國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制研究——以hd重工為例

1、<p>　　國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制研究——以HD重工為例</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　近年來(lái)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成為一個(gè)社會(huì)普遍關(guān)注的時(shí)髦詞匯。而作為“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第一主體”的國(guó)有企業(yè)，其法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的完善得到了全社會(huì)最大的重視。</p><p>　　而為了讓讀者有一個(gè)更加形象的認(rèn)識(shí)，本文采用

2、具體企業(yè)實(shí)地調(diào)研的方法，以一個(gè)具體的國(guó)有企業(yè)為例，詳細(xì)分析其治理結(jié)構(gòu)、員工構(gòu)成以及主要業(yè)務(wù)等情況，找出其目前法律風(fēng)險(xiǎn)管理所存在的問(wèn)題，并有針對(duì)性的提出建議。這個(gè)例子就是華電重工（以下簡(jiǎn)稱HD重工）。HD重工屬于較為典型的國(guó)有大型企業(yè)，其面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和法務(wù)管理困境也具有較為普遍的代表性。</p><p>　　針對(duì)HD重工的實(shí)際情況，本文依照“建立體系，理清思路；文化建設(shè)，樹立意識(shí)；制度設(shè)計(jì)，方便落實(shí)”的思路為其法

3、律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建設(shè)提出具體的建議。尤其在文化建設(shè)中強(qiáng)調(diào)了管理者在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的“法律設(shè)計(jì)”意識(shí)，提出了“先風(fēng)險(xiǎn)一步”管理思路，并且結(jié)合配套的制度設(shè)計(jì)，較為全面的提出了改進(jìn)建議。</p><p>　　在充分研究HD重工的法律風(fēng)險(xiǎn)管理情況后，本人再次將目光對(duì)準(zhǔn)國(guó)有企業(yè)這個(gè)整體。在國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的優(yōu)化建議中，文章主要形成了一個(gè)包括事前決策、事中反應(yīng)執(zhí)行、事后監(jiān)督總結(jié)的完整的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制鏈條。同時(shí)，在文

4、中強(qiáng)調(diào)企業(yè)法律文化及教育培訓(xùn)機(jī)制的作用，認(rèn)為文化、教育是在根源上提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平的主觀動(dòng)力因素。</p><p>　　關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制 華電重工</p><p>　　LEGAL RISK MANAGEMENT MECHANISM OF STATE-OWNED ENTERPRISES RESEARCH——FOR EXAMPLE IN HD HEAVY

5、</p><p><b>　　ABSTRACT</b></p><p>　　In recent years, the legal risk of becoming buzzwords. State-owned enterprises’ improvement of the legal risk management mechanism has the greatest

6、 attention by society, as the first body of socialist market economy. </p><p>　　The paper puts a SOE as a specific example. Through the investigation of its actual situation, the paper finds out the legal ri

7、sk management problems and put forward specific proposals. This SOE is HD Heavy. HD Heavy is a typical large state-owned enterprise. Its legal difficulties have more general representation. </p><p>　　For the

8、 actual situation, this paper in accordance with ideas of “Established system, clarify ideas; building a culture, establish the concept; design system, easy to implement”, put forward specific proposals. In the part of “

9、building a culture”, the paper emphasizes the “system design” idea, and proposes a "one step ahead risk" philosophy. In the enterprise system, the paper presents a complete proposal.</p><p>　　After

10、 that, the paper forms a complete chain of legal risk prevention mechanism, including the formation of the prior decision, a matter of executive oversight, after reaction summarized. The paper emphasizes the role of corp

11、orate legal culture and education and training, and believes that cultural, legal education is the root of the subjective motivation factor to improve the level of risk management.</p><p>　　KEY WORDS: state-

12、owned enterprises; legal risk; legal risk management mechanism; HHI</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　緒　論1</b></p><p>　　一、研究背景及意義1</p><p>　　二、研

13、究?jī)?nèi)容及方法2</p><p>　?。ㄒ唬┭芯康闹饕獌?nèi)容2</p><p>　　（二）研究的主要方法3</p><p>　　第一章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論概述4</p><p>　　一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)概念4</p><p>　?。ㄒ唬┢髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念4</p><p>　?。ǘ┓?/p>

14、風(fēng)險(xiǎn)的基本特征4</p><p>　?。ㄈ┏Ｒ?jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)及分類研究5</p><p>　　二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論6</p><p>　?。ㄒ唬┢髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論簡(jiǎn)述6</p><p>　?。ǘ┢髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的常見(jiàn)標(biāo)準(zhǔn)7</p><p>　　第二章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)有企業(yè)的實(shí)踐8</p>

15、<p>　　一、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展8</p><p><b>　?。ㄒ唬┱e措8</b></p><p><b>　?。ǘ┢髽I(yè)成績(jī)9</b></p><p>　　二、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀10</p><p>　?。ㄒ唬├碚撗芯康默F(xiàn)狀10</p>

16、<p>　?。ǘ┕芾韺?shí)踐的現(xiàn)狀11</p><p>　　三、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理普遍存在的問(wèn)題12</p><p>　?。ㄒ唬?duì)法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理的認(rèn)識(shí)不足12</p><p>　　（二）專業(yè)的法務(wù)隊(duì)伍急需擴(kuò)大12</p><p>　?。ㄈ┲贫冉ㄔO(shè)跟不上體系建立的要求13</p><p>　　第

17、三章HD重工法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀14</p><p>　　一、HD重工現(xiàn)狀介紹14</p><p>　?。ㄒ唬〩D重工組織結(jié)構(gòu)14</p><p>　?。ǘ┲饕獦I(yè)務(wù)介紹14</p><p>　?。ㄈ┕局卫斫Y(jié)構(gòu)15</p><p>　　（四）人員結(jié)構(gòu)15</p><p>　　二、HD

18、重工法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及問(wèn)題15</p><p>　?。ㄒ唬┎煌晟频臋C(jī)構(gòu)與人員配置15</p><p>　?。ǘ┤鄙亠L(fēng)險(xiǎn)防范的合同管理16</p><p>　?。ㄈ└唢L(fēng)險(xiǎn)的糾紛解決機(jī)制18</p><p>　　三、HD重工法律風(fēng)險(xiǎn)管理存在問(wèn)題的成因分析19</p><p>　　（一）公司領(lǐng)導(dǎo)不重視，員工普遍

19、缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)19</p><p>　?。ǘ┙M織結(jié)構(gòu)不健全，缺少專業(yè)人才19</p><p>　?。ㄈ┲贫冉ㄔO(shè)不完善，沒(méi)有貫穿經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防范制度20</p><p>　　第四章 HD重工法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建議22</p><p>　　一、HD重工法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建議總述22</p><p>　　二、全

20、面的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)22</p><p>　　（一）法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分析23</p><p>　?。ǘ┲贫ǚ娠L(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃24</p><p>　?。ㄈ┛刂茖?shí)施評(píng)估25</p><p>　　三、深入的法律風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)25</p><p>　?。ㄒ唬┕芾碚叩姆稍O(shè)計(jì)意識(shí)25</p>&l

21、t;p>　?。ǘ┤w員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)26</p><p>　?。ㄈ┓e極的法律風(fēng)險(xiǎn)文化宣傳26</p><p>　　（四）多元化的法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)26</p><p>　　四、配套的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度設(shè)計(jì)27</p><p>　　（一）法律風(fēng)險(xiǎn)管理參與的決策制度27</p><p>　?。ǘ?quán)責(zé)一致的法

22、律風(fēng)險(xiǎn)管理人員制度28</p><p>　　（三）強(qiáng)調(diào)法務(wù)人員介入的合同管理制度30</p><p>　?。ㄋ模┘皶r(shí)有效的案件管理制度30</p><p>　　（五）貫穿業(yè)務(wù)流程的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)告制度32</p><p>　?。┡涮准皶r(shí)的人才與培訓(xùn)制度33</p><p><b>　　第五章 結(jié)

