基于剩余利益分享模型的第三方物流激勵機制研究

1、!i~孟事孟3基于剩余利益分享模型的第三方物流激勵機制研究宋熒浙江財經(jīng)大學東萬學院摘要:以剩余利益分享模型為框架，研究第三方物流合作的激勵機制。結(jié)果顯示，參與性約束和激勵兼容性約束對第三方物流服務供應商和物流外包方的合作具有重要影響，且剩余利益分享比例是決定第三方物流合作的首要因素。關鍵詞:剩余利益分享模型第二方物流激勵機制、苦l(xiāng)富第三方物流是指由供給方和需求方之外的第三方物流企業(yè)提供物流服務的一種經(jīng)濟行為，也稱為合同物流。生產(chǎn)企業(yè)為了

2、提高生產(chǎn)效率，將原本自己處理的物流活動以合同形式委托于第三方物流企業(yè)，而第三方物流企業(yè)作為代理人，生產(chǎn)企業(yè)物流需求的不斷增加為其發(fā)展提供廣闊的空間。但是，由于委托方無法真實了解物流服務商的實際情況，即處于信息弱勢，而第三方物流企業(yè)處于信息優(yōu)勢地位，雙方存在信息不對稱情況。于是，物流外包方設計以最低成本獲得物流服務的合同，是當前第二方物流合作中必須解決的問題。當然，物流外包方不能盲目追求自身利益而設計合同，應該與第三方物流供應商進行協(xié)商并

3、達成一致，促進物流合作效率。在這種環(huán)境下，雙方之間的激勵機制就很有必要建立起來。本文在前人研究基礎上，通過模型方法分析第三方物流激勵機制。二、變量設定為構(gòu)建第三方物流激勵的剩余利益分享模型，首先對主要的變量進行設定:1.努力程度A。假定物流供應商可供選擇的努力程度的集合為A，且aεA可表示為物流服務提供商所特有的努力水平。假設物流供應商的行為為a，且a是一個二維的向量，簡記為a=(at.a2)，其中，at表示代理人員在增加物流成本節(jié)省量

4、上所做的努力，a2表示代理人員在提升物流服務質(zhì)量上所做的努力。又設物流供應商在努力程度A的基礎上決定了可以被觀測的信息向量X:::(Xl劃，其中，Xt代表可以觀測到的成本變化，均表示可以觀測到的物流服務質(zhì)量的變化。這里有Xi=向8(j=1，2)，其中E表示外生的隨機誤差項，它服從均值為0，協(xié)方差矩陣為H的正態(tài)分布。若x與a都屬于一維的變量，那么可轉(zhuǎn)化為單任務的委托代理模型。2.工資水平S(X)。為簡便起見，假設物流外包方的風險是中性的，

5、物流外包方是根據(jù)可觀測信息向量x對代理人進行獎懲，并且假定工資水平S(X)是關于x的線性函數(shù)，簡寫為S(X)=α白鼠，其中i=1，2，α表示代理人的固定收入，院表示剩余利益分享比例系數(shù)=(日t.自2)，t表示物流服務供應商通過努力降低物流成本而帶來的剩余利益分享率，2表示物流服務供應商通過努力提高物流服務質(zhì)量而帶來的剩余利益分享率。3.努力成本C。努力成本即為物流服務供應商提供物流服務所承擔的成本總和，可由物流供應商的行為a的函數(shù)來表示

6、，簡寫為C(at.a2)。這里假設努力成本符合邊際成本遞增規(guī)律，即有c(ata2)0C(at.a2)0。4.期望收益B。期望收益即為物流服務供應商提供物流服務54I~者組營而產(chǎn)生的收益水平，由物流外包方來承擔。期望收益也可由物流供應商的行為a的函數(shù)來表示，簡寫為B(at.a2)。由于物流供應商的努力成本符合邊際成本遞增規(guī)律，因此假設期望收益符合邊際收益遞減規(guī)律，即有:B(旬，a2)OB(at，azO。三、第三萬物流激勵的剩余利益分享模型

