個人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度研究.pdf

1、隨著計算機(jī)的普及和信息商業(yè)化的滲透，個人信息保護(hù)已經(jīng)成為一種普遍需求，這個事實本身意味著個人與國家、個人與社會之間的關(guān)系正在發(fā)生深刻的變化。保障個人信息的安全與合理使用，體現(xiàn)了個人在私人生活領(lǐng)域的自主，由此拒絕國家和社會的無端介入或者隨意侵?jǐn)_，維持家庭的、日常的生活安寧，這個理念一貫為西方法治社會所珍視。我國是政府主導(dǎo)型國家，行政機(jī)關(guān)在國計民生的各個方面都起到了舉足輕重的作用，對信息控制權(quán)這種極容易被忽視的新型權(quán)利來講，無論從時效性、技

2、術(shù)性還是實用性方面，由行政權(quán)力進(jìn)行保障都有其不容忽視的優(yōu)越性。如今，我國《個人信息保護(hù)法》(專家建議稿)已經(jīng)提交國務(wù)院審議，對個人信息保護(hù)的學(xué)術(shù)研究也如火如荼的開展起來，但是都普遍集中在概括地對個人信息保護(hù)的立法價值和實踐意義的分析上，專門從法律監(jiān)督角度分析個人信息保護(hù)制度的研究成果還比較鮮見。作為行政法研究方向的論文，本文就是從行政監(jiān)督這樣一個獨特的視角出發(fā)，通過登記、備案、審查、許可、質(zhì)詢、監(jiān)察、復(fù)議等等行政監(jiān)督方式來建構(gòu)我國個人信

3、息保護(hù)法的行政監(jiān)督制度。 本文第一部分介紹了個人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度的基本問題，明確了個人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度的概念、性質(zhì)和分類，為全文的研究奠定了基礎(chǔ)。 “個人信息是指個人姓名、住址、出生日期、身份證號碼、醫(yī)療記錄、人事記錄、照片等單獨或與其他信息對照可以識別特定個人的信息”，可以分為敏感個人信息和瑣細(xì)個人信息、公開個人信息和隱秘個人信息、公共部門保有的個人信息和私營部門保有的個人信息。個人信息保護(hù)行政監(jiān)督是指國家行政機(jī)關(guān)

4、依法對政府機(jī)關(guān)和其他個人信息處理者根據(jù)一定的編排標(biāo)準(zhǔn)或檢索方式，以自動或非自動的方法對個人信息的收集、存儲、使用、交換、公開、修改、刪除、銷毀等行為進(jìn)行的監(jiān)察、制控和督導(dǎo)，防止、控制和糾正個人信息保護(hù)法律實施過程中的偏差和失誤以確保個人信息保護(hù)法的立法目標(biāo)得到實現(xiàn)的具體行政行為。性質(zhì)上屬于法律監(jiān)督范疇中的國家監(jiān)督，是個人信息保護(hù)法律監(jiān)督體系的重要組成部分。個人信息保護(hù)行政監(jiān)督就是法律監(jiān)督體系中的國家行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督在個人信息保護(hù)領(lǐng)域的具體

5、適用，由該行為引發(fā)的法律關(guān)系是個人信息法律關(guān)系中監(jiān)督法律關(guān)系的一部分，屬于第二性法律關(guān)系，行政監(jiān)督只是個人信息保護(hù)監(jiān)督法律關(guān)系中的重要組成部分，它與社會監(jiān)督和司法監(jiān)督等其他國家 機(jī)關(guān)的監(jiān)督共同作用于個人信息處理過程中的當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)，保障個人信息法的貫徹實施。 本文第二部分從信息控制權(quán)理論、責(zé)任政府理論和風(fēng)險行政理論三個方面論述了建立個人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度的理論基礎(chǔ)。 信息控制權(quán)是指每個人有權(quán)自行決定是否將其個人信

6、息交付和提供他人使用，即基本上由個人自己決定何時于何種方式在何種范圍內(nèi)公開個人生活事實之權(quán)利，包括個人信息決定權(quán)、個人信息知情權(quán)，個人信息查詢權(quán)，信息更正權(quán)，個人信息安全請求權(quán)，信息封鎖權(quán)，信息報酬請求權(quán)。責(zé)任政府理論要求現(xiàn)代社會的公共行政除了擔(dān)負(fù)傳統(tǒng)的秩序行政的功能外，還必須完成向社會大眾提供服務(wù)確保市場平衡的功能?，F(xiàn)代政府需要承擔(dān)起作為“公共利益促進(jìn)者”的責(zé)任：通過對社會資源的再次分配彌補(bǔ)市場失衡、平衡不同階層的利益、緩解過度的社會

