創(chuàng)元公司投資企業(yè)外部董事管理體系設(shè)計(jì).pdf

1、當(dāng)前，公司治理已經(jīng)和公司管理并駕齊驅(qū)，成為公司運(yùn)轉(zhuǎn)的兩個(gè)車輪之一。作為公司治理的重要內(nèi)容，研究探索外部董事管理已經(jīng)成為一個(gè)重大的現(xiàn)實(shí)和理論課題。本論文以創(chuàng)元公司投資企業(yè)外部董事管理實(shí)踐為典型范例，運(yùn)用公司治理、人力資源管理、人力資本和管理學(xué)方面的理論方法，站在股東的立場(chǎng)設(shè)計(jì)了投資企業(yè)外部董事管理體系的基本框架。 首先，從認(rèn)識(shí)論的角度闡述了外部董事的定義、性質(zhì)、功能、特點(diǎn)和素質(zhì)。外部董事是指除擔(dān)任董事職務(wù)外不在投資企業(yè)擔(dān)任其他行政

2、職務(wù)而且不在投資企業(yè)全日制工作的董事。外部董事是人力資本，是投資的重要內(nèi)容和組成部分，具有增值、代表、傳導(dǎo)、制衡和變革功能，外部性、兼職性、相對(duì)獨(dú)立性、難以考核性和稀缺性是其特點(diǎn)。擔(dān)任外部董事應(yīng)具備一定的素質(zhì)。其次，從程序方面闡述了外部董事的選拔、任用和更換。選拔是外部董事管理程序的第一步。選拔外部董事應(yīng)編制職務(wù)說明書，制定選拔程序，確定候選人的資格和來源。委派和推舉是任用的兩種方式，對(duì)外部董事的任用應(yīng)實(shí)行任期制和合同制，應(yīng)鼓勵(lì)長(zhǎng)期任職

3、，延長(zhǎng)外部董事的職業(yè)壽命。在必要的情況下，可以更換外部董事，應(yīng)謹(jǐn)慎處理外部董事免職。第三，在實(shí)體管理方面，應(yīng)對(duì)外部董事實(shí)行任前引導(dǎo)，建立外部董事培訓(xùn)機(jī)制，建立外部董事聯(lián)合會(huì)議機(jī)制，以整合外部董事資源。外部董事承擔(dān)內(nèi)外兩方面職責(zé)。內(nèi)部職責(zé)包括代表股東利益、提議召開投資企業(yè)董事會(huì)會(huì)議、貫徹股東意圖、董事會(huì)會(huì)議上自主裁量權(quán)、調(diào)研建議權(quán)、學(xué)習(xí)導(dǎo)入。外部職責(zé)由投資企業(yè)章程規(guī)定。應(yīng)建立基于職責(zé)的外部董事職責(zé)考核機(jī)制，并將職責(zé)考核的結(jié)果用于外部董事的