23、論34</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)36</b></p><p><b>　　緒　論</b></p><p><b>　　一、研究背景及意義</b></p><p><b>　　（一）研究背景</b></p>

24、<p>　　近年來(lái)，隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展，與企業(yè)生存密切相關(guān)的各類法律法規(guī)日益完善，國(guó)內(nèi)外的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷升級(jí)，法律風(fēng)險(xiǎn)也逐漸成為企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。這就對(duì)企業(yè)管理者的依法決策、依法經(jīng)營(yíng)提出了更高要求。但是，中國(guó)目前的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)實(shí)卻不容樂(lè)觀。</p><p>　　根據(jù)路偉國(guó)際律師事務(wù)所于2005年所做的《中國(guó)企業(yè)100強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》顯示，與國(guó)際大型企業(yè)相比，我國(guó)企業(yè)在需要面對(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)方面

25、基本與國(guó)際水平保持一致，但是在法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面的投入?yún)s遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)際水平這項(xiàng)調(diào)查說(shuō)明我國(guó)的企業(yè)家很難適應(yīng)中國(guó)的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境變化。</p><p>　　除此之外，當(dāng)前我國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中還存在許多其它問(wèn)題，如：外部環(huán)境較差；法制建設(shè)急需進(jìn)一步完善；社會(huì)及個(gè)人法律意識(shí)淡?。环墒聞?wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立不健全，普遍缺少專業(yè)的法律人才；企業(yè)缺乏對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的正確認(rèn)識(shí)；判決存在執(zhí)行難等問(wèn)題。</p><p>

26、　　“國(guó)有企業(yè)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第一主體?！逼涮厥獾乃行再|(zhì)決定了國(guó)家對(duì)其資產(chǎn)保值增值，企業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展的重視程度始終保持最高水平。國(guó)有企業(yè)的健康發(fā)展不僅關(guān)系到人民財(cái)產(chǎn)的保值增值，同時(shí)也關(guān)系這社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，國(guó)有企業(yè)抗擊法律風(fēng)險(xiǎn)的能力受到了我國(guó)政府和企業(yè)界的極大關(guān)注。</p><p>　　在中央政策指導(dǎo)方面，在綜合研判現(xiàn)階段中央企業(yè)改革發(fā)展特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，國(guó)務(wù)院國(guó)資委明確提出中央企業(yè)法制工作

27、第三個(gè)三年目標(biāo)。</p><p><b>　?。ǘ┭芯恳饬x</b></p><p><b>　　1. 理論意義</b></p><p>　　本文以法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論為基礎(chǔ)，結(jié)合介紹國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀及普遍問(wèn)題，并針對(duì)國(guó)有企業(yè)的決策機(jī)制、應(yīng)急機(jī)制、組織協(xié)調(diào)機(jī)制及監(jiān)督反饋機(jī)制建立一整套貫徹法律風(fēng)險(xiǎn)事件事前、事中、事

28、后的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度。最后，通過(guò)對(duì)一個(gè)具體企業(yè)——HD重工的法務(wù)組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)合規(guī)審查規(guī)章制度設(shè)置及業(yè)務(wù)流程中的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)則等具體問(wèn)題進(jìn)行分析，提出具有針對(duì)性且行之有效的對(duì)策。這對(duì)廣大同學(xué)探討法律風(fēng)險(xiǎn)防范在國(guó)有企業(yè)管理機(jī)制上的體現(xiàn)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)“依法治企”具有一定的理論意義。</p><p><b>　　2. 實(shí)踐意義</b></p><p>　　通過(guò)本篇論文在理

29、論及實(shí)際案例中的研究，可以找到有針對(duì)性的國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制優(yōu)化方案，從而有效地在企業(yè)內(nèi)部形成一條完整的法律風(fēng)險(xiǎn)防范鏈條。對(duì)具體企業(yè)的“依法決策”制度，業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立并完善提出了有益建議。</p><p><b>　　二、研究?jī)?nèi)容及方法</b></p><p>　?。ㄒ唬┭芯康闹饕獌?nèi)容</p><p>　　在簡(jiǎn)要介紹國(guó)內(nèi)外風(fēng)

30、險(xiǎn)管理及法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論之后，將目光集中在我國(guó)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀及困境上，并具體結(jié)合HD重工的實(shí)際情況，以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題為主線，通過(guò)深入調(diào)查企業(yè)，歸納總結(jié)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題，并分析這些問(wèn)題的成因，提出優(yōu)化HD重工法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的具體對(duì)策。并依據(jù)以上分析對(duì)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行研究。</p><p>　　在第一部分中，本人將就國(guó)內(nèi)外法律風(fēng)險(xiǎn)管理的意義及理論研究現(xiàn)狀進(jìn)行簡(jiǎn)單

31、介紹，并簡(jiǎn)要介紹幾種常見(jiàn)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。</p><p>　　在第二部分中，本人將介紹國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀及特點(diǎn)。本篇論文既然以國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制研究為題，詳細(xì)介紹國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀并分析其獨(dú)特之處，這也是題中應(yīng)有之意。首先，本人將對(duì)我國(guó)國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展及現(xiàn)狀進(jìn)行介紹，主要內(nèi)容包括國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)法務(wù)工作的指導(dǎo)和要求，以及國(guó)有企業(yè)目前在該方面取得的成績(jī)。其次，簡(jiǎn)要介紹國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理在理論研

32、究和實(shí)踐活動(dòng)中的現(xiàn)狀。第三，介紹目前國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理在實(shí)踐過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)種種不足之處。</p><p>　　第三部分，即結(jié)合具體企業(yè)實(shí)例，尋找其中存在的問(wèn)題，并進(jìn)行分析，之后將有針對(duì)性地尋求解決方法。而本人選取的企業(yè)就是HD重工。</p><p>　　第四部分，針對(duì)以上情況提出國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理在機(jī)制和制度建設(shè)上的解決建議。</p><p>　?。ǘ┭芯康?/p>

33、主要方法</p><p>　　1.調(diào)查法：就HD重工的基本情況、公司章程、治理結(jié)構(gòu)、決策程序、法律糾紛等情況采用談話、問(wèn)卷等方式進(jìn)行研究。</p><p>　　2.文獻(xiàn)研究法：通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的搜集、鑒別、整理、研究，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度理論、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理情況及HD重工的情況進(jìn)行研究。</p><p>　　3.比較分析法：通過(guò)對(duì)比國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)，國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)

34、外企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的理論研究情況和實(shí)踐情況，深入分析了國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目前的理論研究重點(diǎn)和實(shí)踐中所存在的主要問(wèn)題。</p><p>　　通過(guò)圖書館、網(wǎng)絡(luò)、相關(guān)部門信息公開等渠道可以收集充分的理論材料和二手企業(yè)材料。除此之外，通過(guò)進(jìn)入企業(yè)內(nèi)部實(shí)地調(diào)研，可以了解企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理情況，得到一手材料。在導(dǎo)師的指導(dǎo)和本人的努力之下，文章可以成型。</p><p>　　第一章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理理

35、論概述</p><p>　　一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)概念</p><p>　?。ㄒ唬┢髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念</p><p>　　現(xiàn)今，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)普遍被認(rèn)為是企業(yè)面臨的最重要的風(fēng)險(xiǎn)之一。在企業(yè)界和法律界中都經(jīng)常提到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)這一概念。為研究與實(shí)踐的需要，許多學(xué)者和權(quán)威機(jī)構(gòu)都對(duì)其進(jìn)行了定義。</p><p>　　1、國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)的定義</

36、p><p>　　巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在《新資本協(xié)議》中將法律風(fēng)險(xiǎn)歸為操作風(fēng)險(xiǎn)的一種，并對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了列舉式的說(shuō)明，并在此基礎(chǔ)上對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了概括。認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)是一種由監(jiān)管措施和民事爭(zhēng)議所帶來(lái)的懲罰，進(jìn)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)敞口。</p><p>　　全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)（ACC）對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義就比較簡(jiǎn)明扼要，主要強(qiáng)調(diào)了是企業(yè)所承擔(dān)的損失或損害。</p><p><b&

