公企業(yè)治理中多元訴訟機(jī)制研究.pdf

1、誠(chéng)如我們所看到的，一部公司法的發(fā)展史，就是訴訟的歷史，其中包含的諸種社會(huì)關(guān)系都要通過訴訟的方式加以調(diào)節(jié)。公企業(yè)治理中同樣如此。本文采用理論分析、比較分析和規(guī)范分析等方法，針對(duì)公企業(yè)的特殊性，探討研究了多元訴訟機(jī)制在公企業(yè)中構(gòu)建的必要性、可行性、體系總體構(gòu)建和具體的制度安排。 多元訴訟是指以股東、職工、債權(quán)人等公企業(yè)中多元化的利益主體為訴訟主體，為企業(yè)利益，以自身名義提起的訴訟。建立多元訴訟機(jī)制是公企業(yè)治理的特殊要求。公企業(yè)產(chǎn)權(quán)的

2、特殊性使其在治理與監(jiān)督中產(chǎn)生了極大的困境。根本原因在于，產(chǎn)權(quán)公有之下的公企業(yè)缺少人格化的終極所有者的關(guān)懷，致使公企業(yè)產(chǎn)權(quán)難以清晰、企業(yè)所有觀混亂、治理出現(xiàn)異化，內(nèi)部有效制衡出現(xiàn)了嚴(yán)重不足。一方面，各相關(guān)主體的利益嚴(yán)重失衡，另一方面公企業(yè)資產(chǎn)流失嚴(yán)重，特別受到了來自企業(yè)內(nèi)部的嚴(yán)重侵害。值得關(guān)注的一個(gè)情況是，某些壟斷公企業(yè)的治理偏離了公共性的軌道，他們?cè)谧非笮〖瘓F(tuán)利益最大化的同時(shí)，呈現(xiàn)出了將成本最大限度的外部化或者公共化的特性。這一切，僅靠

3、完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)已不可能解決。從監(jiān)督的角度看，以所有者(及其代表)為監(jiān)督主體的監(jiān)督已不可能很好地發(fā)揮作用。而股東派生訴訟制度作為因平衡而產(chǎn)生的訴訟制度，本可以在治理中發(fā)揮抗衡與監(jiān)督的作用，但公企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的特殊性又使一元化的派生訴訟作用發(fā)揮有限。因此，現(xiàn)實(shí)向我們提出了構(gòu)建多元訴訟的要求。 從治理角度出發(fā)，多元訴訟制度作為一種外部治理機(jī)制，在公企業(yè)中建立對(duì)公企業(yè)治理具有重大作用。從廣義的治理含義看，治理不僅僅是內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的完善，

4、而是包括內(nèi)、外部治理機(jī)制在內(nèi)共同發(fā)揮作用的系統(tǒng)工程，訴訟機(jī)制是重要的外部治理機(jī)制。更深刻地理解治理的本質(zhì)，其并不是簡(jiǎn)單的制衡與監(jiān)督，而在于通過制衡確保企業(yè)的科學(xué)決策，通過科學(xué)決策使企業(yè)科學(xué)運(yùn)行，進(jìn)而保證企業(yè)及企業(yè)各利益主體的利益，這才是治理的最終目的。由此，治理的主體邊界也就從傳統(tǒng)的股東單一主體發(fā)展成為了包括職工、債權(quán)人、用戶等在內(nèi)的利益相關(guān)者。訴訟主體的多元化正是公企業(yè)治理特殊性的必然要求。只有多元主體參加的派生訴訟才能解決公企業(yè)中，

5、由于股東缺位而造成的股東派生訴訟無法發(fā)揮作用的尷尬局面，才能達(dá)到與企業(yè)實(shí)際控制人的有力抗衡，切實(shí)實(shí)現(xiàn)派生訴訟制度的平衡功能，才能有效發(fā)揮訴訟制度的監(jiān)督作用。多元訴訟機(jī)制的功能和作用，使公企業(yè)治理對(duì)多元訴訟體制度產(chǎn)生了巨大的制度需要。文章從利益相關(guān)者理論，現(xiàn)代訴權(quán)理論、特別是當(dāng)事人適格理論，各國(guó)立法實(shí)踐，以及破窗理論出發(fā)，為多元訴訟機(jī)制的構(gòu)建的可行性、多元主體派生訴權(quán)的正當(dāng)性等提供了充分的理論依據(jù)及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的借鑒。 在此基本上，本

6、文確定了公企業(yè)的特定利益相關(guān)者——股東、職工(包括管理者)、政府、債權(quán)人、壟斷公企業(yè)的用戶和納稅人。并從主體的視角，構(gòu)架了一個(gè)三種制度、四個(gè)層次、九個(gè)具體訴訟制度構(gòu)成的多元訴訟體系。三種制度即：本體訴訟，利益相關(guān)者訴訟和納稅人訴訟制度。九個(gè)具體制度則是各種制度中的不同主體構(gòu)成的具體制度。核心制度是利益相關(guān)者(廣義)訴訟制度，研究的重點(diǎn)是以職工、債權(quán)人和壟斷公企業(yè)用戶為主體的非股東派生訴訟制度。就本體訴訟和股東派生訴訟，本文重點(diǎn)研究了其在

7、公企業(yè)治理中的特殊問題；就納稅人訴訟則重點(diǎn)討論了將其引入公企業(yè)治理中的必要性和可行性。而關(guān)于訴訟制度在立法層面的實(shí)現(xiàn)問題，筆者權(quán)衡了三種立法實(shí)現(xiàn)方式，經(jīng)比較分析提出，最優(yōu)選擇是統(tǒng)一制定《公企業(yè)法》，將多元訴訟體系納入公企業(yè)法中。 筆者還著力探討了多元訴訟體系的制度價(jià)值與體系構(gòu)建的基本原則。多元訴訟體系的制度價(jià)值在于為實(shí)現(xiàn)主體利益公平與經(jīng)濟(jì)民主提供制度保障。為達(dá)成這一價(jià)值目標(biāo)，制度構(gòu)建要秉承訴訟經(jīng)濟(jì)原則、保證效果原則與保障安全原則