中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期政府俘獲影響因素及形成機(jī)理研究.pdf

1、轉(zhuǎn)軌國(guó)家所面臨的一個(gè)突出問(wèn)題就是寡頭企業(yè)以巨大的社會(huì)成本干預(yù)政府公共政策的制定與執(zhí)行。自21世紀(jì)初赫爾曼等人就轉(zhuǎn)軌國(guó)家政府俘獲問(wèn)題對(duì)前蘇聯(lián)和東歐等22個(gè)國(guó)家進(jìn)行實(shí)證研究并提出了轉(zhuǎn)軌國(guó)家政府俘獲理論以來(lái),政府俘獲的理論與實(shí)踐研究在轉(zhuǎn)軌國(guó)家范圍內(nèi)迅速興起,并取得了豐富的研究成果。然而,當(dāng)前關(guān)于轉(zhuǎn)軌國(guó)家政府俘獲現(xiàn)象的許多研究成果,普遍側(cè)重于從宏觀層面上研究政府俘獲的成因和影響結(jié)果,對(duì)政府俘獲這一社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象形成的微觀形成機(jī)理,學(xué)術(shù)界一直缺少系

2、統(tǒng)性的研究來(lái)分析和衡量。我國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期所出現(xiàn)的政府俘獲現(xiàn)象為系統(tǒng)地研究和分析這一問(wèn)題提供了理想的試驗(yàn)。本文主要以我國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期政府俘獲問(wèn)題為研究對(duì)象,從微觀層面上分析少數(shù)擁有“權(quán)勢(shì)”的企業(yè)與政府官員串通以獲取政策支持的過(guò)程和方式,并在有效識(shí)別政府俘獲的影響因素和形成機(jī)理的基礎(chǔ)上，給出相應(yīng)的治理機(jī)制。該分析綜合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)和政治學(xué)等跨學(xué)科研究視角,以政府俘獲理論、扎根理論、企業(yè)社會(huì)資本理論和博弈理論為理論基礎(chǔ),對(duì)政府俘獲的形成和運(yùn)

3、行都提出了新的洞見(jiàn),如企業(yè)合法性策略對(duì)其獲取的政策支持只存在間接影響而沒(méi)有直接影響,社會(huì)資本在其中發(fā)揮了中介作用。這表明合法性策略、社會(huì)資本和政策支持之間是一個(gè)路徑依賴關(guān)系,而不是相互作用的模式。在運(yùn)用一個(gè)完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型分析政府俘獲對(duì)生產(chǎn)分配和政治經(jīng)濟(jì)體制改革的負(fù)面影響后,從深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革,規(guī)范企業(yè)政治行為,減少非正式關(guān)系對(duì)正式權(quán)力影響和全面評(píng)估規(guī)制政策影響四個(gè)方面提出了我國(guó)在政府俘獲治理方面的對(duì)策和建議。
　　首先,

4、界定和分析了政府俘獲的概念和內(nèi)涵。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)的梳理,賦予政府俘獲可操作化的定義,并辨析了俘獲與腐敗的異同以及俘獲的基本理論模型,作為后續(xù)章節(jié)對(duì)其進(jìn)行實(shí)證研究的基礎(chǔ)。而后,通過(guò)對(duì)組織合法性和企業(yè)社會(huì)資本理論的內(nèi)涵、屬性和作用的理論介紹,提出了政府俘獲影響因素與形成機(jī)理研究的概念框架,為下文研究的展開(kāi)進(jìn)行理論鋪墊。
　　其次,應(yīng)用扎根理論研究方法,在多案例研究基礎(chǔ)上提出了我國(guó)政府俘獲形成機(jī)理的概念模型,并對(duì)影響政府俘獲形成的

5、影響因素進(jìn)行分析;接著,根據(jù)扎根理論研究方法提出的概念模型,建立起基本的數(shù)理模型,在對(duì)國(guó)內(nèi)部分高校 EMBA學(xué)員進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)搜集和整理,并運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證這一理論模型的假設(shè),并依據(jù)實(shí)證結(jié)果對(duì)變量之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行了分析。
　　再次,構(gòu)建一個(gè)完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型分析了我國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期政府俘獲所產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響,結(jié)論表明,在轉(zhuǎn)軌初期政府俘獲對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)合法性訴求,滿足官員激勵(lì),打破制度約束方面起到了一定的積極作用

6、,但如果繼續(xù)容忍這一現(xiàn)象的蔓延,會(huì)刺激更多企業(yè)參與俘獲的動(dòng)機(jī),進(jìn)一步弱化政府立法的能力或責(zé)任,造成社會(huì)福利和效率損失。同時(shí),政府俘獲的路徑依賴效應(yīng)阻礙了改革進(jìn)一步深化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),使俘獲經(jīng)濟(jì)陷入了惡性循環(huán)的怪圈。
　　最后,圍繞前文的研究結(jié)論,從制度約束、企業(yè)合法性策略與行為規(guī)范、關(guān)系治理和影響評(píng)估等方面提出了我國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期政府俘獲治理的系統(tǒng)性對(duì)策和建議。當(dāng)前我國(guó)的轉(zhuǎn)軌進(jìn)程已經(jīng)進(jìn)入到解決企業(yè)和政府互動(dòng)關(guān)系方式的第二階段,這意味著要深化