37、gt;　　2、國(guó)內(nèi)學(xué)者的定義</b></p><p>　　向飛、陳友春等人在著作《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估》中對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義主要強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是行為人的法律行為不規(guī)范所致，并且由此產(chǎn)生的不利后果也是法律上的。</p><p>　　而在陳麗潔、葉小忠等人的著作《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的創(chuàng)新與實(shí)踐》中對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義研究則更加傾向于不同性質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)成因的羅列。</p>&l

38、t;p>　?。ǘ┓娠L(fēng)險(xiǎn)的基本特征</p><p>　　通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義研究，我們可以看出雖然國(guó)內(nèi)國(guó)外對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注焦點(diǎn)不同，研究方法也不同，如國(guó)外對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)更多關(guān)注其來(lái)源以及風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式，而國(guó)內(nèi)研究時(shí)更多對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的性質(zhì)歸納及劃分。但是，不論他們對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)定義的表述有何種不同，在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)上國(guó)內(nèi)外都有著一致的認(rèn)識(shí)，即企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基本特征。</p><p

39、><b>　　1、法律性</b></p><p>　　法律風(fēng)險(xiǎn)總與法律規(guī)定或合同約定所形成的法律責(zé)任或法律權(quán)利有關(guān)。通常是違背了這種責(zé)任而遭到懲罰或沒(méi)有行使權(quán)利而遭到損失。</p><p><b>　　2、強(qiáng)制性</b></p><p>　　法律風(fēng)險(xiǎn)的后果具有強(qiáng)制性。這是由法律責(zé)任的強(qiáng)制性決定的。</p>

40、<p><b>　　3、廣域性</b></p><p>　　法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的領(lǐng)域極廣。法律作為一種社會(huì)行為規(guī)范，充斥在我們生產(chǎn)生活的各個(gè)角落。企業(yè)每一個(gè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都有可能觸及到這個(gè)領(lǐng)域，進(jìn)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。</p><p><b>　　4、預(yù)見(jiàn)性</b></p><p>　　法律風(fēng)險(xiǎn)具有可預(yù)見(jiàn)性。法律的規(guī)范與合同的

41、約定都是事前明確的，因此，可能產(chǎn)生什么樣的風(fēng)險(xiǎn)也是可以預(yù)見(jiàn)的。</p><p><b>　　5、可控性</b></p><p>　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)較為可控。相比于其他風(fēng)險(xiǎn)而言，由于法律風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)見(jiàn)性，企業(yè)可以通過(guò)控制自身的行為，使其符合法律規(guī)定或合同約定，從而避免不利后果的發(fā)生。</p><p>　?。ㄈ┏Ｒ?jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)及分類研究</p&g

42、t;<p>　　根據(jù)不同的角度和標(biāo)準(zhǔn)，可以將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分為不同的種類。</p><p>　　1、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)</p><p>　　按照企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)類型中發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)劃分，可以分為：①企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)；②企業(yè)改制中的法律風(fēng)險(xiǎn)；③企業(yè)并購(gòu)中的法律風(fēng)險(xiǎn)；④合同法律風(fēng)險(xiǎn)；⑤人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)；⑥稅務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)；⑦知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)；⑧安全生產(chǎn)事故法律風(fēng)險(xiǎn)；⑨

43、企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)；等等。</p><p>　　2、主觀的法律風(fēng)險(xiǎn)與客觀的法律風(fēng)險(xiǎn)</p><p>　　問(wèn)題產(chǎn)生的主觀原因和客觀原因是對(duì)一類問(wèn)題產(chǎn)生進(jìn)行研究最常用的分類方法。法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因也可以如此劃分。</p><p>　　主觀的法律風(fēng)險(xiǎn)通常是由于企業(yè)自身的主觀行為，如違反法律規(guī)定或合同約定，而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生?？陀^的法律風(fēng)險(xiǎn)通常是由不以企業(yè)自身意志為轉(zhuǎn)移的客觀事

44、件引起的，如意外工傷導(dǎo)致的民事賠償。前者可以通過(guò)有意識(shí)地調(diào)整企業(yè)自身行為得到預(yù)防和控制，而后者需要企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行損失的減輕或承受。</p><p>　　3、不同性質(zhì)的法律風(fēng)險(xiǎn)</p><p>　　我們可以對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因的性質(zhì)進(jìn)行研究分類，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因大致可以歸為五類行為。進(jìn)而可以把企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分為：①違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；②違約風(fēng)險(xiǎn)；③侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；④怠于行使權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)；⑤行為不

45、當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。</p><p>　　4、權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的列舉和分類</p><p>　　國(guó)際律師協(xié)會(huì)（IBA）將法律風(fēng)險(xiǎn)分為操作性法律風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。并針對(duì)操作性法律風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因進(jìn)行了分類列舉。</p><p>　　全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的列舉是依據(jù)具體的損失類型，即企業(yè)承擔(dān)的不同性質(zhì)的法律責(zé)任。</p><p>　　

46、二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論</p><p>　　（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論簡(jiǎn)述</p><p>　　1、法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵</p><p>　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)組成部分，因此企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理也是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)組成部分。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、流程與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本相同。但是，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)，因此兩者在管理的內(nèi)容和手段上有著明顯的

47、區(qū)別。</p><p>　　2、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的原則</p><p>　　在上一節(jié)有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)概念和特征的介紹中我們可以看出，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與一般的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)存在一定差別，因此，在管理過(guò)程中也應(yīng)當(dāng)有其獨(dú)特的適用原則。在企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，為了有效支持企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，達(dá)到創(chuàng)造價(jià)值、減少損失的目的，應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：</p><p>　?、?企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

48、應(yīng)始終與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致；</p><p>　?、?法律風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)制性性決定了企業(yè)管理法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)秉持審慎管理的原則；</p><p>　?、?企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要與企業(yè)整體管理水平相一致原則；</p><p>　?、?法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)納入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，特別是應(yīng)當(dāng)納入決策過(guò)程；</p><p>　?、?企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理要與風(fēng)險(xiǎn)管理統(tǒng)一；

49、</p><p>　?、?全體成員參與原則；</p><p>　　⑦ 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)保持不斷改進(jìn)的循環(huán)原則。</p><p>　　（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的常見(jiàn)標(biāo)準(zhǔn)</p><p>　　1、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》</p><p>　　在這篇文件中主要介紹了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義，并強(qiáng)調(diào)了董事會(huì)和高管在

50、合規(guī)方面的職責(zé)，同時(shí)對(duì)合規(guī)部門的獨(dú)立性原則、資源配置以及部門職責(zé)進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。</p><p><b>　　2、FSGO</b></p><p>　　《聯(lián)邦量刑指南》是美國(guó)國(guó)會(huì)制定的主要針對(duì)犯罪量刑的一部法案，其中FSGO（Federal Sentencing Guidelines of Organizations）是有關(guān)企業(yè)違法的規(guī)定。在FSGO中對(duì)企業(yè)是否積極

51、努力防止、發(fā)現(xiàn)違法行為的判定為是否建立了“有效的合規(guī)及倫理項(xiàng)目”標(biāo)準(zhǔn)。</p><p>　　3、《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（GB/T 27914-2011）</p><p>　　我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院自2008年便開始對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究，首個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)——《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）于2010年開始起草，2011年2月6日正式頒布實(shí)施。這一標(biāo)準(zhǔn)屬于通用指南，普遍使用于各

52、類企業(yè)。</p><p>　　在該《指南》中對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了定義，并為廣大企業(yè)明確了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的原則及過(guò)程。同時(shí)，為了便于企業(yè)適用實(shí)施，《指南》還附錄了法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架的示例、法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例、法律風(fēng)險(xiǎn)可能性分析示例以及法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析示例。這一標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)大大有助于我國(guó)企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。</p><p>　　第二章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)有企業(yè)的實(shí)踐

