戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性機理及聯(lián)盟治理研究.pdf

1、戰(zhàn)略聯(lián)盟是極其不穩(wěn)定的，盡管早期的研究在聯(lián)盟不穩(wěn)定性的揭示方面做出了貢獻，但是自1997年Spekman和Beamish對戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性做出精確定義，以及Yan和Zeng(1999)對戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性進行重新思考，對戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的研究才有了實質(zhì)性的進展，Das和Teng于2001年建立了第一個聯(lián)盟穩(wěn)定性的分析框架，Zeng和Ming也于2003年建立了一個基于社會困境的分析模型。然而，縱觀之前的理論研究，在戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的問題上尚存

2、在諸多值得深入研究的問題，例如戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性究竟是什么?由環(huán)境變遷所導(dǎo)致的聯(lián)盟解體或重組是否屬于不穩(wěn)定性范疇?戰(zhàn)略聯(lián)盟在什么樣的條件下才能維持穩(wěn)定?等等。本文的研究正是基于上述問題而提出來的。 本文的研究遵循了動態(tài)穩(wěn)定性的邏輯思路，即從影響戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的因素分析及其作用機理入手，探索戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性邊界，并通過此邊界條件的比較分析來考察戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理。本文的研究視角是投入聯(lián)盟的資產(chǎn)屬性，并將分析建立在專業(yè)化理論框架之下，基于企

3、業(yè)關(guān)于生產(chǎn)組織模式選擇的動態(tài)決策過程來深入研究戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性機理以及聯(lián)盟的治理。 本文首先對戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性給出了界定。本文認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性本質(zhì)上是制度均衡問題，是聯(lián)盟成員的自利決策及其交互影響所產(chǎn)生的均衡結(jié)果，體現(xiàn)在聯(lián)盟成員關(guān)于生產(chǎn)組織模式的選擇決策中，因而戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理就是如何構(gòu)建激勵相容的制度，來確保任何一方都不會存在偏離均衡的激勵，從而維持聯(lián)盟的動態(tài)穩(wěn)定性問題。這樣的定義，一方面將穩(wěn)定性歸結(jié)為聯(lián)盟合作關(guān)系的內(nèi)生結(jié)

4、果，另一方面也使得對穩(wěn)定性的認(rèn)知建立在了過程導(dǎo)向性的動態(tài)演進中，從而克服了之前理論研究的局限性?；诖?，本文發(fā)展了一個基于專業(yè)化水平和生產(chǎn)組織模式選擇的超邊際分析的戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的動態(tài)、過程導(dǎo)向性的分析模型，在考慮投入戰(zhàn)略聯(lián)盟的資產(chǎn)或資源屬性的情況下，此模型不僅能有效揭示聯(lián)盟的價值創(chuàng)造過程以及由資產(chǎn)屬性所帶來的可剝奪準(zhǔn)租，從而有效地揭示戰(zhàn)略聯(lián)盟的不穩(wěn)定性，也能夠揭示企業(yè)在內(nèi)部化生產(chǎn)、專業(yè)化生產(chǎn)并通過市場進行交易以及專業(yè)化生產(chǎn)并組建戰(zhàn)略聯(lián)

5、盟三者之間進行選擇的動態(tài)決策過程，并在此動態(tài)決策過程中反映影響戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的相關(guān)因素及其作用機理，顯示了戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界條件和戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理思路。 隨后，本文對戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性影響因素及其機理進行了分析，這一分析的主要目的在于通過對導(dǎo)致聯(lián)盟遠離平衡態(tài)的關(guān)鍵性因素及其作用機理的考察，深入了解聯(lián)盟穩(wěn)定性機理，并為尋求戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性邊界，以及結(jié)合穩(wěn)定性邊界的形成和變動來研究聯(lián)盟穩(wěn)定性機理奠定基礎(chǔ)。在此部分，本文確定了資產(chǎn)或資源屬性