7、不公。個人信息是一種重要的社會資源，為特定個人所有，而信息使用者實施的大規(guī)模非法搜集、濫用個人信息的行為則嚴(yán)重破壞了權(quán)利的運作秩序。為了拯救這種扭曲的利益關(guān)系，促進(jìn)社會正義，政府不應(yīng)以“有限”的名義袖手旁觀，而必須發(fā)揮積極作用，以國家權(quán)力的威嚴(yán)維護(hù)公民的個人權(quán)利。風(fēng)險社會要求行政法的轉(zhuǎn)型，要求必須結(jié)合國家和社會的力量，進(jìn)行有效率的風(fēng)險規(guī)制，在當(dāng)今社會，預(yù)防風(fēng)險已經(jīng)成為政府行政的主要目標(biāo)，政府有責(zé)任預(yù)見各種潛在的風(fēng)險，并通過相應(yīng)的技術(shù)等措

8、施“防患于未然”，而這種預(yù)見的可能性和正確性，以及預(yù)防措施的高效性都來自于行政監(jiān)督。 本文第三部分根據(jù)監(jiān)督對象的不同，從對信息處理者的監(jiān)督和對信息主體的監(jiān)督兩方面論述了個人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度內(nèi)容。 在個人信息保護(hù)領(lǐng)域，應(yīng)該利用價值衡量原則對保護(hù)個人信息權(quán)利和促進(jìn)信息流通這一對價值進(jìn)行平衡，而這種原則運用在行政監(jiān)督上，就是監(jiān)督機(jī)關(guān)如何適用利益衡量原則，一方面督促信息處理主體履行個人信息保護(hù)義務(wù)，另一方面又限制信息主體信息控制

9、權(quán)的濫用。從而，為了個人信息保護(hù)和信息自由流動間的利益平衡目的的實現(xiàn)，個人信息保護(hù)行政監(jiān)督的內(nèi)容也必須體現(xiàn)在這兩個方面：對信息處理主體的監(jiān)督在于防止其濫用個人信息，具體包括直接收集原則、目的明確原則和安全原則；對信息主體的監(jiān)督主要體現(xiàn)在限制其濫用信息控制權(quán)，即在維護(hù)國家的安全與利益、社會及公共利益和保護(hù)他人利益的范圍內(nèi)適當(dāng)限制信息主體的信息控制權(quán)。 本文第四部分在上述論述的基礎(chǔ)上，借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗，結(jié)合我國現(xiàn)狀，系統(tǒng)地構(gòu)建了我國個

10、人信息保護(hù)行政監(jiān)督的具體制度形式。 目前，在世界范圍內(nèi)，制定了個人信息保護(hù)單行法或類似法律的國家，大體上遵循兩種模式：一種是以歐盟為代表的對公共領(lǐng)域和私營領(lǐng)域統(tǒng)一規(guī)范的模式，根據(jù)我國的實際情況采用歐盟模式較為適宜。根據(jù)構(gòu)建制度的不同層次，本文從以下四個方面對我國個人信息保護(hù)行政監(jiān)督制度的構(gòu)建進(jìn)行了分析：在立法模式上，我國應(yīng)該采取公共部門與私營部門分章立法的方式；在監(jiān)督機(jī)關(guān)的設(shè)置上，選擇專門監(jiān)督的方式設(shè)立獨立的個人信息保護(hù)監(jiān)督機(jī)關(guān)

11、更能滿足我國長遠(yuǎn)發(fā)展的要求；在監(jiān)督模式上，根據(jù)敏感信息和瑣細(xì)信息所需要的不同保護(hù)程度，應(yīng)該采取以敏感信息的處理使用許可制為例外，其他信息的處理使用準(zhǔn)則制的原則；在監(jiān)督的具體方式方面，貫徹監(jiān)督的系統(tǒng)原則，采用事前、事中和事后的諸如登記、備案、許可、審批、質(zhì)詢、行政強(qiáng)制措施、行政處罰、行政復(fù)議等多種監(jiān)督手段全面完整地對個人信息保護(hù)法的使用過程加以監(jiān)督。 個人信息保護(hù)行政監(jiān)督是指國家行政機(jī)關(guān)依法對政府機(jī)關(guān)和其他個人信息處理者根據(jù)一定的

12、編排標(biāo)準(zhǔn)或檢索方式，以自動或非自動的方法對個人信息的收集、存儲、使用、交換、公開、修改、刪除、銷毀等行為進(jìn)行的監(jiān)察、制控和督導(dǎo)，防止、控制和糾正個人信息保護(hù)法律實施過程中的偏差和失誤以確保個人信息保護(hù)法的立法目標(biāo)得到實現(xiàn)的具體行政行為，性質(zhì)上屬于法律監(jiān)督范疇中的國家監(jiān)督，是個人信息保護(hù)法律監(jiān)督體系的重要組成部分。 我國是政府主導(dǎo)型國家，行政機(jī)關(guān)在國計民生的各個方面都起到了舉足輕重的作用，對信息權(quán)這種極容易被忽視的新型權(quán)利來講，無論