國有壟斷企業(yè)對市場公平的影響研究

1、<p>　　國有壟斷企業(yè)對市場公平的影響研究</p><p>　　[摘 要]隨著改革的不斷深入，要求更加開放與公平，而國有壟斷企業(yè)是一道屏障。文章試圖分析國有壟斷企業(yè)對市場公平的影響，以電信業(yè)為例，從集中度、法律保護和政策支持、價格制定、市場占有幾個方面來進行論述，并提出一些去壟斷化的對策。 </p><p>　　[關(guān)鍵詞]國有；壟斷；公平 </p><p&g

2、t;<b>　　一、國有壟斷概述 </b></p><p>　　曼昆就經(jīng)濟的現(xiàn)實性將壟斷劃分為三種類型：市場壟斷、自然壟斷和行政壟斷。市場壟斷是在市場自由競爭下，少數(shù)公司利用其資本、技術(shù)或管理上的優(yōu)勢所取得的一種市場勢力，并且憑借這種勢力實現(xiàn)超常經(jīng)濟利潤的可能。自然壟斷主要指在生產(chǎn)技術(shù)上所存在的生產(chǎn)劣加性，使在一個市場上由一家企業(yè)生產(chǎn)所有的產(chǎn)出具有最大的生產(chǎn)效率，這在表面上呈現(xiàn)出完全壟斷的特

3、征。行政壟斷是通過國家法律、行政法規(guī)的形式所取得的壟斷權(quán)力，因此也常稱為法定壟斷（statutory monopoly）。它主要是為了維護該政府部門本部門、本地區(qū)所屬企業(yè)的利益，這在漸進改革的國家比較容易出現(xiàn)。① </p><p>　　三、國有壟斷企業(yè)競爭優(yōu)勢――以電信行業(yè)為例 </p><p>　　國有壟斷企業(yè)競爭優(yōu)勢主要體現(xiàn)在法律保護、政策支持、價格制定、市場占有幾個方面，下面以典型的

4、壟斷行業(yè)電信行業(yè)為例來說明國有壟斷企業(yè)競爭優(yōu)勢。 </p><p>　　我國電信業(yè)的發(fā)展變遷史，通說認為可以分為三個階段，第一個階段是1994 年以前，中國電信業(yè)的政策制定和業(yè)務經(jīng)營都由郵電部掌管，是典型的政企不分模式。第二個階段是1994 年到1998年，1994年7月19日，中國聯(lián)通公司正式成立，標志著我國電信業(yè)“雙寡頭壟斷”市場格局的形成。第三個階段是 1998 年以后，國家成立信息產(chǎn)業(yè)部，將中國電信與郵電

5、部脫離，實行政企分離。最終2008年5 月進行了第三次重組，將現(xiàn)有的 6 家運營商變成“3 +1”模式：中國聯(lián)通 CDMA 網(wǎng)并入中國電信，合并中國聯(lián)通與中國網(wǎng)通形成新聯(lián)通，中國移動吸納中國鐵通組成新移動，保持原有的中國衛(wèi)通不變，形成了目前電信業(yè)主要格局。 </p><p>　　電信行業(yè)是屬于傳統(tǒng)的壟斷行業(yè)，由于其對于國民經(jīng)濟命脈和國家安全的影響，長期被各個國家所壟斷。但如今從世界范圍來看， 電信產(chǎn)業(yè)引入競爭機制

6、是一個普遍的現(xiàn)象， 由于網(wǎng)絡技術(shù)和市場需求的變化以及供需的相互作用， 電信產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性質(zhì)正減弱， 競爭機制在電信產(chǎn)業(yè)中有強化之勢。我國電信產(chǎn)業(yè)的壟斷地位并非市場競爭的結(jié)果， 而是政府主管部門其手中的行政力量排斥和限制市場競爭的結(jié)果。比如美國很早就制定法律來反電信壟斷，“美國于 1934 年制定了《電信法》，之后成立了聯(lián)邦通信委員會（ FCC） ，在電信規(guī)制上主要包括價格監(jiān)管、允許交叉補貼和互聯(lián)互通監(jiān)管”。②“1996 年美國頒布了新

