附件一 主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 …

1、1《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《深圳證券交易所深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》修訂說明修訂說明一、修訂背景及思路一、修訂背景及思路《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱“《主板指引》”）、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下

2、簡稱“《中小板指引》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板指引》”）發(fā)布實(shí)施四年多來，資本市場發(fā)展形勢、法制環(huán)境和監(jiān)管理念發(fā)生諸多變化。為此，本所對三個板塊的指引進(jìn)行全面系統(tǒng)的修訂，主要修訂思路如下：（一）貫徹落實(shí)資本市場各項(xiàng)新規(guī)，推進(jìn)依法治市、依法監(jiān)管（一）貫徹落實(shí)資本市場各項(xiàng)新規(guī)，推進(jìn)依法治市、依法監(jiān)管2010年來，與上市公司規(guī)范運(yùn)作相關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件有較大修改。一是一是《公司法》于

3、2013年12月進(jìn)行修正，《證券法》于2013年6月和2014年8月進(jìn)行兩次修正。二是二是國務(wù)院于2013年12月發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，并于2014年5月發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》。三是三是證監(jiān)會修訂了《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組辦法》、《上市公司股東大會規(guī)則》和《上市公司章程指引》，制定了《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》和關(guān)于募集資

4、金管理、現(xiàn)金分紅、承諾履行的監(jiān)管指引等相關(guān)規(guī)定。上述法律法規(guī)對上市公司監(jiān)管提出了新的要求，修訂后的指引對這些新的監(jiān)管要求予以貫徹落實(shí)并細(xì)化。（二）貫徹以信息披露為中心的監(jiān)管理念，激發(fā)上市公司活力（二）貫徹以信息披露為中心的監(jiān)管理念，激發(fā)上市公司活力3法的條款序號，并按照《證券法（2014年修正）》的規(guī)范和精神，減少了上市公司向本所報備文件的條款，突出公司對信息披露的首要責(zé)任。2、落實(shí)、落實(shí)“新國九條新國九條”和國辦和國辦《投資者保護(hù)意見

5、投資者保護(hù)意見》國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》和國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》要求，完善中小投資者投票和表決機(jī)制，健全多元化糾紛解決和投資者損害賠償救濟(jì)機(jī)制。本次指引修訂落實(shí)如下：（1）全面推行網(wǎng)絡(luò)投票，保障中小投資者依法行使權(quán)利）全面推行網(wǎng)絡(luò)投票，保障中小投資者依法行使權(quán)利修訂后的指引要求上市公司股東大會應(yīng)當(dāng)全面推行網(wǎng)絡(luò)投票，且股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時，對中

6、小投資者的表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票，單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時披露。針對實(shí)踐中個別公司通過修改章程設(shè)置征集投票權(quán)限制的案例，還明確規(guī)定公司章程不得對征集投票行為設(shè)置最低持股比例等不當(dāng)障礙而損害股東合法權(quán)益。（2）建立多元化糾紛解決機(jī)制，充分發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)作用）建立多元化糾紛解決機(jī)制，充分發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)作用修訂后的指引明確規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，完善投訴處理機(jī)制并公開處理流程和辦理情況，并規(guī)定上市公司與投資者之間的糾紛可以自行協(xié)