7、1.物流服務供應商的期望效用U。首先，物流服務供應商的收入水平可表示為物流服務供應商的工資扣除努力成本，公式為:W=s(x)C(at，a2)=α自tat2a2C(at.a2)(1)根據(jù)Amold(2000)的思路，物流服務供應商的風險成本可表示為以下模型:112pVar(S(x))=1I2pVar[αt(at8J2(a28去l112pTH(2)這里家丁物流服務供應商是屬于風險規(guī)避類型的，且p表示代理人對風險規(guī)避程度的絕對值。1JI表示收

8、入的方差。根據(jù)式(2)，可得到物流服務供應商的確定性收入即為實際收入的期望減去風險成本，用公式表示為:CEa=EW112p1JI=αtat2a2C(at.az1I2p1JI(3)考慮到物流服務供應商的最大化期望效用即為最大化的實際量，因此式(3)確定性收入可作為期望效用。2.物流外包方的期望效用。為保持一致，這里也假定物流外包方是屬于風險規(guī)避類型的，因此其期望收入也與期望效用等價。期望效用的公示表達如下:CEp=B(at.a2)E(S(

9、直))=B(at，a2)(α日向t2a2)(4)對比式(3)和式(4)可知，剩余利益分享的比例同第三方物流企業(yè)以及物流外包方的利益存在直接的關系，因此該比例對第三方物流服務的成功運作起著非常重要的作用。根據(jù)Amold的觀點，該比例也可看作是第三方物流道德風險的防范強度。在第三方物流企業(yè)所涉及的多任務的委托代理關系中，t可以被作為物流外包方對第三方物流服務供應商物流成本的返還率，L則可以解釋為第二方物流服務供應商對物流服務質(zhì)量提升的索取率

10、。若t和2都為0，那么剩余利益的索取權完全掌握在物流外包方手中，而第三方物流服務供應商職能獲取量為α的固定收入t和2的值都為1，則表明剩余利益的索取權完全掌握在第三方物流服務供應商手中，同時第三方物流服務供應商也承擔了所有的風險，這顯然與物流外包方選擇第二方物流服務的目的不相符合。因此，最優(yōu)的選擇意味著物流服務供應商承擔一定的風險，即剩余分享比例t和扎的取值都在O和1之間。3.參與性約束。參與性約束是一個新型的概念，它表示需求方的設計需

11、要滿足個人理性的約束。具體而言，若一個絕對理性的代理人有任何一種動機去接受委托人所設計的相關機制(即與委托方發(fā)生博弈)，那么代理人在這個機制下所得到的期望效用就必然大于等于代理人在不接受這個機制的前提下得到的期望效用。設定w表示物流服務供應商有保留的收入水平，即為代理人接受物流外包的機會成本，那么當確定性收入低于w時，就表明物流服務供應商將拒絕雙方合同。因此，在最優(yōu)條件下，物流服務供應商的參與性約束條件IR即為CEa~w。聯(lián)系式(3)，

12、可得到關于IR的以下約束模型:IR:αlal2a2C(al，a2)一1I2p守1~w(5)4.激勵兼容性約束。激勵兼容性約束類似于單方完全透明的博弈情況，即在委托人完全不清楚代理人類型的前提下，代理人在自己設計的機制中必須含有能積極選擇委托人希望代理人選擇的行為。顯而易見，僅當代理人選擇委托人希望代理人所傲的行為時，代理人得到的期望效用不低于他選擇其他行為時所得到的的期望效用時，代理人才有意愿選擇該行為。在這個前提下，激勵兼容性約束條件

13、可表示如下:IC:(龜，aJEargmax[TαC(al，a2)j(6)其中，式(6)表示當[TαC(aha2)限最大值時，(aha2)的取值。如果第三方物流的合同滿足參與性約束條件，那么第三方物流服務供應商就會接受合同并參與合作反之，如果第三方物流的合同部滿足參與性約束條件，那么第三方物流服務供應商就不會接受合同，而尋找其他的物流外包方進行合作，此時雙方都得到各自的保留效用。另一方面，如果第三方物流的合同滿足激勵兼容性約束條件，那么第

