完善我國證券登記制度之法律思考.pdf

1、證券登記的主要作用在于對證券權利的確認和公示。本文通過對證券登記的概念、特征、分類、效力、審查模式等基本問題、證券登記與證券權利變動的關系、證券質押登記、證券登記與證券托＼存管的聯(lián)系和區(qū)別等方面的論述，完成從一般到具體的證券登記制度的系統(tǒng)而較為全面的研究。 本文的邏輯線索是由總到分再到總，即首先研究證券登記的幾個基本問題，其次是對證券登記機構的概述和國外證券登記機構常見模式的簡介，然后分析證券登記的具體制度，最后在此前基

2、礎上完成對中國證券登記制度的評析與建議。 論文共分為七個部分。導言揭明證券登記制度的研究意義，說明全文的研究目的、邏輯思路。第一章就證券登記的概念、特征、分類、效力、證券登記機構等基本問題進行著重研究，構建證券登記的基本框架。第二章討論證券登記與證券權利變動的關系，指出證券登記是證券權利變動(轉移)的公示生效要件，并且介紹了非經(jīng)登記可變動之證券權利的類型；同時對于執(zhí)行中如何處理證券所有權的有效轉移與證券登記之沖突，做出有

3、益的實務研究。本章將作為證券登記制度的重點進行研究。第三章對證券質押登記進行專題研究，其內容主要包括質押登記與質押合同的關系、質押登記的方式等，從理論上對證券登記機構辦理證券質押登記的幾個法律問題進行了探討。第四章討論非交易過戶原因所引起的證券移轉登記中，證券登記機構所采用的審查模式。研究認為應當采用實質審查模式，同時，公證應成為該移轉登記的必經(jīng)前置性程序，例外情況可以不公證。第五章對證券托管及證券托管機構、證券存管及中央存管機構進行論