承諾的可置信與裝備研制合同違約問(wèn)題研究.pdf

1、裝備研制實(shí)施合同制，目的是發(fā)揮合同對(duì)交易各方的約束作用，督促其提高努力水平。然而，無(wú)論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，在裝備研制項(xiàng)目中都頻頻發(fā)生了合同違約問(wèn)題。論文以博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)為分析工具，以承諾的可置信與否為切入點(diǎn)探討了裝備研制合同履約過(guò)程中當(dāng)事各方的激勵(lì)約束結(jié)構(gòu)以及違約的機(jī)理，從可置信承諾的視角出發(fā)探討了三種契約執(zhí)行機(jī)制發(fā)揮作用的邏輯以及各自的優(yōu)缺點(diǎn)，探討了外軍裝備研制合同管理的實(shí)踐及其在構(gòu)造可置信承諾上的啟示，然后在全文分析的基礎(chǔ)上探討了基

2、于可置信承諾的裝備研制合同多元履約機(jī)制。
　　裝備研制合同兼具行政合同與經(jīng)濟(jì)合同的特點(diǎn)，合同實(shí)施環(huán)境存在著大量的不確定性，屬于典型的不完全合同。在裝備研制合同履行過(guò)程中，軍方的違約一般表現(xiàn)為不能按時(shí)付款、在合同簽訂之后修改戰(zhàn)技術(shù)指標(biāo)要求、合同簽訂之后強(qiáng)行更換承制單位等，承制單位的違約一般表現(xiàn)為進(jìn)度拖延、質(zhì)量下降和不能在合同約定價(jià)款下完成項(xiàng)目因而要求追加預(yù)算等。從宏觀上來(lái)看，承制單位違約的頻率和數(shù)量遠(yuǎn)高于軍方。從微觀上看，承制單位往

3、往是一方面拖延進(jìn)度，一方面又要求追加新的預(yù)算，否則將只能降低質(zhì)量，它的違約呈現(xiàn)出較強(qiáng)的復(fù)雜性。
　　采辦部門(mén)一般都會(huì)威脅對(duì)承制單位的違約行為進(jìn)行懲罰，但是這種威脅的實(shí)施受到了客觀環(huán)境和自身能力的限制，從而降低了威脅的可置信程度。在此背景下，理性的承制單位會(huì)機(jī)會(huì)主義地夸大技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以獲取合同，然后在合同履行階段采取各種辦法要求與采辦部門(mén)圍繞原定合同進(jìn)行再談判，從而發(fā)生裝備研制合同的主動(dòng)違約。在裝備研制項(xiàng)目巨大利益誘惑面前，或者受限

4、于自身有限理性，承制單位謹(jǐn)慎行事的意識(shí)可能會(huì)被弱化，它可能會(huì)變得盲目樂(lè)觀起來(lái)，不能準(zhǔn)確評(píng)估自己的技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和項(xiàng)目的難度，從而發(fā)生裝備研制合同的被動(dòng)違約。
　　不可置信承諾影響到裝備研制合同的履行。為了促進(jìn)有利交易機(jī)會(huì)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)以承諾行動(dòng)為抓手構(gòu)建可置信承諾，提高履約質(zhì)量。構(gòu)造可置信承諾，要防止出現(xiàn)承諾的動(dòng)態(tài)不一致性，為此要放棄是否可以不履行承諾的靈活性，提高不履行承諾帶來(lái)的損失。在違反自己承諾的成本非常高昂的情況下，承諾具有不可

5、逆轉(zhuǎn)性，從而使得履行對(duì)不誠(chéng)信履約行為進(jìn)行懲罰的承諾是自己唯一的理性選擇。
　　督促簽約主體履約的三種機(jī)制包括自我實(shí)施、第二方實(shí)施和第三方實(shí)施。自我實(shí)施機(jī)制基于當(dāng)事人自己的利害權(quán)衡，由其自己通過(guò)偏好和效用函數(shù)的計(jì)算得出誠(chéng)信履約這個(gè)它認(rèn)為的最佳的行為選擇?；谥貜?fù)博弈中報(bào)復(fù)威脅的第二方實(shí)施機(jī)制的核心，是在利益受損方將對(duì)違約行為進(jìn)行報(bào)復(fù)的“私人承諾”背景下，當(dāng)事人為了獲得合作帶來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)收益，愿意抵擋欺詐行為帶來(lái)的短期利益的誘惑，從而以一