7、的《通信法》標志著電信、有限電視、廣播運營商三網(wǎng)融合、全面競爭時代的到來?！雹?</p><p>　　我國的電信壟斷情況從集中度來看，上面提到過“3+1”模式，中國電信、中國移動、中國聯(lián)通和中國衛(wèi)通，中國電信壟斷了固話業(yè)務，中國移動和中國聯(lián)通壟斷了移動語音業(yè)務。利用衛(wèi)星網(wǎng)絡通信的， 都是一些對通信有特殊要求的企業(yè)。因此可以說， 中國衛(wèi)通處在電信業(yè)中一個可以明確細分的市場中， 在這個細分市場， 它基本上是獨家壟斷。

8、從區(qū)域來看，不管是在北方還是南方，消費者的選擇范圍始終都是在這三家中選。與幾年前相比， 消費者的選擇范圍并沒有多大提高。電信壟斷的情況可以說是寡頭壟斷。 </p><p>　　從法律保護和政策支持來看，國有壟斷企業(yè)往往是在國家的法律和政策的庇護下，《反壟斷法》第七條規(guī)定： “國家對國有經(jīng)濟占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實行專營專賣的行業(yè)的合法經(jīng)營活動予以保護，并對經(jīng)營者的經(jīng)營行為及其商品和服

9、務的價格依法實施監(jiān)管和調(diào)控，維護消費者利益，促進技術(shù)進步?！痹摋l提出要保障關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的重要行業(yè)的利益，即立法保護了在國有經(jīng)濟中具有特殊地位的行業(yè)，實質(zhì)上是對國有重要行業(yè)的一種豁免適用，即把電信、航空、煙草、能源、電力等行政壟斷行業(yè)排除在反壟斷法要規(guī)制的壟斷主體之外。從政策支持來看，中國電信、中國移動、中國聯(lián)通都有全業(yè)務牌照?！霸谑袌鰷嗜搿①Y源配給、資金供應、行業(yè)標準制定以及政府公共服務上，政府往往偏向國有企業(yè)。在市場準入

10、上，民營經(jīng)濟仍面臨 “三重門”的難題： 即存在嚴格限制民營企業(yè)進入的 “鐵門”，看得見卻進不去的 “玻璃門”，或進去了在非市場因素干擾下被迫退出的 “彈簧門”。④如從電信行業(yè)來看至今消費者能選擇的品牌基本上都在三大家，沒有其他的選擇，雖然逐漸向民營企業(yè)開放，但卻如隔岸花水中月，看得到，觸碰不到，進入門檻高，資源小，政策</p><p>　　從價格制定來看，國有壟斷企業(yè)具有很大的制定權(quán)優(yōu)勢，但是國有壟斷企業(yè)并不是完

11、全的價格制定者，每個行業(yè)的少數(shù)幾個壟斷者，對市場價格和產(chǎn)量都有舉足經(jīng)重的影響，互相依存是寡頭壟斷市場的基本特征。例如電信行業(yè)，中國電信、中國移動、中國聯(lián)通在移動市場業(yè)務的競爭，如“2004年，固話用戶已接近飽和狀態(tài)，上海電信宣布推出名為‘話匣子’的固話包月資費套餐，市話費的最低折扣達到3.9折，最低折扣每分鐘市話費不足4分錢”。⑤中國聯(lián)通、中移動近年話費不斷呈下降趨勢，經(jīng)常推出各種促銷活動，如“中國移動也開始了促銷，針對全球通業(yè)務的返還

12、額度高達50%；神州行用戶累計充值600元即可獲贈150元話費；動感地帶用戶充值300返120，充600返2400”。⑥“2 011年9月，為搶占高校新生市場，聯(lián)通剛剛推出“沃派”校園品牌，電信立即針對校園市場推出優(yōu)惠套餐和終端補貼政策。”⑦ </p><p>　　從市場占有來看，國有壟斷企業(yè)占該行業(yè)的，每一個都占市場總量的相當份額，具有市場支配地位。一般認為， 市場集中度 CR4 　　三、國有壟斷企業(yè)對市場公