6、的研究視角，認(rèn)為如果不存在投入戰(zhàn)略聯(lián)盟的資產(chǎn)或資源的獨特屬性，穩(wěn)定性就不成其為理論研究和實踐中的問題。同時，作為合作關(guān)系內(nèi)生產(chǎn)物的聯(lián)盟穩(wěn)定性與專業(yè)化分工密切相關(guān)，一旦存在分工和專業(yè)化，才有了戰(zhàn)略聯(lián)盟的必要，也內(nèi)生了與聯(lián)盟穩(wěn)定性相關(guān)的沖突和風(fēng)險。本文因而將資產(chǎn)或資源屬性納入到企業(yè)關(guān)于專業(yè)化水平和生產(chǎn)組織模式選擇決策的超邊際分析模型中，強調(diào)分析了專用性資產(chǎn)投入和專有性核心資源投入兩種情況下的戰(zhàn)略聯(lián)盟的不穩(wěn)定性。分析結(jié)果表明，在專用性資產(chǎn)投入

7、情況下，盡管戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠帶來專業(yè)化分工的好處和長期契約的交易效率提升，但是由于專用性資產(chǎn)的套牢會改變聯(lián)盟成員之間的談判能力，意味著專用性資產(chǎn)投入一方不得不承受一個較低的價格水平，因而它會盡可能地減少資產(chǎn)的投入量，或者采取虛報成本的策略性行為，從而影響戰(zhàn)略聯(lián)盟的價值創(chuàng)造，使其偏離帕雷托最優(yōu)；而在專有性核心資源投入的情況下，專有核心資源的共享和溢出能夠帶來專業(yè)化分工的經(jīng)濟性和成員核心競爭力的提升，這同時打破了事前的競爭力平衡狀態(tài)，從而引發(fā)了

8、成員間爭奪和防護最大化溢出的合作沖突。在信息對稱的情況下，戰(zhàn)略聯(lián)盟是一個“囚犯困境”，不穩(wěn)定性由其博弈結(jié)果來反映，而在信息不對稱時，最優(yōu)溢出量的相機決策建立在對對方溢出量的預(yù)期和事先競爭力對比分析的基礎(chǔ)上，由于聯(lián)盟成員之間的激勵不相容，當(dāng)合作變成不可置信承諾以及市場價格波動時，聯(lián)盟也是不穩(wěn)定的。 然后，本文研究了戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界。聯(lián)盟穩(wěn)定性邊界的刻畫在本文的內(nèi)容整合中起到提綱挈領(lǐng)的作用，邊界條件的形成和變動不僅反映出戰(zhàn)略聯(lián)盟

9、的穩(wěn)定性機理，也顯示出了聯(lián)盟治理的模式和路徑選擇。基于資源基礎(chǔ)理論的觀點和交易費用的觀點，本文首先確立了由資產(chǎn)價值和交易效率兩個緯度共同決定的戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性邊界四象限分析矩陣，它表明，當(dāng)市場交易費用和資產(chǎn)或資源的價值均比較低時，企業(yè)可以選擇內(nèi)部化生產(chǎn)，也可以選擇專業(yè)化生產(chǎn)并通過市場交易該種資產(chǎn)或資源對應(yīng)的產(chǎn)出物；而在市場交易費用比較低，且資產(chǎn)或資源的價值比較高時，出于節(jié)約投資成本的目的，企業(yè)一般選擇通過市場來交易該項資產(chǎn)的產(chǎn)出物；在市場

10、交易費用比較高，而資產(chǎn)或資源的價值比較低時，企業(yè)選擇內(nèi)部化生產(chǎn)，即通過并購或直接投資來生產(chǎn)產(chǎn)品；在市場交易費用和資產(chǎn)價值均比較高時，利用市場進行交易的效率較低，而并購或直接投資的成本又很高，于是企業(yè)會選擇戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作生產(chǎn)模式?；谶@樣的分析，本文用專業(yè)化水平及生產(chǎn)組織模式選擇的超邊際分析模型測度和刻畫了戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界，結(jié)果顯示出，戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界由投資成本、公開市場上的交易效率和聯(lián)盟內(nèi)生交易費用三者之間的權(quán)衡取舍來決定，本文

