長春高新關(guān)于規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的專項工作方案

1、證券代碼：000661證券簡稱：長春高新公告編號：201427長春高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的專項工作方案方案為貫徹落實吉林證監(jiān)局《關(guān)于開展“規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為”專項工作的通知》(吉證監(jiān)發(fā)[2014]43號)等文件精神，特制訂本方案。一、工作目標(biāo)作目標(biāo)通過規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為，防止其濫用控制權(quán)，侵占上市公司利益，損害中小投資者利益，保證上市公司資產(chǎn)完整、人員

2、獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立。二、組織領(lǐng)導(dǎo)織領(lǐng)導(dǎo)公司設(shè)立規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長兼總經(jīng)理楊占民先生任組長、常務(wù)副總經(jīng)理周偉群先生任副組長，成員由公司獨立董事、監(jiān)事會、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)、審計部部長、證券部部長組成。該小組為規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的日常監(jiān)督機構(gòu)；董事長作為活動的第一責(zé)任人，履行領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。三、工作方案作方案1、公司控股股東及實際控制人承諾履行規(guī)范工作內(nèi)容：按照中國

3、證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》及吉林證監(jiān)局《關(guān)于開展吉林轄區(qū)上市公司“清理規(guī)范承諾履行”專項工作的通知》等相關(guān)文件要求，清理規(guī)范現(xiàn)有承諾事項，截止到目前，本公司不存在不符合要求的承諾和超期未履行的承諾。2、建立完善防范控股股東及實際控制人侵占上市公司利益機制的工作工作內(nèi)容：健全內(nèi)部控制制度，制定《投融資及對外擔(dān)保管理制度》，確定再融資、對外擔(dān)保、投資等決策程序，明確公司股

4、東大會、董事會等組織機構(gòu)在公司投融資及擔(dān)保決策方面的職責(zé)，提高公司決策效率，控制財務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險。責(zé)任人：董事會秘書、證券部完成時間：2014年6月30日前3、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，解決同業(yè)競爭工作工作內(nèi)容：梳理《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易決策程序，確保關(guān)聯(lián)交易真實、定價公允。責(zé)任人：董事會秘書、證券部完成時間：2014年6月30日前4、加強日常財務(wù)監(jiān)控，防止發(fā)生控股股東及關(guān)聯(lián)方的資金占用行為。工作內(nèi)容：公司財務(wù)部、審計部應(yīng)每季度對公司

5、及下屬子公司進(jìn)行檢查，上報與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來的審查情況，杜絕控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性占用資金的情況發(fā)生。責(zé)任人：財務(wù)總監(jiān)、審計部完成時間：長期5、方案實施情況匯報工作工作內(nèi)容：將上述工作方案的實施情況進(jìn)行總結(jié)，并上報吉林證監(jiān)局。責(zé)任人：董事會秘書、證券部完成時間：2014年6月30日前四、具體要求體要求1、提高認(rèn)識。規(guī)范控股股東及實際控制人行為是公司治理關(guān)鍵，充分認(rèn)識規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的嚴(yán)肅性、重要性