新三板市場(chǎng)律師盡職調(diào)查問(wèn)題研究.pdf

1、盡職調(diào)查就是交易雙方通過(guò)對(duì)商業(yè)伙伴或交易對(duì)方進(jìn)行調(diào)查，收集與擬議交易的關(guān)鍵問(wèn)題的相關(guān)信息，從而達(dá)到了解商業(yè)伙伴和交易對(duì)方的目的，發(fā)現(xiàn)其業(yè)務(wù)上的優(yōu)勢(shì)和弱點(diǎn)，找出其現(xiàn)存和潛在的各種重大問(wèn)題和影響交易的重要因素，以便為作出是否與之進(jìn)行擬議的合作或交易的決定以及討價(jià)還價(jià)甚至交易完成后的整合計(jì)劃提供依據(jù)和基礎(chǔ)。
　　所以，對(duì)新三板項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，是律師首先要考慮的。從而加強(qiáng)對(duì)新三板項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。這不僅有利于提高整個(gè)新三板市場(chǎng)的流動(dòng)性，促

2、進(jìn)新三板市場(chǎng)的健康發(fā)展，也有利于律師開(kāi)展企業(yè)掛牌后的衍生業(yè)務(wù)，從而延長(zhǎng)新三板項(xiàng)目的盈利周期。
　　本文基于新三板發(fā)展的新形勢(shì)，對(duì)新三板項(xiàng)目律師盡職調(diào)查展開(kāi)研究。首先闡述了盡職調(diào)查與律師盡職調(diào)查相關(guān)理論。其次，對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)律師事務(wù)所監(jiān)管處罰案例分析。在九個(gè)案例中，筆者將其分為四個(gè)業(yè)務(wù):重大訴訟、仲裁、及行政處罰的法律盡職調(diào)查、關(guān)聯(lián)交易的法律盡職調(diào)查、重大資產(chǎn)重組的法律盡職調(diào)查以及股權(quán)代持的法律盡職調(diào)查。對(duì)四個(gè)業(yè)務(wù)的分析，筆者總結(jié)