11、進而在給定資產(chǎn)稀缺程度的情況下，用幾何圖形直觀地顯示了戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界。 戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界的獲得為戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理提供了思路，本文最后部分的分析重點放在了戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理上。首先，本文基于可靠性模型和楊小凱的理論發(fā)展了一個戰(zhàn)略聯(lián)盟治理的串并聯(lián)耦合結(jié)構(gòu)模型，模型顯示，規(guī)避聯(lián)盟中的合作風(fēng)險可以通過改善和加強當(dāng)前聯(lián)盟關(guān)系(與串聯(lián)關(guān)系對應(yīng))以及拓展?jié)撛诼?lián)盟關(guān)系(與并聯(lián)關(guān)系對應(yīng))兩種方式來實現(xiàn)，但是這些都以增加資源投入或外生交易成本為

12、代價?；诖耍疚恼J(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理是一系列兩難沖突的折衷過程，這些折衷主要體現(xiàn)在加深和改善當(dāng)前合作關(guān)系時的資源投入與聯(lián)盟內(nèi)生交易費用之問、拓展?jié)撛诼?lián)盟關(guān)系的資源投入與聯(lián)盟內(nèi)生交易費用之間以及加深和改善當(dāng)前交易關(guān)系的資源投入與拓展?jié)撛诼?lián)盟關(guān)系的資源投入之間。其次，本文對契約規(guī)制的效果進行了分析，并基于信息對稱性和激勵相容兩個緯度構(gòu)架了最優(yōu)聯(lián)盟契約的設(shè)計原則模型，這一模型表明，有利于戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定的契約設(shè)計應(yīng)當(dāng)考慮信息對稱性和激勵相容兩個

13、條件，并依據(jù)此二條件在傳統(tǒng)契約、默認(rèn)的自動履約機制和股權(quán)參與三者之間進行超邊際分析。最后，本文提出了相應(yīng)的戰(zhàn)略聯(lián)盟治理機制，并且將重點放在加深和改建當(dāng)前聯(lián)盟關(guān)系方面。文章繼承了Zeng和Chen的“動機性治理”和“結(jié)構(gòu)性治理”概念，分析了信任問題對聯(lián)盟穩(wěn)定性的意義，得出了基于信任的戰(zhàn)略聯(lián)盟壽命決定函數(shù)，并由此分析了信任至于聯(lián)盟穩(wěn)定性作用的不確定性，強調(diào)了結(jié)構(gòu)性治理的重要性。結(jié)構(gòu)性治理意味著聯(lián)盟穩(wěn)定性機制的設(shè)計必須基于激勵相容條件之上，本

14、文因此重點評價了人質(zhì)機制、黑箱交易和股權(quán)治理三種治理方式的效果，其中，人質(zhì)機制要求聯(lián)盟成員必須以對等的資產(chǎn)投入戰(zhàn)略聯(lián)盟，從而形成聯(lián)盟中的相互制衡關(guān)系；黑箱交易的本質(zhì)在于投入資源以阻止聯(lián)盟中的技術(shù)信息交流，其結(jié)果是聯(lián)盟的價值只體現(xiàn)在專業(yè)化下的分工合作經(jīng)濟性以及外生交易費用的節(jié)約兩方面；而股權(quán)治理強調(diào)權(quán)威協(xié)調(diào)和剩余索取權(quán)激勵的共同治理效果。通過對上述聯(lián)盟治理機制的定量分析，本文在最后提出了均勢聯(lián)盟的概念，并由此得出了均勢聯(lián)盟對于維持聯(lián)盟穩(wěn)定