中國民航運輸市場結構與競爭績效的實證研究.pdf

1、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成與發(fā)展浸透了幾代經(jīng)濟學家的心血和努力，其中不乏激烈爭論和尖銳批評。時至今日，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(產(chǎn)業(yè)組織)已被普遍認為是微觀經(jīng)濟學的重要分支之一，而且以其既有完善的理論基礎，亦不乏廣泛的實證研究支撐的特殊性質，被稱為連接微觀經(jīng)濟理論與實際產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟政策的橋梁。它對產(chǎn)業(yè)競爭政策的制定也起到不可或缺的指導作用。 西方產(chǎn)業(yè)組織理論框架早在上世紀末80-90年代即陸續(xù)引入中國，目前包括信息不對稱理論、產(chǎn)權、博弈論在內的產(chǎn)業(yè)經(jīng)

2、濟研究最新成果亦逐步進入中國學者的研究視野。雖然理論研究引入中國非常迅速，但由于國內產(chǎn)業(yè)研究相關的數(shù)據(jù)庫缺乏，相關的實證研究仍十分稀少，這樣的產(chǎn)業(yè)組織理論是難以在中國本土開花結果的。在本文的研究中，作者試圖通過對中國民航產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的發(fā)掘和處理，參照一些西方產(chǎn)業(yè)組織實證分析方法，計算出一系列可供分析的指標變量，探索一條利用中國產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，進行產(chǎn)業(yè)組織實證研究的途徑，從而對產(chǎn)業(yè)組織理論中一些經(jīng)典的理論假設在中國的實用性進行驗證。為了盡量揭示結構

3、與績效之間的真實關系，本研究盡可能對產(chǎn)業(yè)技術效率變量以及政策管制變量進行了控制，并討論了這些變量本身與中國民航產(chǎn)業(yè)市場競爭績效之間的關系。 本文第一章理論回顧與綜述對本研究所涉及的主要理論及相關文獻進行了介紹、歸納和梳理。這些理論和文獻主要包括，產(chǎn)業(yè)組織實證分析傳統(tǒng)(即哈佛傳統(tǒng)學派提出的SCP范式)的理論框架以及其他學派對該理論框架的繼承發(fā)展與相關批評；可競爭市場理論的基本框架、相關實證研究以及人們對可競爭市場理論的批評和補充；

4、多市場接觸競爭理論的框架以及相關的實證研究：世界各國近期關于民航產(chǎn)業(yè)研究的方法和主要文獻。 本文第二章中國民航運輸市場的總體分析將中國民航市場視為一個總體市場，首先從中國民航的市場化改革、市場進入管制和市場價格管制三方面對中國民航的市場管制政策變遷進行了回顧。接下來，參照產(chǎn)業(yè)組織理論關于市場結構和績效研究的一般路徑，計算了一系列中國民航市場結構(包括實際競爭者個數(shù)、廠商市場集中度、赫芬達爾-赫胥曼指數(shù))和市場績效(包括企業(yè)名義收

5、益率和真實收益率指標、名義市場票價和真實市場票價)測度指標，在計算中充分考慮了并購對市場結構的影響，并通過縱向(時間)與橫向(中美)對比對中國民航的市場結構和市場績效的變化進行了細致刻畫。最后，運用中國民航1991-2005年間的時間序列數(shù)據(jù)對市場結構與績效之間的關系進行了OLS回歸，本文發(fā)現(xiàn)：第一，在其他條件不變的情況下，民航產(chǎn)業(yè)主要投入要素的勞動和固定設備的平均利用率提高，可以導致市場平均票價水平的顯著下降；第二，中國民航的市場集中

6、度指數(shù)的系數(shù)方向與理論預測相反。其中最可能的原因是由于市場上存在著較嚴格的價格管制。此外，分析過程中控制了“2002年市場并購”和“2005新航空公司進入”兩項較為重大的影響因素，也是導致上述結果的原因之一；第三，2002年期間的一系列并購活動對市場平均收益率(市場價格)有顯著的正向影響。這與理論預期一致；第四，新航空公司的進入能夠有效地活躍市場、強化競爭，并對降低市場票價有較大影響。也即，小型民營航空公司進入中國民航市場的確起到了所謂

7、“鯰魚效應”。這個結果印證了業(yè)界人士的猜測。本文第三章中國國內航空運輸市場的實證分析參考西方理論和實證分析，設計出了一套市場競爭績效回歸分析指標的構造方法。然后，運用244條中國民航主要國內航線的截面數(shù)據(jù)，計算出各條航線市場上的市場特征指標(包括實際競爭者個數(shù)、潛在競爭者個數(shù)、赫芬達爾．赫胥曼指數(shù)、多市場接觸指數(shù))、航線運營技術特征指標(包括航線計費距離、航線平均客座率、航線平均航班載客密度、航線年客運量)、政策環(huán)境指標(包括航線政府指

8、導票價和分別執(zhí)行三種不同放松票價管制政策的航線政策啞變量指標)。其中，本文首次計算了中國民航國內航線主要航線市場的多市場接觸指標，并發(fā)現(xiàn)多市場接觸的情況在這些航線市場上十分普遍，且在樞紐航線和大型航空公司之間多市場接觸水平較高。通過本章的回歸分析，本文發(fā)現(xiàn)：第一，中國民航國內主要航線市場的多市場接觸可以導致相互克制，也即中國航空公司基本上遵循“黃金法則”行事；第二，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論關于市場結構與市場績效之間關系的理論假設，以及可競爭市場

9、理論假設在中國國內航線均無法得到驗證；第三，中國民航國內航線市場的競爭績效受到航線技術特征(運輸距離、客座率、客運密度)的顯著影響，這與運輸經(jīng)濟學的理論假設是一致的；第四，政府管制因素仍然是影響中國民航國內航線市場競爭績效的重要因素。第三章回歸結果與第二章回歸結果相互印證。 第四章中國民航運輸市場的福利影響分析建立了一個理論上的福利函數(shù)，并對2005年中國民航主要國內航線市場的消費者福利和企業(yè)福利進行了估算和影響因素分析。然而，

10、由于企業(yè)福利(利潤)為負，本文認為，2005年國內航線市場并未達到最優(yōu)水平。最后，本章還進一步對中國民航產(chǎn)業(yè)的成本變化與相關指標變化進行了回歸分析。本文發(fā)現(xiàn)，中國民航業(yè)正處在一個平均成本隨產(chǎn)量增加而趨于下降的發(fā)展階段，也即，整個產(chǎn)業(yè)處于成長期，這也可能是市場結構變量與市場績效變量之間關系異常的原因之一。此外，政府管制政策對市場績效和社會福利有重要的影響。放松進入管制和票價下限管制政策對增加社會福利的具有顯著作用。 第五章主要結論

11、和建議在對前述分析進行總結的基礎之上，提出了本研究的最主要政策建議，包括：第一，在反壟斷和促進競爭的法律實踐中，應謹慎使用市場結構指標作為判斷和執(zhí)行標準；第二，對于具有類似航空公司的網(wǎng)絡供應結構的企業(yè)，當局應關注多市場接觸競爭可能對社會福利產(chǎn)生的負面影響；第三，放松票價下限管制將有助于增加社會福利；第四，較低的市場進入壁壘和適當?shù)牟①弻⒐餐龠M產(chǎn)業(yè)績效和社會福利的波動軌跡逐漸向一條上升軌跡收斂：第五，放松民航投入要素市場的管制對提高產(chǎn)業(yè)