13、平的影響 </p><p>　　首先，國有壟斷企業(yè)，拉大了中國行業(yè)收入的差距，不利于社會分配的公正和公平。在公平方面體現(xiàn)最充分的就是工資，尤其在近幾年對國有企業(yè)工資的曝光，相同的工作內(nèi)容在國有企業(yè)可能一般比非國有企業(yè)的工資高出2-3倍，而且其增長速度更是驚人，更不用談壟斷國有企業(yè)的福利了。所以，行政性壟斷的存在嚴重影響其公平性，限制各主體參與市場的機會。2009 年，最高與最低行業(yè)平均工資之比為 4.7∶1。按照

14、蔡?等學者的研究，全國所有行業(yè)工資的基尼系數(shù)，從1993年的0. 166，上升到1996年的0. 185，再到1999 年的0. 200和2002年的0. 218。2009 年，勞動和社會保障部的統(tǒng)計顯示，電力、電信、金融、保險、水電氣供應、煙草等行業(yè)職工的平均工資，是其他行業(yè)職工平均工資的 2～3倍。如果再加上工資外收入以及職工福利待遇上的差異，實際收入差距可能在 5～10倍之間。⑨2010 年 11 月，中國股權(quán)投資基金協(xié)會會長邵秉

15、仁指出，7個壟斷行業(yè)職工占全國職工人數(shù)的 8%，而工資和福利收入?yún)s占全國總額的 50% 以上。2005年，電信、金融、水電氣供應、石油、煙草、電力等行業(yè)共有職工 833 萬人，</p><p>　　其次，國有壟斷企業(yè)建立了行業(yè)的市場壁壘，不利于市場自由公平的競爭。壟斷所產(chǎn)生的直接效果，就是對市場的正常競爭秩序和活動的限制和損害。市場競爭的本質(zhì)精神在于尊重并依賴市場的統(tǒng)一性、自由性、公正性、競爭性。而行政壟斷以行政

16、手段強行配置資源，取代資源的市場配置，在一定的經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)長期閉鎖市場，一慣性地限制了競爭，導致了統(tǒng)一市場被人為分割或形成市場壁壘，使市場機制的調(diào)節(jié)作用和配置資源的功能無法有效地發(fā)揮，構(gòu)成了對市場競爭活動的限制、妨礙和排斥，從而破壞了市場經(jīng)濟賴以生存的公正且自由的競爭秩序。{11} </p><p>　　最后，國有壟斷企業(yè)所創(chuàng)造的紅利未納入政府財政，不利于政府對社會資源進行再分配。1994年政府施行了分稅制改革，以

17、稅的方式明晰了政府與企業(yè)之間的財政關(guān)系。除了上繳國家稅收外，國有企業(yè)不再向政府繳納利潤。也就是說，從 1994 年到 2007 年這 13 年間，國有企業(yè)不再向國家財政上交紅利，除股東分配的紅利后，國有企業(yè) 90% 左右的紅利都留在了企業(yè)。按照國務院國資委新聞發(fā)言人的解釋，這些紅利一是用于擴大再生產(chǎn)，二是用于彌補國有資本金投入不足，三是用于解決企業(yè)歷史負擔，四是用于增加科技投入。然而，由于對經(jīng)營者沒有很好地激勵、監(jiān)督和約束，部分壟斷性企

18、業(yè)將紅利主要用于國有企業(yè)員工尤其是管理階層的職務消費、獎金和超額福利。這些福利的形式是多種多樣的，“可以是各種補貼，如購車補貼、汽車補貼、通信補貼、購房補貼、供暖補貼等等； 也可以是各種實物福利，主要是節(jié)假日甚至是平時為職工發(fā)放的生活用品； 還有為單位職工建設的、價格非常低廉的福利住房”。{12} </p><p>　　當然，國有企業(yè)壟斷有著其合理性存在，作為國有壟斷企業(yè)它不僅僅是只承擔經(jīng)濟職能，它還要承擔社會職