53、</p><p>　　一、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展</p><p>　　國(guó)有企業(yè)由于其資產(chǎn)來(lái)源的國(guó)有性質(zhì)，其經(jīng)營(yíng)發(fā)展的情況備受公眾矚目，因此提高其管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力，減少法律風(fēng)險(xiǎn)損失的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展情況也得到了來(lái)自廣大民眾、業(yè)界和政府的極大關(guān)注。國(guó)務(wù)院國(guó)資委于2004年頒布的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》中首次提到了“法律風(fēng)險(xiǎn)”這一概念。自此，無(wú)數(shù)國(guó)內(nèi)專家學(xué)者開始對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管

54、理進(jìn)行研究，企業(yè)家們也紛紛開始初步實(shí)踐這一新的管理手段。在政府的指導(dǎo)和大力推動(dòng)下，國(guó)有企業(yè)，尤其是大量中央企業(yè)，在法制工作制度建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)上都取得了一定的成績(jī)。</p><p><b>　　（一）政府舉措</b></p><p>　　作為國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委為進(jìn)一步提高國(guó)有企業(yè)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，針對(duì)國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作采取了一系列的推動(dòng)措施。&

55、lt;/p><p>　　1、中央企業(yè)法制工作三年目標(biāo)建設(shè)</p><p>　　“按照‘建立機(jī)制、發(fā)揮作用、完善提高’的總體思路，在中央企業(yè)連續(xù)實(shí)施法制工作三個(gè)三年目標(biāo)，是國(guó)資委大力推動(dòng)中央企業(yè)法制工作、著力打造企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)“軟實(shí)力”、依法保障企業(yè)科學(xué)發(fā)展、做強(qiáng)做優(yōu)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措”。</p><p>　　從2004年開始，國(guó)資委開始對(duì)中央企業(yè)的法制工作開展有計(jì)劃的一系列推

56、動(dòng)舉措，到2014年年底，一共開展了三個(gè)三年目標(biāo)。其中，第一個(gè)三年工作重點(diǎn)放在機(jī)制的建立上，爭(zhēng)取用這三年在中央企業(yè)的集團(tuán)和部分重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)建立總法律顧問(wèn)制度，并普遍設(shè)立法務(wù)機(jī)構(gòu)。希望通過(guò)第一階段的工作為國(guó)有企業(yè)法制工作的開展打下一個(gè)良好的制度和機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)。第二個(gè)三年目標(biāo)和任務(wù)的設(shè)立時(shí)，國(guó)資委在繼續(xù)推進(jìn)第一階段工作的同時(shí)，增加了法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的內(nèi)容，在企業(yè)合規(guī)審查等方面提出了具體的要求。第三個(gè)三年目標(biāo)是對(duì)前兩個(gè)三年目標(biāo)工作的繼續(xù)與完善。并

57、對(duì)國(guó)有企業(yè)工作開展情況的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體的規(guī)定。</p><p>　　通過(guò)一些列的目標(biāo)建設(shè)，國(guó)有企業(yè)法制工作形成了一套固定的，標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的評(píng)價(jià)體系。這也成為國(guó)資委衡量國(guó)有企業(yè)管理工作開展水平的重要依據(jù)。</p><p>　　為配合三年目標(biāo)工作的開展，國(guó)資委還定期舉辦“中央企業(yè)總法律顧問(wèn)履職能力培訓(xùn)班”以及“法制講堂”。同時(shí)定期召開座談會(huì)，傳達(dá)政策指示的同時(shí)為企業(yè)家之間構(gòu)筑了一個(gè)交流心

58、得，介紹成功經(jīng)驗(yàn)的平臺(tái)。</p><p><b>　　2、加強(qiáng)國(guó)際交流</b></p><p>　　在對(duì)國(guó)有企業(yè)法制工作提出具體目標(biāo)的同時(shí)，我國(guó)政府還通過(guò)組織論壇、參加國(guó)際組織等積極的法律工作國(guó)際交流方式，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)向國(guó)際大型企業(yè)交流學(xué)習(xí)。2005年的“國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國(guó)際論壇”，2003年的國(guó)資委政策法規(guī)局局長(zhǎng)會(huì)見(jiàn)全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)，這些都是我國(guó)政府大力

59、支持并推進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有力措施。</p><p><b>　?。ǘ┢髽I(yè)成績(jī)</b></p><p>　　在國(guó)資委開展的三年目標(biāo)工作中，廣大中央企業(yè)和國(guó)有企業(yè)積極響應(yīng)政府號(hào)召，在總法律顧問(wèn)制度和法務(wù)機(jī)構(gòu)的建立上，在法律顧問(wèn)隊(duì)伍的建設(shè)上，以及法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立上都取得了巨大的進(jìn)步。許多國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)了總法律顧問(wèn)和法務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)的從無(wú)到有。在三年目標(biāo)工作開展的十年里

60、，根據(jù)國(guó)資委對(duì)國(guó)有企業(yè)工作反饋的匯總可以看到：在總法律顧問(wèn)制度的建設(shè)方面，國(guó)資委重點(diǎn)關(guān)注的中央企業(yè)中已經(jīng)有超過(guò)90%企業(yè)建立了總法律顧問(wèn)制度；在合規(guī)審查方面，規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的合規(guī)審查率都超過(guò)97%，因違規(guī)而發(fā)生的新的重大法律糾紛已經(jīng)基本杜絕。</p><p>　　國(guó)資委中央企業(yè)法制建設(shè)三年目標(biāo)工作取得的成績(jī)不僅僅體現(xiàn)在這一串串?dāng)?shù)據(jù)上，更體現(xiàn)在不斷踴躍出的一家家生動(dòng)鮮明的典型企業(yè)里。中移動(dòng)、中石油、中

61、石化、武鋼、東航……在三年目標(biāo)工作中，許多企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和法務(wù)人員隊(duì)伍建設(shè)中都取得了很大的進(jìn)步。</p><p>　　二、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀</p><p>　?。ㄒ唬├碚撗芯康默F(xiàn)狀</p><p>　　通過(guò)對(duì)比民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究上的差異，我們可以較為清楚的看出目前我國(guó)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理在理論研究上的側(cè)重點(diǎn)，并了解其現(xiàn)

62、狀。</p><p><b>　　1、與民營(yíng)企業(yè)比較</b></p><p>　　根據(jù)對(duì)中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）和萬(wàn)方數(shù)據(jù)等期刊論文數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)等關(guān)鍵詞的搜索結(jié)果，同時(shí)結(jié)合企業(yè)調(diào)查實(shí)踐，可以清楚發(fā)現(xiàn)，在國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理在理論研究及建設(shè)實(shí)踐中存在明顯不同的側(cè)重點(diǎn)。</p><p>　　民營(yíng)企業(yè)的管理常以業(yè)務(wù)

63、發(fā)展為戰(zhàn)略重點(diǎn)，因此在法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論方面更加注重對(duì)企業(yè)面臨的具體法律風(fēng)險(xiǎn)有效識(shí)別和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)評(píng)估的研究與實(shí)踐。</p><p>　　與之相較，國(guó)有企業(yè)整體管理水平略高于民營(yíng)企業(yè)，尤其是大型國(guó)有企業(yè)，通常存在時(shí)間較長(zhǎng)，有明晰的股權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)結(jié)構(gòu)以及固定的管理流程。因此，國(guó)有企業(yè)常常存在內(nèi)部人控制和總法律顧問(wèn)制度弱化等問(wèn)題，因此在理論研究方面偏重于切實(shí)提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)、完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)、建立健全以總

