證券市場保薦人民事責任研究.pdf

1、保薦人制度是發(fā)行市場的重大變革,對中國證券市場各方面產(chǎn)生深遠的、長期的影響。但任何制度一開始不可能非常完善,現(xiàn)行保薦人制度也不例外,還存在很多問題,成為中小企業(yè)發(fā)行上市的瓶頸。文章從保薦人制度的背景及主要內(nèi)容入手,從我國現(xiàn)狀出發(fā),對保薦人責任功能進行了分析,分析了現(xiàn)行保薦人民事責任制度存在的缺陷,在此基礎上提出了改進現(xiàn)行保薦人民事責任制度的一些政策建議。
　　 本研究分為四個部分：第一章為保薦人基礎理論,對保薦人的性質(zhì)進行了分析

2、和界定,對我國保薦機構和保薦代表人的保薦資格進行了分析。第二章就保薦人的民事責任進行概述,保薦人在保薦過程中包括三個階段的法定義務,即公司上市期間的盡職推薦義務、公司上市后的持續(xù)督導義務、公司上市后的信息披露擔保義務。違反該義務,保薦人對投資者產(chǎn)生侵權責任和保薦擔保責任。第三章是對保薦人制度的實證考察,介紹了國外各具特色的保薦人民事責任制度,為我國今后進一步完善保薦人民事責任制度提供一點借鑒。第四章探討我國保薦人制度之立法完善,對我國保