證券投資基金法律監(jiān)管若干問題研究.pdf

1、證券投資基金的產(chǎn)生，深刻地影響了我國經(jīng)濟。它的發(fā)展已成為推動中國經(jīng)濟的動力源泉之一。由于證券投資基金自身的復(fù)雜性等原因，要保障證券投資基金的持續(xù)、健康、高速的增長，就應(yīng)對證券投資基金專項立法，以正確地引導(dǎo)證券投資基金法律關(guān)系主體的相關(guān)行為，規(guī)范其相互關(guān)系。我國基金業(yè)從誕生那天起，不斷發(fā)生各種形式的違規(guī)違法行為，上世紀(jì)末曝出的“基金黑幕”事件沉重打擊了中國基金投資者的信心，破壞了我國基金業(yè)的形象，直接導(dǎo)致了《證券投資基金法》的推出。

2、 但《證券投資基金法》在立法時由于受到基金業(yè)自身復(fù)雜性、相關(guān)實踐經(jīng)驗不足、各方在某些問題上分歧嚴(yán)重等諸多因素的影響，回避了當(dāng)時爭議較大的一些難點問題，所以隨著基金業(yè)的發(fā)展，該法在很多方面已不能適應(yīng)證券投資基金進(jìn)一步發(fā)展的需要，諸如證券投資基金的定義、開放式基金的交易、證券投資基金法的適用范圍、證券投資基金的投資范圍、證券投資基金的融資、基金托管人資格及其職責(zé)、公司型基金和私募基金的監(jiān)管等問題都亟待明確、修改和完善。從而有效地促進(jìn)證券投

3、資基金業(yè)的不斷創(chuàng)新，消除法律監(jiān)管上的真空地帶，全面遏制和打擊基金業(yè)的違規(guī)、違法現(xiàn)象，重塑基金業(yè)的良好的誠信形象。 本文在對證券投資基金類法律、法規(guī)的實施中存在的不足進(jìn)行剖析的基礎(chǔ)上，指出證券投資基金業(yè)存在的違規(guī)、違法的現(xiàn)象，并進(jìn)一步對《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的完善提出了建議，主要包括盡快制定關(guān)于公司型基金和私募基金的行政法規(guī)，調(diào)整證券投資基金法的適用范圍和證券投資基金的投資范圍，允許證券投資基金的必要融資和開放式基金的市場