； 7）判定不符合項嚴重性的規(guī)則； 8）授權審核員接觸設施、文件和有關人員； 9）審核報告、不符合項報告核查表等規(guī)定； 10）審核記錄的管理和保存方

8、法及期限。,內(nèi)部審核程序,14,,內(nèi) 審 的 啟 動,首 次 會 議,成 立 審 核 組,現(xiàn) 場 審 核,編制內(nèi)審計劃,編 制 核 查 表,下發(fā)內(nèi)審計劃,準備 審核 文件,跟 蹤 驗 證,末 次 會 議,內(nèi) 審 報 告,審 核小組會,不符合項報告糾正措施,內(nèi)審 記錄 保存,,,,審核準備,,,,,,,,審核實施,,,審核總結,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,內(nèi)部審核過程,15,,內(nèi)審計劃,核查表,批準

9、,審核,本次審核首次會議,審核,不符合項,不符合匯總,承認,本次審核末次會議,整改,不符合驗證,審核,內(nèi)審報告,批準,審核,發(fā)布保管,確認,確認,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,關閉,本次審核計劃通知各部門,內(nèi)部審核過程,16,3、審核策劃,每年年末由內(nèi)審主管部門制定年度內(nèi)審計劃。審核應覆蓋標準的全部要素和生產(chǎn)或服務的全過程，以確定體系的有效性及與體系要求的符合性。每半年內(nèi)審一次，采取滾動式或集中式

10、審核方式，特殊情況下追加審核。,17,,（滾動式）,編制人：XXX 日期： 管理者代表：XXX 日期：,文件編號：DLZZ-QP822-BG01,,,,,,,,,,,,,,,,,,年度內(nèi)審計劃表,18,,（集中式）,編制人：XXX 日期： 管理者代表：XX

11、X 日期：,,文件編號：DLZZ-QP822-BG01,年度內(nèi)審計劃表,19,審核計劃和準備,審核實施,審核總結,4、審核活動,審核活動,審核計劃編制和發(fā)行,任命組長和審核組,編制核查表,見面會（首次會議）,總結會（末次會議）,現(xiàn)場審核,不符合項糾正,審核報告,糾正驗證,,,,,,,,,,,,,,,,,20,4.1 審核計劃和準備,4.1.1審核計劃要求 這里的“審核計劃” 是指末次審核的具體計劃，

12、也稱“審核日程計劃”。 審核日程計劃內(nèi)容包括： 1）審核的目的、范圍、審核的依據(jù)； 2）受審核部門、日期及審核組成員； 3）審核的主要標準過程及時間安排； 審核日程計劃批準后提前一周發(fā)至受審部門和內(nèi)審員 受審核部門若對日程有異議，應提前通知以便安排。,21,,文件編號：DLZZ-QP822-BG02

13、 （集中式）,管理者代表：江山 / 日期： 審核組長：李剛 / 日期：,內(nèi)審日程計劃,22,4.1.1 審核準備（P54）,體系主管通常負責以下活動的控制和計劃:審核的頻率:明確內(nèi)審的要求,包括審核員資格和小組成員;通知審核員和被審核方審核日期及要求;提供審核中可能用到的相應文件、標準和程序；任命一名審核組長；決定

14、每次審核是否需要聘用專家；提供以前的審核報告及尚未解決的不符合項報 告的復印件。,23,,,4.1.3 審核組長的責任,（1）協(xié)助選擇審核組其它成員或技術專家；（2）策劃內(nèi)審過程、編制、發(fā)行審核計劃（3）分配內(nèi)審員工作，審定內(nèi)審核查表；（4）代表審核組與被審核方管理者溝通；（5）評審體系文件與標準的符合性；（6）主持內(nèi)審的首次會議和末次會議；（7）向被審核方提交不符合項報告；（8）對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項進行分類

15、；（9）提交內(nèi)審報告；（10）組織跟蹤驗證活動等。,24,,（1）遵守相應的審核要求和審核組長的指示；（2）在審核只保持客觀和公正；（3）將觀察結果形成文件；（4）注意收集可能會成為客觀證據(jù)的現(xiàn)象；（5）注意態(tài)度，保持平和心態(tài)；（6）記錄并分析審核發(fā)現(xiàn)，作出符合性結論；（7）配合并支持審核組長的工作；（8）跟蹤驗證糾正措施的有效性；（9）保管審核的有關文件和資料。,4.1.4 審核員的責任,25,,4.2 實施審核,

