金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題演練卷三

1、一、選擇題一、選擇題1[單選題]證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元參考答案：C參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。2[單選題]在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易

2、日的（）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25參考答案：B參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。3[單選題]中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金規(guī)定個(gè)人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8％和（）繳納保險(xiǎn)費(fèi)。A.10％B.15％C.20％D.25％參考答案：C參考解析：目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶(hù)相結(jié)合的制度，

3、個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8％和20％繳納保險(xiǎn)費(fèi)。4[單選題]根據(jù)規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.80％B.70％C.60％D.50％參考答案：A參考解析：在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80％以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。5[單選題]下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股

4、來(lái)支配更多社會(huì)資源向；②市場(chǎng)利率變化；③債券變現(xiàn)能力。債券票面利率與債券的期限有關(guān)：一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些；而期限較短的債券，流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率就可以定得低一些。不過(guò)，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受其他因素的影響，所以有時(shí)也能見(jiàn)到短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象。10[單選題]ETF結(jié)合了（）的運(yùn)作特點(diǎn)。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).封閉式基金與開(kāi)放式

5、基金C.股票基金與貨幣基金D.成長(zhǎng)型基金與收入型基金參考答案：B參考解析：ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，另一方面又可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回。11[單選題]從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，需有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。A.2B.3C.4D.5參考答案：D參考解析：從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，需有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)

6、資格的專(zhuān)職人員。12[單選題]相關(guān)股東會(huì)議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.1／2；1／2B.1／2；2／3C.2／3；2／3D.2／3；1／2參考答案：C參考解析：相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市