淺談職務(wù)犯罪初查實(shí)踐中的問(wèn)題與對(duì)策.pdf

1、目錄引言引言…………………………………………………………………………………………………1一初查一初查實(shí)踐實(shí)踐問(wèn)題問(wèn)題分析分析………………………………………………………………………2（一）初查的實(shí)踐意義…………………………………………………………………2（二）當(dāng)前初查實(shí)踐中面臨的問(wèn)題……………………………………………………31.對(duì)線索缺乏有效的分析和評(píng)估……………………………………………………32.初查措施單一……………………………………

2、…………………………………5二二初查中初查中舉報(bào)線索的分析與評(píng)估舉報(bào)線索的分析與評(píng)估…………………………………………………………6（一）舉報(bào)線索分析與評(píng)估的目的……………………………………………………61.確定線索能否初查……………………………………………………………………62.確定初查計(jì)劃…………………………………………………………………………7（二）舉報(bào)線索分析與評(píng)估的原則……………………………………………………71.密………………

3、………………………………………………………………………72.快………………………………………………………………………………………83.準(zhǔn)………………………………………………………………………………………84.活………………………………………………………………………………………9（三）舉報(bào)線索分析與評(píng)估的基本內(nèi)容………………………………………………91.圍繞舉報(bào)人展開(kāi)的分析與評(píng)估………………………………………………………92.圍繞舉報(bào)方式

4、展開(kāi)的分析與評(píng)估…………………………………………………103.圍繞被舉報(bào)人職務(wù)活動(dòng)展開(kāi)的分析與評(píng)估………………………………………114.圍繞涉案人員和事實(shí)展開(kāi)的分析與評(píng)估…………………………………………115.圍繞犯罪構(gòu)成展開(kāi)的分析與評(píng)估…………………………………………………12（四）舉報(bào)線索分析與評(píng)估的機(jī)制…………………………………………………121.建立科學(xué)的舉報(bào)線索分析評(píng)估機(jī)制………………………………………………132.建立信息情

5、報(bào)收集和管理機(jī)制……………………………………………………14三特殊三特殊初查方法初查方法的具體的具體運(yùn)用運(yùn)用……………………………………………………………17（一）手機(jī)通訊資料的查詢和分析…………………………………………………181.注重對(duì)基站代碼的分析……………………………………………………………182.加強(qiáng)對(duì)手機(jī)通訊資料的綜合分析…………………………………………………203.將手機(jī)通訊資料的分析與初查謀略的運(yùn)用相結(jié)合……………………

6、…………21（二）初查中耳目?jī)?nèi)線法的具體運(yùn)用………………………………………………221.運(yùn)用耳目?jī)?nèi)線法的條件……………………………………………………………232.運(yùn)用耳目?jī)?nèi)線法的作用……………………………………………………………25參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)……………………………………………………………………………………27西南政法大學(xué)碩士學(xué)位論文2一、初查實(shí)踐問(wèn)題分析（一）初查的實(shí)踐意義初查，是指檢察機(jī)關(guān)在立案前通過(guò)初步調(diào)查的方法，對(duì)本院管轄范

7、圍內(nèi)的職務(wù)犯罪案件線索進(jìn)行審查，以獲取證據(jù)，從而判明犯罪事實(shí)是否存在，是否需要立案?jìng)刹榈脑V訟活動(dòng)。1修改后的《刑事訴訟法》第一百一十條規(guī)定，人民檢察院對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)立案。這里的“審查”，有兩種方式：一種是書面審查，即僅對(duì)報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料本身所作的書面審查，以確定是否屬于本案管轄、應(yīng)由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)調(diào)查、偵查；另一種是調(diào)查，即通過(guò)一定的

8、方法對(duì)舉報(bào)材料所反映的事實(shí)進(jìn)行調(diào)查并收集證據(jù)，以確定是否符合立案條件，是否作出立案決定。這種書面審查和調(diào)查在實(shí)踐中就稱之為“初查”。初查的基本任務(wù)就是獲取證據(jù)和有關(guān)信息，判明是否認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任從而決定是否立案。2在查辦職務(wù)犯罪的實(shí)踐中，除了部分在辦案中自行發(fā)現(xiàn)的以及其他有權(quán)機(jī)關(guān)移送的線索外，檢察機(jī)關(guān)受理的線索絕大部分都要經(jīng)過(guò)初查這一環(huán)節(jié)，它對(duì)查辦職務(wù)犯罪案件具有十分重要的意義。初查既是立案的前提，也是立案后偵查工作甚至職

9、務(wù)犯罪訴訟活動(dòng)全過(guò)程的基礎(chǔ)，事關(guān)具體的職務(wù)犯罪案件偵查的成敗。實(shí)踐表明，初查效率和質(zhì)量的好壞，直接影響立案?jìng)刹榈臏?zhǔn)確性和成功率。3初查工作搞好了，就可以有效排除各種阻力和干擾，加快辦案進(jìn)度，提高工作效率。相反，初查工作搞的不扎實(shí)，將給偵查工作帶來(lái)麻煩，一些證據(jù)不能及時(shí)固定，甚至把“活案”辦成“死案”，明知被查對(duì)象的行為構(gòu)成了犯罪，可由于證據(jù)不充分難以認(rèn)定犯罪事實(shí)，而只能做撤案處理，使犯罪嫌疑人逃脫法網(wǎng)。42012年3月14日，十一屆全國(guó)

10、人大五次會(huì)議審議通過(guò)了《全國(guó)人民代表大會(huì)關(guān)于修改的決定》。即將于2013年1月1日起施行的《刑事訴訟法》對(duì)檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪工作從程序到辦案思維上都提出了更高的要求，事實(shí)上1朱孝清：《職務(wù)犯罪偵查學(xué)》，北京：中國(guó)檢察出版社，2004年版，第100頁(yè)。2朱孝清：《職務(wù)犯罪偵查學(xué)》，北京：中國(guó)檢察出版社，2004年版，第102頁(yè)。3詹復(fù)亮：《新刑事訴訟法與職務(wù)犯罪偵查適用》，北京：中國(guó)檢察出版社，2012年版，第78頁(yè)。4郭立新：《檢察機(jī)