6、種誠(chéng)信的態(tài)度盡力配合對(duì)方履行約定義務(wù)。對(duì)于可以被第三方主體觀察到并且能夠被驗(yàn)證的契約條款，可以采用第三方實(shí)施方式，即利用法律法規(guī)制度的威懾作用來(lái)督促契約條款得到執(zhí)行。完善的法律法規(guī)制度能夠穩(wěn)定人們對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的預(yù)期，它對(duì)違約實(shí)施的懲罰能夠有效地約束交易活動(dòng)當(dāng)事人的機(jī)會(huì)主義傾向，促進(jìn)合同的高質(zhì)量履行，從而把個(gè)人利益導(dǎo)向與社會(huì)利益相一致。
　　外軍實(shí)踐啟示我們，軍方做出的對(duì)承制單位違約行為進(jìn)行懲罰的威脅應(yīng)落實(shí)在具體的規(guī)章制度、工作方

7、法、組織建設(shè)和采辦策略上，以此來(lái)構(gòu)造可置信承諾，這是因?yàn)椋和晟频姆煞ㄒ?guī)和嚴(yán)格的監(jiān)督審查是可置信承諾的基礎(chǔ)，健全的組織體系和順暢的組織關(guān)系是可置信承諾的保障，合理的制度機(jī)制和規(guī)范的工作流程是可置信承諾的支撐，過(guò)硬的能力素質(zhì)和有效的采辦策略是可置信承諾的核心。
　　制度之間存在互補(bǔ)作用，搭配使用存在互補(bǔ)作用的制度，有助于形成制度合力。在裝備研制合同違約防范的問(wèn)題上，應(yīng)在可置信承諾的基礎(chǔ)上構(gòu)建一種多元的裝備研制合同履約機(jī)制，即依據(jù)契約

8、的第三方實(shí)施機(jī)制、第二方實(shí)施機(jī)制和自我實(shí)施機(jī)制之間的制度互補(bǔ)作用，在“火警式監(jiān)督”與“巡警式監(jiān)督”理念的指導(dǎo)下，以可置信承諾為核心構(gòu)建督促裝備研制合同履約的機(jī)制。
　　簽約者對(duì)合作伙伴履約行為的監(jiān)督以及對(duì)其違約行為的報(bào)復(fù)，發(fā)揮的是一種“巡警式監(jiān)督”作用。這種基于報(bào)復(fù)的第二方實(shí)施機(jī)制，發(fā)揮作用的基礎(chǔ)是裝備研制合同交易雙方頻繁發(fā)生交往互動(dòng)，因而對(duì)對(duì)方的履約行為擁有比較充分的信息，對(duì)可能導(dǎo)致違約的風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)方表現(xiàn)出來(lái)的違約的傾向能夠及時(shí)

9、察覺(jué)，并采取威脅報(bào)復(fù)的辦法改變對(duì)方的交易預(yù)期，從而使其回到誠(chéng)信履約的軌道上來(lái)。
　　以法規(guī)制度規(guī)范簽約者履約行為以及對(duì)違約者進(jìn)行依法處理，發(fā)揮的是一種“火警式監(jiān)督”作用。以司法干預(yù)為代表的第三方實(shí)施機(jī)制，發(fā)揮作用的基礎(chǔ)是完善的法規(guī)制度和執(zhí)法程序。裝備研制合同履行中采用這種“火警式監(jiān)督”時(shí)，并不著力于日常的經(jīng)常性監(jiān)督，而是一方面建立健全完善的法規(guī)制度，向簽約者傳遞履約行為不誠(chéng)信者將受到法律制裁的明確信號(hào)；一方面在發(fā)生了違約行為以后，

10、應(yīng)利益受損方要求，第三方依法處理，還當(dāng)事人公平正義，在此基礎(chǔ)上向簽約者傳遞裝備研制合同違約行為必將受到懲罰的可置信威脅。
　　在第二方實(shí)施機(jī)制與第三方實(shí)施機(jī)制的配合下，形成了一種基于“報(bào)復(fù)”和“依法處罰”的對(duì)裝備研制合同違約行為進(jìn)行有效懲罰的可置信承諾，簽約者會(huì)形成誠(chéng)信履約于己有利的穩(wěn)定預(yù)期。當(dāng)然，如果簽約者根本沒(méi)有履約能力，那么無(wú)論如何對(duì)其實(shí)施“報(bào)復(fù)”和“依法處罰”的威脅，它都不可能履行合同義務(wù)。因此，應(yīng)在第二方實(shí)施機(jī)制與第三方