64、法律顧問(wèn)制度為核心的法律顧問(wèn)隊(duì)伍的建設(shè)等。</p><p><b>　　2、與外資企業(yè)比較</b></p><p>　　我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)于外資企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的專門研究較少，通常是由大型跨國(guó)企業(yè)將國(guó)外的先進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理理念和方法帶入我國(guó)。但是，在這些理論都是針對(duì)國(guó)外的法律環(huán)境和企業(yè)管理水平的。而外資企業(yè)進(jìn)入中國(guó)后，在實(shí)踐中也享受了許多優(yōu)惠政策，并且受到了許多具體法規(guī)的限制，

65、政策環(huán)境和法律環(huán)境與國(guó)外大不相同，也與國(guó)內(nèi)企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)存在一定差異。</p><p>　　在具體研究中，來(lái)自國(guó)外的大型跨國(guó)企業(yè)管理水平成熟，有較為完整的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系和總法律顧問(wèn)制度，因此，他們關(guān)注的重點(diǎn)更多的是如何適應(yīng)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策、法律環(huán)境。而國(guó)有企業(yè)的關(guān)注重點(diǎn)除了上述的如何打破內(nèi)部人控制，建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系外，還在關(guān)注如何與國(guó)際法律環(huán)境接軌，應(yīng)對(duì)國(guó)有企業(yè)在海外并購(gòu)?fù)顿Y過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。&

66、lt;/p><p>　?。ǘ┕芾韺?shí)踐的現(xiàn)狀</p><p><b>　　1、與民營(yíng)企業(yè)比較</b></p><p>　　在企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理也存在巨大的差別，其中最明顯的就是他們面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)不同：</p><p>　　①企業(yè)治理結(jié)構(gòu)面臨不同風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)有企業(yè)，尤其是大型央企股權(quán)結(jié)構(gòu)通

67、常是國(guó)有資本占企業(yè)股份比例的絕對(duì)多數(shù)，與民營(yíng)企業(yè)相比，在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)上講要簡(jiǎn)單明晰的多。因此，在民營(yíng)企業(yè)中由于不明晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)（尤其是家族式的民營(yíng)企業(yè)）所帶來(lái)的股東法律糾紛，在國(guó)有企業(yè)中非常少見(jiàn)。</p><p>　　②企業(yè)設(shè)立方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)有企業(yè)較少。相較于民營(yíng)企業(yè)，國(guó)有企業(yè)具有相對(duì)較為成熟的內(nèi)部管理，同時(shí)受到上級(jí)企業(yè)和主管部門的監(jiān)督，因此在設(shè)立之時(shí)手續(xù)較為規(guī)范，很少會(huì)有設(shè)立時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)。但民營(yíng)企業(yè)在資金實(shí)

68、力不足或法律意識(shí)淡薄等原因的支配下，在企業(yè)設(shè)立之時(shí)容易出現(xiàn)注冊(cè)資本金不到位、選擇企業(yè)形式不恰當(dāng)?shù)确娠L(fēng)險(xiǎn)。</p><p>　?、蹆?nèi)部管理能力較差給民營(yíng)企業(yè)帶來(lái)了合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及勞動(dòng)用工等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。民營(yíng)企業(yè)由于受其自身的資金實(shí)力和管理水平所限，在面對(duì)合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及勞動(dòng)用工等方面法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力較國(guó)有企業(yè)要弱很多，上述法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的影響時(shí)常是致命的。</p><p&g

69、t;　　由于以上的法律風(fēng)險(xiǎn)側(cè)重點(diǎn)不同，在企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展過(guò)程中，民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)的重點(diǎn)明顯不同。</p><p>　　另外，由于之前政府對(duì)國(guó)有企業(yè)法制工作的一系列推動(dòng)措施，絕大部分中央企業(yè)和一部分國(guó)有企業(yè)建立了總法律顧問(wèn)制度，并設(shè)立了專門的法務(wù)部門。但是大部分的民營(yíng)企業(yè)依舊沒(méi)有專業(yè)的法律顧問(wèn)隊(duì)伍，沒(méi)有專門的法務(wù)部門，企業(yè)的法律糾紛主要依靠外聘的律師。</p><p><

70、;b>　　2、與外資企業(yè)比較</b></p><p>　　與跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的外資企業(yè)比較，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐還較為落后。除了緒論章節(jié)中提到的投入不足以外，在法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)水平和法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)上，國(guó)有企業(yè)較國(guó)外跨國(guó)企業(yè)也還有較大差距。美國(guó)通用、IBM等跨國(guó)企業(yè)的法律人員隊(duì)伍在人數(shù)上大大超過(guò)國(guó)有企業(yè)，總法律顧問(wèn)在公司的地位也高于實(shí)踐中的國(guó)有企業(yè)，不僅能夠?yàn)楣竟芾韺犹峁┓梢庖?jiàn)，也能在

71、公司董事會(huì)決策過(guò)程中發(fā)表法律意見(jiàn)。除此以外，在企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控制度上，許多外資企業(yè)的法務(wù)部門還擁有內(nèi)部調(diào)查的權(quán)力，調(diào)查企業(yè)管理者和員工的違法違規(guī)行為。而這些在絕大部分的國(guó)有企業(yè)中還無(wú)法實(shí)現(xiàn)。</p><p>　　三、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理普遍存在的問(wèn)題</p><p>　　（一）對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理的認(rèn)識(shí)不足</p><p>　　雖然政府通過(guò)發(fā)布一系列政策大力推動(dòng)國(guó)有企業(yè)的

72、法制建設(shè)工作，但在國(guó)有企業(yè)中普遍存在領(lǐng)導(dǎo)重視不足，總法律顧問(wèn)在公司決策層中邊緣化，法律風(fēng)險(xiǎn)管理無(wú)法真正介入企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等問(wèn)題。這些問(wèn)題歸根究底是由于國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和執(zhí)行者對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)存在較大不足。</p><p>　　1、國(guó)企各層人員對(duì)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足</p><p>　　這種不足既包括對(duì)企業(yè)面臨何種風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足，也包括對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)何種影響認(rèn)識(shí)

73、不足。國(guó)有企業(yè)傳統(tǒng)以業(yè)務(wù)帶動(dòng)管理的管理模式使得公司領(lǐng)導(dǎo)者與執(zhí)行者更重視業(yè)務(wù)的擴(kuò)張和重大法律風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)防和糾紛解決，對(duì)許多常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)視而不見(jiàn)，并將其帶來(lái)的損失視為平常，沒(méi)有真正了解法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和量化損失。</p><p>　　2、國(guó)企管理層對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的定位認(rèn)識(shí)不足</p><p>　　目前的國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理依舊停留在被動(dòng)咨詢的角色上，法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門的功能定位依舊是輔助支撐型

74、部門，無(wú)法參與到?jīng)Q策和日常管理中來(lái)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的重要手段，而不是簡(jiǎn)單的識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)清單，或者事后解決糾紛的咨詢機(jī)構(gòu)。國(guó)有企業(yè)雖然建立了法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，但在與基層事業(yè)部門結(jié)合上，參與公司經(jīng)營(yíng)決策上都還存在巨大不足，總法律顧問(wèn)在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層中要么被邊緣化，要么由非專業(yè)高管人員兼任成為虛設(shè)。這些表現(xiàn)的根源都在于企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的定位認(rèn)識(shí)存在不足和偏差，沒(méi)有擺脫傳統(tǒng)法務(wù)部門的觀念。</p><p&

75、gt;　?。ǘI(yè)的法務(wù)隊(duì)伍急需擴(kuò)大</p><p>　　從國(guó)有企業(yè)這個(gè)整體來(lái)看，面對(duì)急劇變化的市場(chǎng)環(huán)境和激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，目前的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以應(yīng)對(duì)現(xiàn)在的情況，法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)是當(dāng)今國(guó)有企業(yè)最主要的風(fēng)險(xiǎn)。為了繼續(xù)建立完善國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高法律風(fēng)險(xiǎn)抗擊力，人員隊(duì)伍的建設(shè)是基礎(chǔ)。</p><p>　　1、從國(guó)有企業(yè)整體看，專業(yè)并專職的總法律顧問(wèn)還有不足</p>

