中國證券投資基金監(jiān)管法律問題研究——一個比較的視野.pdf

1、證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財、組合投資、分散風(fēng)險的集合投資方式。它一方面通過發(fā)行基金份額的形式向投資大眾募集資金;另一方面,又將募集的資金,通過專業(yè)理財,分散投資的方式投資于資本市場。其獨特的制度優(yōu)勢促使其不斷發(fā)展壯大,在金融體系中的地位和作用也不斷上升。同時,我國以《證券投資基金法》為核心,各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系初步建立。然而,法律法規(guī)的滯后性仍十分突出,主要表現(xiàn)為:監(jiān)管體系不完善,基金法律組織形

2、式單一,投資者保護力度不足,以及立法范圍狹窄等方面。本人試圖從國際比較的視角,針對上述相關(guān)的監(jiān)管法律問題進行分析研究,以期為修正《證券投資基金法》提出相應(yīng)完善監(jiān)管法律制度的思路和建議。
　　 全文共分五個主要部分。第一部分主要通過對證券投資基金監(jiān)管體系的國際比較,提出完善我國基金監(jiān)管體制的幾項法律制度措施。第二部分對基金組織形式進行比較分析,提出完善契約型基金制度和建立公司型基金制度的建議。第三部分主要是通過對關(guān)聯(lián)交易和基金持有