14、蘭方物流服務供應商所提供的達到預期水平的服務能得到正常的效益，物流外包方在合作中也可以實現(xiàn)利益最大化反之，如果第三方物流的合同不滿足激勵兼容性約束條件，那么第三方物流服務供應商將不會提供預期水平的服務，而從合作中獲取暴利收入，這樣物流外包方的利益就會受到損失，物流合作的整體效用水平將會下降。由此可見，激勵兼容性約束對于第三方物流而言具有絕對的約束作用，這個約束保證了物流外包方的利益，對提高物流合作的整體效用具有重要推動作用，因此這個約束

15、條件是物流外包方的最優(yōu)選擇。5剩余利益分享比例優(yōu)化模型。根據(jù)參與性約束和激勵兼容性約束的分析，多任務委托代理關系下第三方物流服務供應商和物流外包方的均衡過程可表示為:首先，物流外包方選擇滿足參與性約束的合同，然后，物流服務供應商接受該合同，再次，物流外包方使該合同滿足激勵兼容性約束，最后，第三方物流服務供應商根據(jù)該合同，向物流外包方提供預期水平的物流服務。這個模型的核心思想就是尋找平衡的剩余利益分享比例自1和扎，從而使物流外包方的確定性

16、收入達到最優(yōu)。將這個思想表達為目標規(guī)劃函數(shù)即為:m昭CEp=max[B(龜.~)呻E(S(x)]=max(B(旬，a)(αUl如句)Js.lIR:al缸如句明C(al.句)112ptfi~w(7)IC:(al部)Eargmax[Ttt呻C(句，句)]根據(jù)式(7)求一階最優(yōu)條件，得到:t函孟卓~lv當合同滿足激勵兼容性約束條件時，將式(8)對白(i=l，2)求偏導數(shù)，得到:~1=aCIa8.1=Cl.Ih=aCIa8l=C2(9)式(9)

17、可以決定努力函數(shù)ai=ai(T)，于是求導數(shù)可得:(Cl1C，噸1~a=1........I(10)L烏1C22)式(10)也表明了剩余利益分享比例的變化將影響努力水平a。根據(jù)式(9)和(10)，得到式(8)的一階最優(yōu)條件為:BabBa2)T_pf514門王p~=o.CllCn).?(11)(12)以上采用剩余利益分享模型定量地分析了第三方物流服務的激勵機制，從分析可以發(fā)現(xiàn)，對第三方物流服務供應商和物流外包方的合作存在重要影響的兩個約束

18、為參與性約束和激勵兼容性約束，而最終具有決定意義的變量為剩余利益分享比例，即物流服務供應商與物流外包方的剩余利益分配可以在一定程度上決定雙方的最終合作，因此該比例是第三方物流合作的激勵機制的決定性因素。在實際物流合作過程中，可以根據(jù)實際情況具體地表示努力水平和收入模型等模型，然后利用式(7)求解目標最大化，最后得到剩余利益分配系數(shù)。。限于篇幅，這里不再一一贅述。四、結(jié)論Al.模型推廣本文基于剩余利益分享模型，定量研究了第三方物流合作的激

19、勵機制。研究發(fā)現(xiàn)，兩個約束(參與性約束和激勵兼容性約束)對第三方物流服務供應商和物流外包方的合作具有重要影響，而且剩余利益分享比例是決定第三方物流合作的最終因素。根據(jù)剩余利益分享模型，可以抽象地對剩余利益分享比例進行求解，最終得到滿足第蘭方物流合作激勵機制的主要條件。當然，為簡便起見，本文只考慮兩方物流合作，即只有一家物流供應商和家物流外包企業(yè)，實際上參與物流合作的往往有多家企業(yè)，而且一對企業(yè)的合作會影響另一對企業(yè)的合作，因此剩余利益分

20、享比例將變成多個權童，而且權重之間可能存在一定的相關性，這就需要綜合分析多方企業(yè)合作的內(nèi)部博弈機制，構(gòu)建多元剩余利益分享模型進行求解。這也是本文今后需要努力的一個方向。參考文獻:[1J雅克拉豐，大衛(wèi)馬赫蒂摩.激勵理擊護一一委托代理模型(1句，北京:中國人民大學出版社，2002.同郭紅梅，汪賢裕，王新輝混合不對稱信息下第三方物流激勵契約研究四.統(tǒng)計與決策，2011，(14):6669.問謝天帥，趙玉雙，李軍.第三方物流服務商道德風險的防范