16、4.2.1 見面會（首次會議）,1、會議由審核組長主持，審核組和被審核方管理者參加；2、確認審核目的、范圍和依據(jù)；3、確認審核日程計劃、介紹審核員分工和末次會的時間；4、說明審核的方法，強調(diào)抽樣的風險；5、確認被審核方的陪同人員和職責；6、介紹不符合項的分類和匯報的方法；7、征求被審核部門對內(nèi)審工作的意見；8、請高層領導講話。,簡明扼要,26,,4.2.2 審核要求,審核文件準備： 內(nèi)部審核過程中審核員常用的文件和記錄

17、表格如下: 1）ISO9001：2000標準； 2）與產(chǎn)品/活動/服務有關的行業(yè)標準和法律法規(guī)； 3）內(nèi)審日程計劃； 4）企業(yè)體系文件（手冊、程序文件、工藝流程圖等）； 5）內(nèi)審核查表； 6）不符合項報告等； 7）個人記錄本。,27,審核方法： √ 與被審核方交談； √ 觀察有關活動； √ 查閱有關體系文件； √ 查閱有關記錄。,4.2.2 審核要求,28,現(xiàn)場審核： 現(xiàn)場審核是審

18、核員尋找客觀證據(jù)的過程，是內(nèi)審中重要的環(huán)節(jié)，審核中應注意以下幾點：√ 審核組長要控制審核過程；√ 審核采用抽樣進行；√ 選擇的樣本要有代表性；√ 依據(jù)核查表進行現(xiàn)場審核，偏離時應小心謹慎；√ 從問題的各種表述形式尋找客觀證據(jù)；√ 發(fā)現(xiàn)不符合項時追溯的深度和范圍要適宜；√ 與被審核方負責人共同確認不符合的事實；√ 始終保持客觀、公正和有禮貌。,4.2.2 審核要求,29,審核小組會： 1）審核

19、組長召開審核組會議，交流前一階段審核情況， 總結審核當中存在的問題； 2）澄清、確認不符合的事實； 3）調(diào)整、完善下一階段審核。 4）審核組填寫不符合項分布表，記錄不符合分布情況。,4.2.2 審核要求,30,4.2.3 觀察記錄,觀察記錄要收集有關體系有效性的全部客觀證據(jù)。收集并記錄的辦法：1）對體系進行抽樣，尋找客觀證據(jù)；2）發(fā)現(xiàn)明顯不符合項時，要找客觀證據(jù)，找出原因；3）查與有關的崗位的職責

20、權限是否規(guī)定并履行；4）對照ISO22000標準的全部過程條款，查符合性；5）對照生產(chǎn)流程和工藝查作業(yè)文件的完整性和適用性；6）查場所和員工遵守體系和作業(yè)文件的證據(jù)；7）查各類人員培訓的計劃、記錄、有效性評價、關特工 序等記錄；8）跟蹤糾正措施的貫徹結果。,31,,將整個審核中觀察記錄所收集的客觀證據(jù)（審核發(fā)現(xiàn)）記錄到核查表或筆記本，進行分析，決定不符合項報告。,4.2.3 觀察記錄,審核發(fā)現(xiàn),記錄,判定,核查表,

21、不符合報告,,,,,不符合項不是審核員的責任,32,1）審核組長主持會議； 2）請參加會議人員簽到； 3）感謝各部門對此次內(nèi)審的支持和合作； 4）重申此次審核的目的、依據(jù)、范圍和方法； 5）此次審核的簡要說明，肯定各部門優(yōu)點和成績； 6）陳述審核中發(fā)現(xiàn)的符合項； 7）請被審核部門確定不符合項； 8）聲明是隨機抽樣活動； 9）宣布內(nèi)審報告；10）征求各部門的意見；11）請到會的高層領導講話。,4.3 總結會,33,5、

