資金池業(yè)務(wù)分類特征及處罰案例

1、o《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（簡(jiǎn)稱《基金法》）o《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，簡(jiǎn)稱《私募辦法》）o《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)，簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）o《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司及其子公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》（證辦發(fā)[2014]26號(hào)，簡(jiǎn)稱26號(hào)文）o《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司及子公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》（滬證監(jiān)基金字[2014]28

2、號(hào)，簡(jiǎn)稱28號(hào)文）o《上海轄區(qū)基金管理公司子公司現(xiàn)場(chǎng)檢查情況通報(bào)（2014年8月28日）》（簡(jiǎn)稱《現(xiàn)場(chǎng)檢查通報(bào)》）o《關(guān)于加強(qiáng)專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)發(fā)[2013]29號(hào)，簡(jiǎn)稱中基協(xié)29號(hào)文）o《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則（2015年3月版）》（簡(jiǎn)稱《八條底線細(xì)則》）o根據(jù)上海證監(jiān)局《現(xiàn)場(chǎng)檢查通報(bào)》及《八條底線細(xì)則》，資金池業(yè)務(wù)主要表現(xiàn)為以下幾種情形——信信誠(chéng)管理的“中信信誠(chéng)現(xiàn)金管理

3、金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”劃付款項(xiàng)800萬(wàn)元。2014年9月23日，穩(wěn)健收益3號(hào)收到第1期投資本金3060萬(wàn)元，同日，穩(wěn)健收益3號(hào)清退了第1期資金3103萬(wàn)余元，并將43640.19元結(jié)轉(zhuǎn)至第2期。穩(wěn)健收益3號(hào)第1期與第2期沒(méi)有任何關(guān)聯(lián)。2015年2月2日，中信信誠(chéng)決定將穩(wěn)健收益3號(hào)第2期所持有的YL集團(tuán)下屬企業(yè)的股權(quán)收益權(quán)投資期限延長(zhǎng)1年，提高延長(zhǎng)期內(nèi)回購(gòu)溢價(jià)率至15%。穩(wěn)健收益3號(hào)第2期的初始資產(chǎn)委托人為中信信誠(chéng)管理的“中信信誠(chéng)現(xiàn)金

4、管理金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“中信信誠(chéng)月悅盈8號(hào)金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“中信信誠(chéng)短期理財(cái)A型18號(hào)金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”和“中信信誠(chéng)短期理財(cái)A型19號(hào)金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”等4只金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。期間經(jīng)過(guò)多次轉(zhuǎn)讓，2015年4月3日，穩(wěn)健收益3號(hào)第2期的資產(chǎn)委托人為中信信誠(chéng)管理的11只金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。上述金融投資專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃為每天開(kāi)放、每月或者每季度定期開(kāi)放的現(xiàn)金管理類資產(chǎn)管理計(jì)劃。每天開(kāi)放的金融