H公司投資業(yè)務內部控制研究.pdf

1、獨創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的論文是我個人在導師指導下進行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫的研究成果，也不包含為獲得江西財經(jīng)大學或其他教育機構的學位或證書所使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。簽名：)氫生組日期：墊出16，／舌關于論文使用授權的說明本人完全了解江西財經(jīng)大學有關保留、使用學位論文的規(guī)定，即：學校有

2、權保留送交論文的復印件，允許論文被查閱和借閱；學校可以公布論文的全部或部分內容，可以采用影印、縮印或其他復制手段保存論文。(保密的論文在解密后遵守此規(guī)定)鮐)疊立丑鋤始勿丕盈：壘!笸：魚∥312公司組織結構13313公司往年投資項目舉例1332H公司投資業(yè)務內部控制現(xiàn)狀14321公司投資業(yè)務內部控制環(huán)境14322公司的投資業(yè)務立項選擇、執(zhí)行以及處置情況15323監(jiān)督檢查情況1633公司投資業(yè)務內部控制存在的問題分析16331缺乏內部控制

3、實施的良好環(huán)境16332風險控制不完善17333投資業(yè)務內部控制流程不規(guī)范17334信息反饋不及時19335投資中的約束與激勵效果不佳2034公司投資業(yè)務內部控制存在問題的原因分析2l341內部控制環(huán)境缺失21342投資業(yè)務風險控制機制有待完善21343投資執(zhí)行及后續(xù)跟蹤管理不到位22344信息反饋不及時一23345投資中的約束與激勵機制匱乏234湖南省科技投資公司投資內控經(jīng)驗借鑒2541湖南省科技投資公司介紹一25411公司簡介254