22、審核報告和后續(xù)跟蹤措施,5.1 審核報告a) 審核目的、范圍、方法和依據(jù)；b) 受審核的部門、審核日期；c) 審核組長、審核員；d) 審核計劃實施情況總結；e) 不符合項數(shù)量、嚴重性分布情況分析；f) 存在的主要問題分析；g) 對公司管理體系有效性、符合性結論及 今后應改進的地方。引用文件：√ 審核日程計劃； √ 不符合項報告報告；

23、 √ 不符合項分布表 ；,34,,DLZZ-QP822-BG04 NO.1/1,內(nèi)審報告,35,5.2 對報告的反應(P62),5.2.1 對不符合報告的反應 1）召開會議，對不符合項報告進行原因調(diào)查分析； 2） 商定糾正措施應包括責任

24、和時間期限； 3） 向審核組提交糾正措施計劃； 4） 執(zhí)行糾正措施并驗證其有效性； 5） 糾正措施實施后，應向審核組匯報，待其驗證； 6） 當審核驗證不符合時應重新執(zhí)行本節(jié)1）~5）； 7） 所有審核記錄應予以保存。,36,5.2 對報告的反應(P62),5.2.2 對審核報告的反應 1） 管理層批準后應下發(fā)各部門； 2） 各部門安排培訓、學習； 3） 各職能部門制訂整改計劃，水平展開，必要時

25、 修改文件； 4） 各部門執(zhí)行整改計劃并驗證其有效性； 5） 各部門整改計劃實施后，應向職能部門匯報， 待其驗證； 6） 所有整改記錄應予以保存。,37,6、記錄（P63）,6.1 審核有關的記錄,1）內(nèi)審計劃 2）審核報告及核查表 3）對審核報告的反應 4）不符合報告 5）有效完成糾正措施的依據(jù) 6）所有審核往來信函 7）跟蹤報告 8）內(nèi)審員名單和證書,38,,6.2 為什么要

26、保存審核記錄,1、驗證管理體系的現(xiàn)狀及趨勢；2、管理體系保持的證據(jù)；3、明確員工培訓的必要性；4、為第三方審核提供依據(jù)；5、校驗/服務記錄/資料保存；6、確保所有部門/活動都被審核；7、可以驗證糾正措施的有效性；8、可以監(jiān)督供方/分包方的活動；9、證明程序被有效執(zhí)行；10. 可保證文件受控和版本有效。,39,核查表,,40,,√核查表是審核員進行現(xiàn)場審核的備忘錄?！檀_保審核覆蓋標準和體系文件的所有要求?！處椭鷮徍藛T

27、控制現(xiàn)場審核的進度?！桃龑徍藛T按照標準和體系文件的要求提出問題?！太@得體系達到標準要求的證據(jù)?！毯瞬楸砹粲锌瞻祝员汜槍栴}書寫觀察記錄。√為編寫不符合項報告提供審核證據(jù)?！處椭鷮徍私M長/審核員編寫審核報告。,1、核查表的作用：,41,,附錄A,評審/審核核查表,42,,附錄B,評審/審核核查表,43,,被審核部門: 質(zhì)檢部 (按部門編制),審核

28、員：XXX 審核組長：XXX,XX公司核查表,44,審核技術,45,1、 溝通的技術,1.1 面談得當?shù)奶釂枴⑸僬f多聽、禮貌友善和適當?shù)恼勗拰ο?.2 提問a）開放式：能得到較廣泛回答的，如“怎么樣”；b）封閉式：可用“是”或“不是”就能回答的問題；c）思考式：可以展開討論的問題，如“為什么”。

29、注意 ：a）可多用 b）應少用 c）可多用,46,2、 審核應對,實際審核中會遇到各種各樣的人，也會有各種各樣的態(tài)度，審核員應有應對準備。 1） “一推六二五”型； 2）“一問三不知”型； 3）“故意拖延”型； 4）“狡辯”型： 5）“高談闊論”型； 6）“主動暴露”型等等。,告訴你，XX沒案規(guī)定辦,記下來，親自檢查,47,不符合項,48,審核所述的不

30、符合項是指“對某種要求的未滿足”。這里的要求主要有： a）標準要求； b）文件規(guī)定； c）顧客和產(chǎn)品要求； d）法規(guī)要求； e）其他規(guī)定要求；,1、不符合項的含義,49,對不符合項的分類方法通常在組織的體系文件中規(guī)定。不符合項的分類方法： 嚴重不符

