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文檔簡(jiǎn)介
1、排污權(quán)交易制度作為一項(xiàng)重要的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策,正在受到各國(guó)政府的普遍關(guān)注。本文緊緊圍繞排污權(quán)交易制度中的激勵(lì)問(wèn)題,從初始分配、市場(chǎng)交易和排污監(jiān)管三個(gè)切入點(diǎn),探討了排污權(quán)交易制度中的若干激勵(lì)機(jī)制,并對(duì)國(guó)內(nèi)外排污權(quán)交易的實(shí)踐進(jìn)行總結(jié),為建立適合中國(guó)國(guó)情的排污權(quán)交易制度提供經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。具體來(lái)說(shuō),本文的主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面: (1)闡述了本文的選題背景,包括中國(guó)面臨嚴(yán)峻的環(huán)境問(wèn)題、中國(guó)環(huán)境管理政策體系亟待改革、環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的理論研究及其在
2、中國(guó)的實(shí)施進(jìn)展情況和規(guī)制理論的產(chǎn)生與演進(jìn)四個(gè)方面,申明環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)激勵(lì)的協(xié)調(diào)是解決環(huán)境問(wèn)題的重要途徑。對(duì)排污權(quán)交易制度的三大領(lǐng)域,即排污權(quán)初始分配、排污權(quán)交易和排污權(quán)交易監(jiān)管,進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。提出本文的選題和研究意義,并交待了本文的研究方法、研究?jī)?nèi)容、技術(shù)路線和主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。 (2)闡釋了本文研究的理論背景,即排污權(quán)交易制度中的產(chǎn)權(quán)與激勵(lì)。通過(guò)屬性分析,確認(rèn)環(huán)境容量是一種稀缺的功能性資源,也是一種有限的、公共的資源。資源的稀缺性,
3、形成了環(huán)境容量資源配置的價(jià)格理論和產(chǎn)權(quán)理論。這些理論與環(huán)境保護(hù)市場(chǎng)化戰(zhàn)略直接催生出了排污權(quán)交易制度,并解釋了排污權(quán)交易制度的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)功能。從產(chǎn)權(quán)配置角度,對(duì)排污權(quán)交易制度進(jìn)行產(chǎn)權(quán)分析?;诋a(chǎn)權(quán)理論和信息不對(duì)稱(chēng)理論的分析框架,闡述了排污權(quán)交易制度中的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題。 (3)對(duì)排污權(quán)初始分配的三種分配方式進(jìn)行了對(duì)比分析。結(jié)論是:理論上,排污權(quán)拍賣(mài)方式從效率和公平的角度都優(yōu)于其它兩種方式,在國(guó)際上的應(yīng)用也取得了一定成就,但是,由于多種原
4、因該分配方式的應(yīng)用仍然受到限制。放松了傳統(tǒng)排污權(quán)拍賣(mài)的兩個(gè)基本假定:考慮排污權(quán)初始分配的異質(zhì)性;拍賣(mài)信息內(nèi)生性。將內(nèi)生信息結(jié)構(gòu)引入到排污權(quán)拍賣(mài)機(jī)制,應(yīng)用compte(2002)模型建立內(nèi)生信息初始排污權(quán)拍賣(mài)分配模型,并對(duì)模型進(jìn)行了求解分析。在模型假設(shè)條件下得出:動(dòng)態(tài)拍賣(mài)機(jī)制比靜態(tài)拍賣(mài)機(jī)制更能激勵(lì)排污企業(yè)搜集信息,從而政府可以獲得更多收入。 (4)界定了環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵,分析了排污權(quán)交易制度與環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新之間的互動(dòng)機(jī)制。交易過(guò)程
5、考慮兩個(gè)重要因素:排污企業(yè)進(jìn)行環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新,不斷降低污染控制成本;交易過(guò)程中需要支付交易成本。在Fischer提出的內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型的基礎(chǔ)上,引入交易成本函數(shù),建立新的環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新模型,從福利角度重新闡述排污權(quán)交易制度的環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。模型求解得出:交易成本框架下,排污權(quán)交易影響企業(yè)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的六項(xiàng)激勵(lì)要素,即削減成本效應(yīng)、技術(shù)模仿效應(yīng)、排污支付效應(yīng)、專(zhuān)利支付價(jià)格效應(yīng)、削減交易成本效應(yīng)和技術(shù)模仿交易成本效應(yīng),并列出排污權(quán)不同初始
6、分配方式下,六要素激勵(lì)效應(yīng)的正負(fù)性。 (5)建立了排污申報(bào)機(jī)制的信號(hào)博弈模型,分析了排污申報(bào)過(guò)程中排污企業(yè)與政府之間的利益沖突。在排污申報(bào)過(guò)程中,均衡結(jié)果取決于申報(bào)的排污量、懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)的費(fèi)用等多種因素。博弈存在多種均衡結(jié)果,而且有些均衡效率很低?;谕耆畔⒑筒粚?duì)稱(chēng)信息兩種情形,建立了單個(gè)排污企業(yè)兩種類(lèi)型和單個(gè)排污企業(yè)連續(xù)類(lèi)型的委托一代理模型,模型得出:完全信息條件下,最優(yōu)排污量由邊際外部成本等于邊際污染控制成本確定,并且該污染
7、量是最有效率水平。不對(duì)稱(chēng)信息條件下,次優(yōu)狀態(tài)的排污量存在向上的扭曲,高效率排污企業(yè)的排污量仍然保持完全信息下最有效率的水平,并獲取信息租金。低效率排污企業(yè)偏好于謊稱(chēng)自己的類(lèi)型,從而扭曲了排污量,做出有悖于政府利益的行為。 (6)總結(jié)了美國(guó)和中國(guó)排污權(quán)交易實(shí)踐,在這些實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,基于激勵(lì)機(jī)制總結(jié)了排污權(quán)交易帶來(lái)的經(jīng)驗(yàn)和啟示。對(duì)排污權(quán)交易模式的污染減排激勵(lì)、排污權(quán)初始分配制度中的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、排污權(quán)交易制度中的市場(chǎng)激勵(lì)和排污權(quán)交易制
8、度中的政府激勵(lì)進(jìn)行了詳細(xì)闡述。 (7)對(duì)遼寧省的自然及社會(huì)經(jīng)濟(jì)、水環(huán)境和水環(huán)境管理現(xiàn)狀進(jìn)行了總體描述,從激勵(lì)機(jī)制的角度分析了遼寧省現(xiàn)行水環(huán)境管理體制,指出體制存在的兩大弊端。對(duì)遼寧省水排污權(quán)交易制度進(jìn)行了總體設(shè)計(jì),提出了遼寧省水排污權(quán)交易制度的運(yùn)行機(jī)制,即:遼寧省水排污權(quán)交易制度的有效運(yùn)行依賴于四大機(jī)制——分配機(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制、監(jiān)管機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制,激勵(lì)機(jī)制貫穿在其它三大機(jī)制中,成為制度有效運(yùn)行的主線。提出了遼寧省水排污權(quán)交易制度有
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