外國金融機構(gòu)參股監(jiān)管法律問題研究.pdf

1、西南財經(jīng)大學碩士學位論文外國金融機構(gòu)參股監(jiān)管法律問題研究姓名：黃小強申請學位級別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟法指導教師：陳素玉20060401的市場變動、退出制度等。使得監(jiān)管部門在對這類參股活動進行監(jiān)管時能夠做到有規(guī)可循，有法可依。本文分為三個部分：第一部分主要介紹外國金融機構(gòu)參股的相關(guān)概念、對已經(jīng)發(fā)生的參股案例的進行歸納，分析參股產(chǎn)生的原因及其可能帶來的影響，分為五個小節(jié)：第一小節(jié)對外國金融機構(gòu)的概念進行了界定，在明確什么是金融機構(gòu)的前提下，從普

2、通語義上和法律用語上對外資金融機構(gòu)和外國金融機構(gòu)進行了區(qū)別，強調(diào)了兩者在法律意義上的差別；第節(jié)通過介紹外國金融機構(gòu)進入我國金融市場可選擇的途徑，重點區(qū)分了參股與并購兩種方式的差別。在與并購進行比較后，以控制權(quán)的轉(zhuǎn)移與否為標準界定了參股的范圍，承認參股不是一種完備的市場進入方式，認為對參股進行規(guī)制可以借鑒并購的相關(guān)規(guī)定；第三小節(jié)分析了目前外國金融機構(gòu)選擇參股進入我國金融市場的原因，主要從經(jīng)濟原因與法律原因兩個方面進行論述；第四小節(jié)則對我國

3、已經(jīng)發(fā)生的16例參股案進行了歸納，認為外國金融機構(gòu)在對中資銀行的參股上正在經(jīng)歷一個由淺入深的過程，參股的對象在正擴大，參股的地理區(qū)域也在擴大；第五小節(jié)分析T#b國金融機構(gòu)參股進入對我國金融監(jiān)管帶來的影響，提出了金融安全的概念，認為外國金融機構(gòu)的參股行為如果監(jiān)管不當就會對我國的金融安全構(gòu)成威脅，主要從經(jīng)濟方面與法律方面論述了參股所帶來的影響。第二部分主要對我國現(xiàn)有的監(jiān)管法律法規(guī)進行分析，同時結(jié)合外國的相關(guān)規(guī)定對參股活動中的一些重要法律問題