31、合（一類不符合） 一般不符合（二類不符合） 觀察項（需引起注意的）,2、不符合項的分類,50,,不符合項報告是用來報告反面結論的一種方法。,3、報告不符合項,√ 被審核方名稱、地點、標準、審核員、編號； √ 不符合項事實的描述； √ 不符合項性質(zhì)（主要/次要）； √ 被審核方簽字確認； √ 糾正措施； √ 糾正措施的實施日期，貫徹/完成； √ 被審核方簽字確認糾正措施完成； √ 支持不符合項

32、報告的證據(jù)。,51,不符合項報告必須寫出標準要求下的不符合客觀事實，描述應清楚、正確、完整，并取得受審核方的同意。 不符合項陳述應是： 1）事實確鑿，可追溯，不會引起爭執(zhí)； 2）在哪—— 地點？ 原因—— 與標準不符？ 誰 —— 與誰接觸？ 事實—— 支持不符合項報告的客觀證據(jù)

33、 時間—— 有關時間,4. 報告上的不符合項陳述,52,,不符合項報告（表一）,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,53,,不符合項報告（表二） N0.,54,不符合項報告* 觀測項報告* 請刪去一個公司/部門 ： 公司 部門被檢查區(qū)域：

34、 審核員所使用標準和條款：分類： 主要* 次要* 請刪去一個不符合項/觀測項描述： 注意一定要具體，如當事人名及職務，資料證據(jù)編號及版本，要能被驗證 推薦用語： 在XX處，查XX活動，發(fā)現(xiàn)“XXXX

35、XX（純粹事實，不加描述）”， 該事實不符合ISO9000：2000 X.X.X X) “標準原文”。,注意,55,,不符合分布表△一般不符合ⅹ嚴重不符合,56,,,不符合項直方圖統(tǒng)計,,4.2 7.5 5.5 6.2 7.6 8.2 8.3 8.4 8.5 5.6

36、 6.3 7.3 7.4 4.1 5.1 5.2 5.3 5.4 8.1 其它,57,,量管理體系過程職責分配表,(●主要職能 ○相關職能 ),58,,第二方審核時審核員和供方的活動,√ 審核員應明確不符合項；√ 供方確認不符合項并同意采取糾正措施；√ 供方提交一份糾正措施計劃；√ 審核員確定完成

37、日期；√ 供方介紹糾正措施執(zhí)行情況；√ 供方通過內(nèi)審驗證糾正措施的有效性；√ 供方向審核方報告糾正措施完成情況；√ 如果糾正措施已有效完成，則有必要進行: ----跟蹤訪問或驗證糾正措施完成的客觀證據(jù);,喂!什么是第二方審核呀,59,糾正措施 √ 由審核目的決定了糾正措施的重要性； √ 由受審方針對不符合項分析原因確定糾正措施計劃； √ 由審核級審核糾正措施計劃的有效性、可行性并

38、確認； √ 由受審方負責按糾正措施計劃實施。審核跟蹤 √ 受審方完成糾正措施后報告審核組； √ 審核組長負責組織安排跟蹤檢查并確認有效性； √ 關閉不符合項，保存記錄供下次內(nèi)審時復核。,第二方審核時審核員和供方的活動,60,,在與供方管理者召開的總結會上審核組長應提出的關鍵議題和保存相關記錄,1、審核組長主持會議；2、澄清參加會議人員名單；3、要求需要澄清的問題應在審核員陳述完畢后提出；4、介紹審核組成員,

39、陳述本次審核的印象；5、陳述審核中發(fā)現(xiàn)的問題并提出應采取糾正措施的部門；6、聲明是基于抽樣調(diào)查,沒有發(fā)現(xiàn)問題并不等于沒有問題；7、由審核組長宣讀審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項及觀察記錄；8、宣讀推薦意見；9、請供方澄清問題；10、商定完成糾正措施的時間；11、安排跟蹤驗證活動；12、將不符合項報告的副本留供方領導人；13、聲明隨后將提交一份所發(fā)現(xiàn)問題的詳細報告；14、保存好會議記錄，結束會議。,61,感謝大家的配合！,課程結束