合約的缺環(huán)-張五常

1、經(jīng)濟學(xué)的缺環(huán)經(jīng)濟學(xué)的缺環(huán)張五常第一節(jié)第一節(jié)說過無數(shù)次，要解釋世事，我們首先要知道世事是怎樣的。雖然高斯和我有這信念，但從科學(xué)方法的角度衡量，這信念不對。在經(jīng)濟學(xué)行內(nèi)我們二人無疑是少數(shù)。佛利民曾經(jīng)在他的重要方法論文章中說，理論是要推斷還沒有發(fā)生的事，因而與高斯吵了一陣?；ビ姓`解，沒有大問題，雖然詳盡的裁判不容易?？茖W(xué)理論無疑可以推斷還沒有見到的事，但不是說可以推斷根本不存在的現(xiàn)象。這方面，愛因斯坦誤導(dǎo)了后人。他的相對論推斷的，之前沒有誰想

2、象到，更勿論觀察到了。這誤導(dǎo)有兩方面。其一是他推斷了從來沒有觀察到的現(xiàn)象，使后人認為自己也可以。這是不自量力：愛因斯坦可以想到的，你能想到嗎？其二是雖然相對論驚世駭俗，愛氏可不是毫無依憑地想出來：他問速度快過光會是怎樣的。另一項二十世紀的神奇發(fā)現(xiàn)是DNA的結(jié)構(gòu)。故事難得一遇：當時沒有誰見過或知道這結(jié)構(gòu)是怎樣的，但奇怪地，差不多所有生物學(xué)家都知道有DNA這回事，于是拼命找尋。對科學(xué)有興趣的同學(xué)，《TheDoubleHelix》這本書是非讀

3、不可的。上述可見，盡管科學(xué)可以推斷從來沒有見過的現(xiàn)象或行為，但成功的科學(xué)，可不是毫無依憑，或試行推斷根本不存在的?？茖W(xué)可以推斷沒有見過的，邏輯說原則上可以毫無依憑，但實際上成功的例子總要有點實據(jù)。相對論如是，DNA的發(fā)現(xiàn)也如是?？蓱z經(jīng)濟學(xué)，毫無實據(jù)的理論不勝枚舉。上世紀五十年代的經(jīng)濟發(fā)展學(xué)說，大部分的理論是試圖解釋不存在的現(xiàn)象。到了六十年代，破口大罵者無數(shù)，可惜到今天還有些課本不知所謂地保留著。然而，也是今天，現(xiàn)象毫無實據(jù)依憑的理論，經(jīng)

4、濟發(fā)展學(xué)說之外還有其它，不少的。為什么經(jīng)濟學(xué)者老是不愿意到真實世界走走，調(diào)查一下，肯定了現(xiàn)象或行為的存在才作理論解釋呢？科學(xué)方法說不一定需要這樣做，但試圖解釋可能不存在的現(xiàn)象不是很愚蠢嗎？我不打算在這里批評那些無從驗證的理論──這是另一回事──要說的是肯定了現(xiàn)象才作解釋是明智的選擇，不要管科學(xué)方法怎樣說了。這就帶來本文的重心。在今天發(fā)展得我很不滿意的「新制度經(jīng)濟學(xué)」之前，從現(xiàn)象那方面看，經(jīng)濟學(xué)有一個重要的缺環(huán)（missinglink）。

5、那是沒有誰注意到的合約安排。傳統(tǒng)的「微觀」理論，只著重于資源使用與收入分配這兩項，合約安排很少人提及。轉(zhuǎn)到「宏觀」，國民收入、失業(yè)、貨幣等加了進去，但合約安排是沒有提到的。問題是，漠視了合約安排，我們真的能解釋資源使用、收入分配與其它宏觀現(xiàn)象嗎？數(shù)十年前我認為有困讓我用三個層面來總結(jié)上述的缺環(huán)吧。產(chǎn)權(quán)制度是一種安排—嚴格來說也是人與人之間的一種合約—對經(jīng)濟效率有決定性。漠視產(chǎn)權(quán)曾經(jīng)是經(jīng)濟學(xué)的一個缺環(huán)，指出其重要性的有奈特，有艾智仁，也有

6、高斯。這方面我的貢獻，是指出產(chǎn)權(quán)的存在起于有社會（交易）費用。有了私產(chǎn)的安排，不同的合約安排會出現(xiàn)，漠視了合約安排是經(jīng)濟學(xué)的缺環(huán)的第二個層面，首先指出的是高斯與戴維德，我接手，推到合約的結(jié)構(gòu)與選擇這兩方面去。同樣是私產(chǎn)，不同的合約安排可以有不同的經(jīng)濟效率──不同的資源使用與收入分配。不是史密斯傳統(tǒng)的效率排列，我在《佃農(nóng)理論》中說是錯了的，而是滿足了傳統(tǒng)的「有效率」，不同的合約安排還會有不同的效率層面。這是上述的經(jīng)濟學(xué)的缺環(huán)的第三個層面，

7、最高的，效果間接，不容易看出來。我要活到七十歲才肯定，可能是我在經(jīng)濟學(xué)上最后的重要貢獻了。是非常復(fù)雜的學(xué)問。不是湛深，而是復(fù)雜，我搞了四十年才知大概。這篇文章恐怕不易明白，我要再從另一個角度解釋。第二節(jié)第二節(jié)二○○○年的春天，曾獲經(jīng)濟學(xué)諾獎的牛津大師J.A.Mirrlees到港大演講，講題是以「效率工資理論」（efficiencywagethey）演變出來的失業(yè)解釋。效率工資的要點，是雇主刻意地把工資提高，高于市價，鼓勵員工，彷佛在驢子

8、前頭掛著紅蘿卜，也在后面加鞭。工資高于市，失業(yè)就容易解釋了。有幾位學(xué)者以效率工資分析而獲諾獎，其中一位提到我一九七七年發(fā)表的文章給他啟發(fā)。該文說優(yōu)質(zhì)座位的票價刻意偏低，因為老板要優(yōu)質(zhì)座位先坐滿，使開場后購劣票的不能坐到空置的優(yōu)質(zhì)座位去。Mirrlees在港大演講時，我作主持，講后是聽眾提問時間。我說：「既為主持，行規(guī)說我是不能提問的，但這次我不僅要破例，而且是提問的第一個?！垢鴨枺骸改愕氖I(yè)理論是基于時間工資合約（wagecontra

9、ct）的。今天的中國，這種合約差不多不存在。中國工廠要不是以件工（pieceratecontract）算，就是以一個基本工資加獎金或花紅（bonus）。沒有單以時間算工資的安排，你的理論豈不是全盤錯了？」大師風(fēng)范，Mirrlees立刻同意有獎金或花紅的安排，他的分析不管用，但不明白為什么在件工合約的安排下，他的理論也不管用。當時是提問時間，身為主持，我不能多作解釋，何況件工這回事，說來話長。行內(nèi)分析件工合約的文章是有的，但沒有一篇知道這