光華控股關(guān)于規(guī)范公司控股股東及實際控制人行為的專項工作方案

1、吉林吉林光華控股集團(tuán)股份華控股集團(tuán)股份有限公司限公司關(guān)于關(guān)于規(guī)范公司控股股東范公司控股股東及實際控制人行為實際控制人行為的專項工作方案專項工作方案吉林光華控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”)為貫徹落實中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局《關(guān)于開展“規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為”專項工作的通知》(吉證監(jiān)發(fā)[2014]43號)要求，進(jìn)一步規(guī)范公司控股股東及實際控制人行為，保護(hù)公司及中小投資者的合法權(quán)益，特制訂本方案。一、工作目標(biāo)通過規(guī)范上市公司

2、控股股東及實際控制人行為防止其濫用控制權(quán)侵占上市公司利益損害中小投資者利益保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立。二、組織領(lǐng)導(dǎo)公司設(shè)立規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為的專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）組長由公司董事長擔(dān)任、副組長由總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書擔(dān)任，小組成員由財務(wù)部、董事會辦公室成員組成。三、工作方案（一）工作部署由公司領(lǐng)導(dǎo)召集，小組成員組織公司實際控制人、控股股東、公司董事、監(jiān)事、高級

3、管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會本次專項工作目的。根據(jù)公司情況制定相適應(yīng)的專項工作方案，嚴(yán)格按照專項工作方案計劃組織安排開展專項工作，全力以赴確保本次專項工作的有效開展。責(zé)任人：董事長（二）工作落實1、公司控股股東及實際控制人承諾履行清理規(guī)范工作工作內(nèi)容:按照中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》及吉林證監(jiān)局《關(guān)于展開吉林轄區(qū)上市公司“清理規(guī)范承諾履行”專項工作的通知》等相關(guān)文件要

4、求清理規(guī)范公司現(xiàn)有承諾事項。清理中如有發(fā)現(xiàn)不符合要求的承諾和超期未履行的承諾制定有效的解決方案并及時披露進(jìn)展情況。責(zé)任人:董事會秘書完成時間:2014年6月30日前2、建立完善防范控股股東及實際控制人侵占上市公司利益機制的工作工作內(nèi)容:健全公司內(nèi)部控制制度制定《防范控股股東或?qū)嶋H控制人及關(guān)聯(lián)方資金占用管理辦法》并予以披露。責(zé)任人:董事會秘書完成時間:2014年5月30日前3、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易解決同業(yè)競爭工作工作內(nèi)容:梳理公司《關(guān)聯(lián)交易管理制

5、度》及已發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易決策程序確保關(guān)聯(lián)交易真實、定價公允。責(zé)任人:董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人完成時間:長期4、加強日常財務(wù)監(jiān)控防止發(fā)生控股股東及關(guān)聯(lián)方的資金占用行為。工作內(nèi)容:公司財務(wù)部應(yīng)每季度對公司及下屬子公司進(jìn)行檢查上報與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來的審查情況杜絕控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性占用資金的情況發(fā)生。責(zé)任人:財務(wù)負(fù)責(zé)人完成時間:長期四、具體要求1、提高認(rèn)識。規(guī)范控股股東及實際控制人行為是公司治理關(guān)鍵充分認(rèn)