76、<p>　　在53家大型央企及部分重要分子公司中總法律顧問(wèn)制度已經(jīng)得到較好建立，但是在更多的國(guó)有企業(yè)中這一工作還未得到很好的執(zhí)行，總法律顧問(wèn)專職率不高，大部分即使是專職的總法顧也不符合基本的專業(yè)素質(zhì)要求。聘用具有專業(yè)知識(shí)、豐富經(jīng)驗(yàn)和法律精神的專職總法律顧問(wèn)是目前國(guó)有企業(yè)建設(shè)總法律顧問(wèn)制度必須努力做到的工作，否則這一制度將淪為空談。</p><p>　　2、專業(yè)的法務(wù)人員無(wú)法滿足工作需要</p&g

77、t;<p>　　法務(wù)人員不足也是阻礙國(guó)有企業(yè)法制工作由傳統(tǒng)的顧問(wèn)模式向法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式轉(zhuǎn)變的重要因素。在新的法制工作要求下，不僅需要法務(wù)人員配合總法律顧問(wèn)完成企業(yè)的管理工作，也需要深入基層配合各個(gè)部門完成其法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。因此，現(xiàn)有的法務(wù)人員隊(duì)伍在數(shù)量和質(zhì)量上均遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法滿足工作的要求。同時(shí)，隊(duì)伍的擴(kuò)大不是簡(jiǎn)單的人數(shù)增加，而對(duì)人員素質(zhì)也有較高要求。擁有專業(yè)的法律知識(shí)是從事國(guó)有企業(yè)法務(wù)工作的最基本要求。</p>

78、<p>　?。ㄈ┲贫冉ㄔO(shè)跟不上體系建立的要求</p><p>　　是在國(guó)資委三年目標(biāo)工作的考評(píng)情況中發(fā)現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)法制工作出現(xiàn)了兩極分化的趨勢(shì)，并且在最新一個(gè)年度（2012年度）的考評(píng)情況中，這一趨勢(shì)正在進(jìn)一步發(fā)展。法制工作開展情況較好的企業(yè)，其工作進(jìn)展越來(lái)越好，而法制工作薄弱的企業(yè)卻進(jìn)展緩慢。分析這一現(xiàn)象，問(wèn)題就出在制度建設(shè)沒(méi)有跟上體系建立的要求。</p><p>　　傳統(tǒng)

79、的法務(wù)工作模式更加依賴法務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)的工作經(jīng)驗(yàn)，新的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和政策要求對(duì)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作提出了更高要求，這就加大了采用傳統(tǒng)法務(wù)工作模式企業(yè)的用人成本，法制工作的開展自然受到阻礙。只有通過(guò)制度的改革從根本上轉(zhuǎn)變國(guó)有企業(yè)法務(wù)工作模式，利用一系列專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化的制度要求和技術(shù)規(guī)范使法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加易于普通員工理解和掌握，才能有效節(jié)省人力成本的同時(shí)，提高國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。</p><p>　　第三章HD

80、重工法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀</p><p>　　一、HD重工現(xiàn)狀介紹</p><p>　　華電重工股份有限公司（簡(jiǎn)稱HD重工）是經(jīng)中國(guó)華電集團(tuán)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委審核備案，于2011年4月由華電重工裝備有限公司整體改制而成立的股份公司，注冊(cè)資本金6.2億元。HD重工由華電工程（集團(tuán)）有限公司原物料輸送、管道、鋼結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)整合組建，是中國(guó)華電工程（集團(tuán)）有限公司的核心業(yè)務(wù)板塊及未來(lái)資本運(yùn)作平臺(tái)，是中國(guó)

81、華電集團(tuán)工程技術(shù)板塊的重要組成部分。截止2012年底，公司資產(chǎn)總額42.81億元。2012年實(shí)現(xiàn)銷售收入44.26億元，擁有各類專利101項(xiàng)，獲科技獎(jiǎng)勵(lì)59項(xiàng)，行業(yè)和國(guó)家工程建設(shè)質(zhì)量獎(jiǎng)5項(xiàng)。公司系統(tǒng)現(xiàn)有員工2000余人。</p><p>　　（一）HD重工組織結(jié)構(gòu)</p><p><b>　　圖1</b></p><p><b>　　

82、（二）主要業(yè)務(wù)介紹</b></p><p>　　公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是物料輸送工程、熱能工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、煤化工工程和海洋風(fēng)電工程的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、核心裝備研發(fā)制造以及工程EPC總承包，為用戶提供工程整體解決方案。公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象主要包括國(guó)內(nèi)外電力、煤炭、石化、礦山、冶金、港口、水利、城建等工程建設(shè)與運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域。</p><p><b>　　（三）公司治理結(jié)構(gòu)</b>&

83、lt;/p><p>　　HD重工為華電工程（集團(tuán)）下屬公司，其絕大部分股份掌握在華電工程（集團(tuán)）手中，華電工程（集團(tuán)）持股約80.63%。另有8名小股東，其中7家為投資公司持股比例普遍在1%到4%，最后一家為上海某設(shè)備公司，持股最少，為0.48%。</p><p>　　HD重工的董事長(zhǎng)由華電工程（集團(tuán)）有限公司董事長(zhǎng)孫青松兼任，主要的董事會(huì)成員與公司高管層重合。</p><

84、p><b>　?。ㄋ模┤藛T結(jié)構(gòu)</b></p><p>　　HD重工的人員結(jié)構(gòu)按照基礎(chǔ)性活動(dòng)和支持性活動(dòng)劃分可分為：基本活動(dòng)人員，包括項(xiàng)目銷售人員、工程技術(shù)人員、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行人員；支持活動(dòng)人員，包括財(cái)務(wù)人員、人力資源管理人員、政工人員、技術(shù)研發(fā)人員、成本控制人員、商務(wù)人員、法務(wù)人員等。其中基本活動(dòng)人員人數(shù)比例大約占總數(shù)的60%以上。</p><p>　　二、HD重工

85、法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及問(wèn)題</p><p>　　2014年1月，華電集團(tuán)及華電工程（集團(tuán)）響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，針對(duì)2013年度工作開展“法律體檢”活動(dòng)。而作為下級(jí)企業(yè)的HD重工也是該次活動(dòng)的一部分。雖然應(yīng)上級(jí)公司的要求參與了“法律體檢”活動(dòng)，但是體檢報(bào)告內(nèi)容空洞，流于表面。HD重工的法務(wù)管理依舊扮演著老國(guó)企法務(wù) “救火隊(duì)”的角色，不能在事前對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地識(shí)別和防控，一旦產(chǎn)生糾紛，首選的解決方式也是先由事業(yè)部“內(nèi)部消化

86、”?？傮w而言，HD重工并沒(méi)有建立一個(gè)完整的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。</p><p>　?。ㄒ唬┎煌晟频臋C(jī)構(gòu)與人員配置</p><p>　　1、總法律顧問(wèn)未發(fā)揮作用</p><p>　　HD重工屬于中央企業(yè)重要子公司，依照國(guó)資委相關(guān)政策，其應(yīng)當(dāng)建立總法律顧問(wèn)制度。HD重工的總法律顧問(wèn)為戴XX，其職位為分管規(guī)劃發(fā)展部及證券與法律事務(wù)部的副總經(jīng)理，兼任董事會(huì)秘書。但是，這位副總

87、經(jīng)理并非法律專業(yè)出身，在HD重工成立之前在華電（工程）集團(tuán)擔(dān)任資產(chǎn)管理部主任。其在公司法律事務(wù)管理中更多是一種形式上的管理，工作重心更加偏重公司戰(zhàn)略發(fā)展，而非公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)。</p><p>　　2、無(wú)獨(dú)立法務(wù)部門，法務(wù)人員不足</p><p>　　在HD重工中負(fù)責(zé)處理日常法律事務(wù)的是證券與法律事務(wù)部，該部門是在2011年HD重工為上市做準(zhǔn)備而更名并大幅度組織機(jī)構(gòu)調(diào)整時(shí)才

