我國(guó)資本項(xiàng)目外匯非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管問題研究.pdf

1、我國(guó)加入世貿(mào)組織以來，改革開放的步伐進(jìn)一步加快，中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入世界經(jīng)濟(jì)一體化的程度越來越高，涉外經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，國(guó)際收支持續(xù)順差，國(guó)家外匯儲(chǔ)備快速增長(zhǎng)，到2006年末底達(dá)10663億美元，已超越日本成為外匯儲(chǔ)備第一大國(guó)。在此背景下，隨著人民幣匯率形成機(jī)制改革的不斷深化，資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程也必將不斷加快。資本項(xiàng)目可兌換是一個(gè)過程，國(guó)際上并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，一般認(rèn)為須在財(cái)政與宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、國(guó)內(nèi)金融自由化基本完成，以及政府宏觀調(diào)控能力較強(qiáng)的條件下推

2、進(jìn)。作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)面臨的問題還很多。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，在可兌換的條件下，只有以非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管為最基礎(chǔ)的監(jiān)管方式才能取得資本項(xiàng)目的有效管理，并將風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi)。因此，如何加強(qiáng)和完善非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管對(duì)于我國(guó)循序漸進(jìn)、穩(wěn)步推進(jìn)資本項(xiàng)目可兌換具有重大的意義。 近年來，為了更好地適應(yīng)外匯管理方式逐步由直接管理轉(zhuǎn)向間接管理，由事前審批轉(zhuǎn)向事后監(jiān)管的大趨勢(shì)，非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管在我國(guó)已獲得了一定的重視和完善，但同時(shí)仍存在著一些薄弱環(huán)節(jié)和不足

3、之處。雖然實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目可兌換的最終目標(biāo)已在國(guó)內(nèi)各界達(dá)成共識(shí)，但是還有許多問題有待深入研究，例如：在開放的順序過程中，如何逐步加強(qiáng)監(jiān)管基礎(chǔ)、近期應(yīng)當(dāng)從哪些方面改善資本項(xiàng)目外匯非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、如何構(gòu)建非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系等。本文在“全面深入分析，注重可行性和操作性”的指導(dǎo)思想下，收集國(guó)內(nèi)外大量相關(guān)的文獻(xiàn)資料和研究報(bào)告，查閱我國(guó)現(xiàn)行的外匯管理主要規(guī)章制度，并通過各類專業(yè)雜志及相關(guān)網(wǎng)站獲取了大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和研究結(jié)果，在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)全文的研究思路和框架。

4、 本文結(jié)構(gòu)分為五大部分。第一部分從資本項(xiàng)目外匯非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的定義出發(fā)，介紹國(guó)內(nèi)外資本項(xiàng)目外匯管理的研究成果，指出當(dāng)前研究中的不足，提出本文的研究思路、研究方法。第二部分，考察我國(guó)資本項(xiàng)目外匯管理現(xiàn)狀，在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，分析存在的差距。第三部分，剖析我國(guó)資本項(xiàng)目外匯非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管中存在的數(shù)據(jù)采集和共享、分析的廣度和深度、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的配合、外匯指定銀行的代位監(jiān)管四個(gè)方面的問題。并且借助經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理學(xué)等理論，構(gòu)建原因和效用模