19、能與政治職能，這也是為什么國有壟斷企業(yè)存在的原因所在。國有壟斷企業(yè)是政府稅收的主要來源，是國家的經(jīng)濟支柱，特別是在應對全球化負面影響等方面，有非常重要的作用，國有企業(yè)承擔著維護國家安全、社會穩(wěn)定、民族富強的責任。 </p><p>　　四、國有壟斷企業(yè)去壟斷化的對策建議 </p><p>　?。ㄒ唬┐罅χС置駹I企業(yè)的發(fā)展，擴大民營企業(yè)家的影響力 </p><p>　

20、　國有企業(yè)的壟斷，不僅僅是一個經(jīng)濟問題，它與政治息息相關(guān)。國有企業(yè)行業(yè)壟斷經(jīng)營是政府政策傾斜的產(chǎn)物，雖然政府政策傾斜的原因可能是多種多樣的，在一定意義上也是合理的，但民營企業(yè)家在政府決策中過弱的政治影響力，無疑是政府政策傾斜的一個十分重要的原因，因此要支持民營企業(yè)的發(fā)展，政策要適度傾向于民營企業(yè)。改革開放三十多年，中國的政治體系對民營企業(yè)家群體由改革開放前的排斥、拒絕轉(zhuǎn)變?yōu)楦母镩_放時代的承認、吸納。然而，在承認民營企業(yè)家政治影響力不斷提

21、升的同時，必須看到，作為一個群體的民營企業(yè)家，其政治影響力仍是有限的，對政府決策和公共政策的影響力仍需要提升。 </p><p>　?。ǘ├^續(xù)推進市場化改革，逐步打破壟斷 </p><p>　　政府應繼續(xù)推進市場化改革，按照市場化改革的要求轉(zhuǎn)變政府職能，提升決策科學化和民主化水平，承擔好維護市場公平競爭環(huán)境的責任。應通過不斷改革，在條件成熟的條件下，逐步打破壟斷，逐漸放開國有企業(yè)壟斷行業(yè)

22、的市場，消除市場壁壘，建立一個自由、開放且公平競爭的市場，依賴市場競爭來提高效率。 </p><p>　　與此同時，政府應進一步加強國有企業(yè)改革，理順政府與國有企業(yè)之間的關(guān)系，在推進國有企業(yè)行業(yè)壟斷問題的改革探索中，必須做到改革過程應由公眾公共參與，改革方案應由利益相關(guān)方共同協(xié)商，改革政策的調(diào)整應由利益相關(guān)者來決定，進而做到改革的成果由所有人共享，注重改革過程的參與性、透明性和責任性，平衡好各方利益。政府應加強市

23、場立法和行業(yè)監(jiān)管，加強對國有企業(yè)價格、服務標準以及行業(yè)限制、信息披露等方面的監(jiān)管，提高國有企業(yè)的透明度和公信度，尤其要提高監(jiān)管的民主化程度。國有企業(yè)行業(yè)壟斷問題的解決，也需要政府改變過去政策過度向國有企業(yè)傾斜的局面，按照平等對待和機會平等的原則對待市場競爭的主體，扶持民營經(jīng)濟的發(fā)展，使民營企業(yè)享有平等的機會參與市場競爭。 </p><p>　?。ㄈ┱畱訌姽芾砺毮?，承擔應有的社會責任 </p>

24、<p>　　首先，國有企業(yè)壟斷的現(xiàn)象長期存在，因為國有企業(yè)也在部分地承擔社會保障和社會福利的責任，經(jīng)過多年改革，國有企業(yè)承擔過多社會責任的狀態(tài)已有了很大改變，但仍 “背負著政策性負擔”，導致部分國有企業(yè)經(jīng)營困難，甚至破產(chǎn)。為了使國有企業(yè)參與市場競爭，必須改變政府責任轉(zhuǎn)移所帶來的國有企業(yè)包袱過重的狀態(tài)，政府應加大在公共教育、公共衛(wèi)生、醫(yī)療保險、社會保障等領(lǐng)域的投入，承擔政府應盡的公共責任。 　　其次，完善國有企業(yè)的行政審批程序