88、從工程管理部分離出來(lái)的部門。由于是為了上市而分立的部門，因此該部門除了日常的項(xiàng)目及合同審查和糾紛處理以外，大部分的人員與精力是在證券融資方面。該部門負(fù)責(zé)法律事務(wù)方面工作的主要工作者有：部門副部長(zhǎng)一名，進(jìn)入HD重工之前為資深律師；法務(wù)人員三名，均有司法職業(yè)資格證。</p><p>　　作為一家年?duì)I業(yè)額超過(guò)40億元的大型企業(yè)，項(xiàng)目金額普遍超過(guò)千萬(wàn)，卻沒(méi)有一個(gè)單獨(dú)的法務(wù)部門，并且從負(fù)責(zé)人到辦事員工只有4人，這與公司規(guī)模

89、極不相稱。雖然針對(duì)不同金額的合同對(duì)各個(gè)法務(wù)人員進(jìn)行了分工，但是這種分工是粗糙的。公司大部分合同的金額集中在1000萬(wàn)至5000萬(wàn)這一檔次，但僅有一人負(fù)責(zé)，工作量過(guò)大，很難保證工作的深度和質(zhì)量。</p><p>　　3、其他人員權(quán)責(zé)不明，專業(yè)素質(zhì)較低</p><p>　　除上述人員外，作為一個(gè)完整的法律管理工作體系，在各個(gè)事業(yè)部中還有一部分人員歸屬商務(wù)工作人員，但在項(xiàng)目招投標(biāo)和合同擬定過(guò)程中

90、配合事業(yè)部的銷售人員、技術(shù)人員進(jìn)行相關(guān)文件的合規(guī)審查，并在項(xiàng)目執(zhí)行階段配合執(zhí)行人員與合同向?qū)Ψ竭M(jìn)行糾紛的溝通解決。這部分人員被稱為商法專員，普遍自學(xué)相關(guān)民商事法律法規(guī)，部分人員考取了企業(yè)法律顧問(wèn)資質(zhì)。</p><p>　　在實(shí)際工作當(dāng)中，公司法律風(fēng)險(xiǎn)的控制是由這一部分人員進(jìn)行的。但這本身就存在非常重大的隱患。首先，這些商法專員并非法學(xué)專業(yè)出身，而是通過(guò)公司內(nèi)部調(diào)崗由銷售崗位或商務(wù)秘書崗位調(diào)整過(guò)來(lái)，法律知識(shí)全部是通

91、過(guò)自學(xué)獲取。在實(shí)際工作中，他們的專業(yè)水平很難滿足需要。其次，由于這些商法專員被歸屬于事業(yè)部中的商務(wù)人員，他們審查標(biāo)書及合同的行為僅僅是配合項(xiàng)目經(jīng)理和其他項(xiàng)目工作人員的工作，對(duì)合同的修改僅有建議的權(quán)力，既不做主也不負(fù)責(zé)，工作熱情和責(zé)任感很難保證。</p><p>　　（二）缺少風(fēng)險(xiǎn)防范的合同管理</p><p>　　HD重工在招投標(biāo)及合同簽訂履行過(guò)程中缺少法務(wù)人員的有效參與，也沒(méi)有采取任何的

92、法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，依舊只是完成了傳統(tǒng)法務(wù)工作中最基礎(chǔ)的合規(guī)審查。</p><p>　　1、合同前期缺少風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防</p><p>　　依據(jù)公司在《投標(biāo)和銷售合同簽訂、移交工作程序》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)合同管理的通知》等文件中的規(guī)定，商法人員和法務(wù)人員在投標(biāo)評(píng)審會(huì)及合同評(píng)審會(huì)中對(duì)項(xiàng)目的合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)。在項(xiàng)目的銷售人員接洽該項(xiàng)目并購(gòu)買標(biāo)書后，事業(yè)部的商法人員將先一步就標(biāo)書內(nèi)容進(jìn)行有關(guān)法律法規(guī)和政策

93、合規(guī)的審查工作，并形成《投標(biāo)異議意見(jiàn)》報(bào)給證券與法律事務(wù)部，法務(wù)人員結(jié)合《意見(jiàn)》和標(biāo)書再形成該部門的《意見(jiàn)》在投標(biāo)評(píng)審會(huì)上提出并進(jìn)行討論。討論后的結(jié)果將以標(biāo)書附件中的《投標(biāo)異議》形式反應(yīng)給招標(biāo)方。中標(biāo)后，《異議》中的修改將直接體現(xiàn)在合同中。簽訂合同過(guò)程中，通常法務(wù)人員不會(huì)參與談判，而是在公司內(nèi)部的項(xiàng)目合同評(píng)審會(huì)中提出意見(jiàn)。同時(shí)，不同標(biāo)的額的合同，審查人員也不同，通常劃分為五檔：500萬(wàn)以下；500至1000萬(wàn)；1000至5000萬(wàn)；50

94、00萬(wàn)至1億；1億以上。其中1億以上的合同將由上級(jí)公司審核。</p><p>　　合同談判過(guò)程中法務(wù)人員介入太少，除非談判對(duì)方有律師出席，否則HD重工是不會(huì)派出法務(wù)人員參與談判過(guò)程的。而參與事前信息收集和談判的主要是銷售人員和技術(shù)人員，談判的內(nèi)容僅集中在合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，如價(jià)格和技術(shù)指標(biāo)等。合同可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)方面缺少最基本的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，對(duì)于合同的修改與解除、違約責(zé)任以及爭(zhēng)議解決方式等法律內(nèi)容很少涉及。當(dāng)對(duì)方提出要

95、求時(shí)，公司的談判人員也不會(huì)特意堅(jiān)持使用公司內(nèi)部編寫的合同樣本。如此一來(lái)，經(jīng)常會(huì)在對(duì)方提供的合同中出現(xiàn)明顯不利的條款。</p><p>　　2、合同執(zhí)行缺少法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控</p><p>　　在項(xiàng)目執(zhí)行階段，公司與業(yè)主、分包商、供應(yīng)商就合同具體的執(zhí)行情況發(fā)生異議時(shí)，通常由項(xiàng)目經(jīng)理與對(duì)方溝通并最終形成合意，進(jìn)而簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議將不再專門召開會(huì)議討論，由法務(wù)人員審核后直接蓋合同章，不會(huì)特意

96、對(duì)其中的法律風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)控。</p><p>　　合同在履行階段產(chǎn)生糾紛，可能是對(duì)方違反合同約定，也有可能是公司自己違反約定。HD重工在合同履行的過(guò)程也缺乏必要的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制。在現(xiàn)場(chǎng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督合同履行的是項(xiàng)目經(jīng)理本身，也就是說(shuō)賽場(chǎng)上的運(yùn)動(dòng)員在給自己打分。即使不提合同履行監(jiān)督人員的主觀積極性問(wèn)題，僅在法律的專業(yè)角度而言也不可能有效地發(fā)現(xiàn)和控制在合同履行階段產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。</p><p&

97、gt;　　而在履行時(shí)產(chǎn)生糾紛，雙方通過(guò)各種手段達(dá)成和解后往往并不能及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議或新的有效合同。和解無(wú)法及時(shí)落到紙面形成證據(jù)，時(shí)常成為最后退場(chǎng)結(jié)款時(shí)相互扯皮的原因。</p><p><b>　　3、合同歸檔混亂</b></p><p>　　在每年的年初，公司會(huì)定期清理上一年的合同執(zhí)行情況，對(duì)簽訂后未履行，并且以后也不再履行的合同進(jìn)行集中清理，或變更、或解除，作廢的合

98、同原件集中到證券與法律事務(wù)部銷毀。</p><p>　　即使公司進(jìn)行了規(guī)定，但由于缺少負(fù)責(zé)的人員，而之前合同管理的混亂局面，一年一度的合同清理活動(dòng)不能從實(shí)質(zhì)上達(dá)到合同管理提高效率、減少損失的目的。相反，由于缺少必要的罰則，這種清理活動(dòng)反而成為了一年一度“既往不咎”的好機(jī)會(huì)。合同管理整個(gè)過(guò)程中出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有得到有效地反饋和總結(jié)，公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平也得不到絲毫的提高。</p><p>

99、　　（三）高風(fēng)險(xiǎn)的糾紛解決機(jī)制</p><p>　　糾紛解決在以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制為主要思想的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中雖然并非主要研究的對(duì)象，但是在一個(gè)企業(yè)的法務(wù)工作中畢竟還是主要內(nèi)容。同時(shí)，一個(gè)企業(yè)的法律糾紛情況也是其開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要前提。因此，在本段內(nèi)容中還是要進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹。</p><p>　　HD重工在糾紛處理上一直秉持商家“以和為貴”的思想，在項(xiàng)目執(zhí)行和收尾階段產(chǎn)生糾紛時(shí)通常采用現(xiàn)場(chǎng)

100、執(zhí)行人員溝通調(diào)解的方式。當(dāng)糾紛雙方在現(xiàn)場(chǎng)可以達(dá)成一致時(shí)，則通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式解決。這類糾紛的數(shù)量幾乎無(wú)法統(tǒng)計(jì)。當(dāng)糾紛不能在現(xiàn)場(chǎng)達(dá)成一致，或糾紛對(duì)方主動(dòng)提出與公司進(jìn)行公函或律師函往來(lái)的，則由事業(yè)部的商法專員及項(xiàng)目經(jīng)理通過(guò)公函或律師函溝通，最終達(dá)成一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議或執(zhí)行協(xié)議。根據(jù)公司在2013年法律體檢報(bào)告中顯示，此類糾紛的數(shù)量8起，其中信息管理部一起，其余7起均為物料輸送事業(yè)部，其他事業(yè)部由于業(yè)務(wù)客戶大多是同一系統(tǒng)內(nèi)的公司（如華電工

101、程、曹妃甸子公司等）糾紛和解不會(huì)采用正式的公函往來(lái)。</p><p>　　同時(shí)值得注意的一點(diǎn)，由于HD重工的主要供應(yīng)商和主要客戶都為國(guó)有企業(yè)，甚至是同一系統(tǒng)的兄弟公司，并且總承包工程的工期很長(zhǎng)，彼此會(huì)有很多機(jī)會(huì)合作，因此產(chǎn)生糾紛時(shí)很少運(yùn)用訴訟的手段解決問(wèn)題。而在公司內(nèi)部勞動(dòng)用工方面的糾紛也非常少。近三年，由于HD重工準(zhǔn)備上市，為了保證上市相關(guān)審查時(shí)沒(méi)有不良記錄，從公司高管層面到現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行層面，全公司統(tǒng)一思想努力避免

102、訴訟案件發(fā)生，一切糾紛都采用和解的方式解決。</p><p>　　從上述介紹可以看出，HD重工糾紛的解決還是以事業(yè)部人員為主，而非法務(wù)人員，甚至絕大部分時(shí)候公司的法務(wù)人員是不知道糾紛存在的。糾紛的產(chǎn)生究竟是因?yàn)榧夹g(shù)原因、人員執(zhí)行能力原因，還是法律原因，管理層很難形成清晰的印象。糾紛解決后的反饋沒(méi)有了，總結(jié)和反思就無(wú)從談起。同時(shí)，“以和為貴”的糾紛解決思想也并不能真正發(fā)揮作用，由妥協(xié)和讓步帶來(lái)的和解無(wú)法阻止對(duì)方企業(yè)

103、在合同中設(shè)計(jì)陷阱。HD重工現(xiàn)有的法律糾紛解決思路給其增加了非常多的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能。</p><p>　　三、HD重工法律風(fēng)險(xiǎn)管理存在問(wèn)題的成因分析</p><p>　　老牌國(guó)企在管理上經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)“重生產(chǎn)輕管理”問(wèn)題，而較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力帶來(lái)的強(qiáng)勢(shì)市場(chǎng)地位，也使得它們并不擔(dān)心利潤(rùn)，面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候常會(huì)因?yàn)橐环N不合理的“賠得起、怕麻煩”的心態(tài)而選擇對(duì)風(fēng)險(xiǎn)視而不見(jiàn)。而舊有的管理思維不打破，新的、

104、更加適應(yīng)市場(chǎng)變化的管理制度就無(wú)法建立。陳舊的管理體制和思想使得公司在結(jié)構(gòu)設(shè)置和人員投入上存在巨大不足，因此產(chǎn)生了種種的問(wèn)題。而HD重工最大的問(wèn)題就是法務(wù)管理手段落后，沒(méi)有真正地開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理。</p><p>　?。ㄒ唬┕绢I(lǐng)導(dǎo)不重視，員工普遍缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)</p><p>　　從公司的組織結(jié)構(gòu)、人員比例就可以清楚地看出HD重工領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)公司管理的定位依舊保持在老國(guó)企 “重業(yè)務(wù)輕管理”

105、的思路中，對(duì)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的體系化管理重視遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，也沒(méi)有清晰的法律風(fēng)險(xiǎn)的概念，對(duì)政府有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和集團(tuán)母公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的意義缺乏深刻的認(rèn)識(shí)，具體的政策和活動(dòng)在HD重工只能淪為紙面上“泛泛而談”。在進(jìn)行公司決策時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)層也僅僅關(guān)注是否能夠拿到業(yè)務(wù)，而忽視可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)較為固化的管理結(jié)構(gòu)決定了公司的管理權(quán)界限很難被打破。因此，總法律顧問(wèn)在公司管理層中也得不到應(yīng)有的重視。</p><p&g

106、t;　　所謂的“上有所好下必甚焉”，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)業(yè)績(jī)的最求和對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的忽視，使得下層的業(yè)務(wù)人員對(duì)工作的態(tài)度更加傾向業(yè)績(jī)而不管可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)?！耙员M一切可能拿項(xiàng)目”，在公司業(yè)績(jī)要求下，一線銷售人員在工作中有許多做法存在極大的法律隱患，但是他們卻不以為意，認(rèn)為這些做法是行業(yè)內(nèi)的普遍現(xiàn)象，是“潛規(guī)則”，一些銷售人員即使認(rèn)識(shí)到這些風(fēng)險(xiǎn)也只能無(wú)奈地選擇無(wú)視。</p><p>　　不僅是銷售部門的人員缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)

107、行部門、公司職能部門人員，甚至是法務(wù)人員對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)都十分缺乏。投標(biāo)和簽訂合同時(shí)雖有法務(wù)人員審核，但是這種審核是被動(dòng)的，局限于紙面的，并且全部依賴于法務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)，主觀因素過(guò)高。而其他員工對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)就更談不上有認(rèn)識(shí)了，即使發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件也懵然不知，直到損失或糾紛發(fā)生，也不過(guò)是協(xié)商妥協(xié)。以上種種都使得HD重工在全體人員不知不覺(jué)中損失了大量利潤(rùn)。</p><p>　　（二）組織結(jié)構(gòu)不健全，缺少專業(yè)人才<

108、;/p><p><b>　　1、組織結(jié)構(gòu)不健全</b></p><p>　　組織結(jié)構(gòu)是與公司經(jīng)營(yíng)管理制度相對(duì)應(yīng)的，而制度的執(zhí)行要依靠充足并專業(yè)的人才。雖然是由于公司在為上市做準(zhǔn)備，因此法律事務(wù)的工作與證券融資的工作在同一個(gè)部門，但是這也恰恰說(shuō)明了，公司對(duì)法律事務(wù)的不重視。一個(gè)獨(dú)立的，并且受到公司領(lǐng)導(dǎo)層重視，在公司決策時(shí)擁有話語(yǔ)權(quán)的法律事務(wù)部門，是公司開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的