25、，政府的行政審批仍存在審批附加前置條件苛刻、審批項目過多、審批程序繁瑣、審批周期過長、審批費用過高、審批過程不透明、依賴審批 “創(chuàng)收”等問題，審批過程 “越位”、“錯位”和 “缺位”現(xiàn)象也依然存在。相對于國有企業(yè)，民營企業(yè)在政府行政審批中面臨更大阻力，受到諸多限制，行政審批在很大程度上成為一些地方政府保護國有企業(yè)行業(yè)壟斷經(jīng)營的一種重要工具。民營企業(yè)在進入市場競爭的過程中擔負了過多的成本，難以和國有企業(yè)公平競爭，因而，對政府而言，要解決國

26、有企業(yè)行業(yè)壟斷問題，必須進一步推進行政審批程序的改革，精簡行政審批程序，通過透明治理和強化行政監(jiān)督的方式來遏制行政腐敗，施行透明治理。透明治理</p><p>　　再次，強化國家反壟斷委員會的職能，切實保證 《反壟斷法》在我國實施的有效性。國家反壟斷委員會應在競爭政策的擬定、市場競爭狀況的組織調(diào)查和評估、反壟斷指南的制定和發(fā)布以及反壟斷行政執(zhí)法的協(xié)調(diào)等方面發(fā)揮應有的作用，獨立、公正、嚴格地執(zhí)行《反壟斷法》，使價格

27、壟斷協(xié)議行為、經(jīng)營者集中行為、濫用市場支配地位的行為、濫用行政權(quán)力排除限制競爭的行為受到有效遏制。 </p><p><b>　　[注釋] </b></p><p>　　①李世英，《市場進入壁壘、進入管制與中國產(chǎn)業(yè)的行政壟斷》，財經(jīng)科學，2005年第2期。 </p><p>　?、趶埛綀A，《我國電信業(yè)反壟斷問題研究――第七條釋義》，《法制博覽》

28、，2013年第1期。 </p><p>　?、蹚埛綀A，《我國電信業(yè)反壟斷問題研究――第七條釋義》，《法制博覽》，2013年第1期。 </p><p>　　④周光輝，殷冬水，《壟斷經(jīng)營： 社會正義的困境――中國國有企業(yè)行業(yè)壟斷問題的政治學分析》，吉林大學社會公正與政府治理研究中心暨行政學院，國家社會科學基金重大項目。 </p><p>　　⑤⑥⑦魯璐，《寡頭壟斷下中國

29、電信行業(yè)價格競爭分析》，《哲學經(jīng)濟研究》，2013年第2期。 </p><p>　?、嗔渭t偉，《國有電信壟斷行業(yè)寡占競爭策略分析》，《經(jīng)濟體制改革》，2009年第6期。 </p><p>　?、釀趧颖Ｕ喜扛辈块L步正發(fā)：《部分行業(yè)職工工資水平偏低》，《中國經(jīng)濟周刊》2006 年第 19 期。 </p><p>　?、馑窝泳骸秾χ袊醮畏峙涔絾栴}的再認識》，http

30、： / /news.xinhuanet. com/theory/2008-07/09/content_8514343. Htm。 </p><p>　　{11}歐陽仁根，鐘琴，《反行政性壟斷初探》，《江淮論壇，》1999，（6）。 </p><p>　　{12}韓東林：《破除行業(yè)壟斷的 “權(quán)力外殼”： 促進分配公平的一種改革思路》，《財政研究》2010 年第 2 期。 </p>

31、<p><b>　　[參考文獻] </b></p><p>　　[1]曲麗.國有企業(yè)“去壟斷”對策分析 [J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè).2012（22）：20-21. </p><p>　　[2]廖紅偉.國有電信壟斷行業(yè)寡占競爭策略分析[J].經(jīng)濟體制改革.2009（06）. </p><p>　　[3]黎樺，殷繼國.行政壟斷的法經(jīng)濟學分析

32、[J].法學評論.2 004（05）：69-74. </p><p>　　[4]于良春，楊 騫.行政壟斷制度選擇的一般分析框架[J].中國工業(yè)經(jīng)濟2007（12）：38. </p><p>　　[5]蔡英浩.《反壟斷法》中行政壟斷淺析[A].法制與社會.2013（01）. </p><p>　　[作者簡介]王瑩瑩，四川省社會科學院法學研究生。</p>