我國(guó)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的國(guó)有企業(yè)績(jī)效分析.pdf

1、我國(guó)的國(guó)有企業(yè)是在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下誕生與運(yùn)行的。我國(guó)也多次探索對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革，但富有成效的大規(guī)模系統(tǒng)改革是進(jìn)入改革開(kāi)放之后進(jìn)行的。我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革主要經(jīng)歷了放權(quán)讓利、轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度以及戰(zhàn)略性改組四個(gè)階段。我國(guó)從20世紀(jì)80年代初，開(kāi)始擴(kuò)大企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，實(shí)行“放權(quán)讓利”的改革舉措。國(guó)家和主管部門(mén)將更多的權(quán)力下放給企業(yè)，并實(shí)行各種形式的承包經(jīng)營(yíng)，從經(jīng)濟(jì)責(zé)任制到資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制，讓企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者和職工獲得盡可能多的利益，

2、以調(diào)動(dòng)企業(yè)和個(gè)人兩者的積極性。1992年，國(guó)家制定了國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制的條例，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)的自主權(quán)，全面推進(jìn)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的改革，使國(guó)有企業(yè)的改革進(jìn)入到一個(gè)新階段。從1994年開(kāi)始，中央確立了國(guó)有企業(yè)改革的目標(biāo)模式是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。這一階段改革的一個(gè)突出進(jìn)展就是第一次觸動(dòng)了企業(yè)的所有制，旗幟鮮明地進(jìn)行了企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革。1997年9月“十五大”提出“著眼于搞好整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)，抓好大的、放活小的，對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)行戰(zhàn)略性改組”。十五大

3、報(bào)告提出的兩個(gè)戰(zhàn)略性調(diào)整著眼于增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力和競(jìng)爭(zhēng)力，全面提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)和效益，增強(qiáng)綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 然而，改制后的國(guó)有企業(yè)的績(jī)效并沒(méi)有多大的改善。那么，影響國(guó)有企業(yè)績(jī)效的主要因素是什么?產(chǎn)權(quán)還是市場(chǎng)?兩者是否有聯(lián)系?聯(lián)系是什么?毫無(wú)疑問(wèn)，對(duì)這些問(wèn)題的回答有著重大的現(xiàn)實(shí)意義。因此本文希望就這些問(wèn)題進(jìn)行一些初步的探索。 本文以不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的國(guó)有企業(yè)行為及績(jī)效為研究對(duì)象，在理清產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

4、內(nèi)在聯(lián)系的基礎(chǔ)上，對(duì)完全政府壟斷市場(chǎng)、國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、國(guó)有企業(yè)占主導(dǎo)地位的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、一般競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的國(guó)有企業(yè)行為、績(jī)效及其形成因素進(jìn)行了深入的分析，并為不同國(guó)有企業(yè)提高績(jī)效提供可行性建議。 本文研究的主要思路和邏輯結(jié)構(gòu)是：首先對(duì)學(xué)術(shù)界關(guān)于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的理論進(jìn)行了概述，然后討論了國(guó)有企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)和績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了理論和實(shí)證研究，接著對(duì)不同市場(chǎng)類(lèi)型下的國(guó)有企業(yè)行為及其績(jī)效進(jìn)行了分析，最

5、后在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的二維空間內(nèi)對(duì)國(guó)有企業(yè)提高績(jī)效提出了可行的建議。 全文共分五章。第一章為前言，主要說(shuō)明了“產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的國(guó)有企業(yè)績(jī)效”提出的背景及研究的現(xiàn)實(shí)意義、論文的結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容以及論文的研究方法。 第二章分析產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。本章分為四節(jié)，分別論述了產(chǎn)權(quán)的重要性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要性以及兩者的關(guān)系。第一，在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下，私有產(chǎn)權(quán)與公有產(chǎn)權(quán)相比的確具有顯著的良好績(jī)效。第二，在缺乏競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)

6、構(gòu)條件下，產(chǎn)權(quán)的績(jī)效差異并不明顯。第三，在不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或不同的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，產(chǎn)權(quán)對(duì)績(jī)效的影響效果也是不同的。考察產(chǎn)權(quán)的績(jī)效的差異，必須將其放在一定的市場(chǎng)條件下來(lái)進(jìn)行。第四，實(shí)際績(jī)效的差異是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)共同影響的結(jié)果，而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)又具有多樣性，而且構(gòu)成許多不同的組合，這就使得決定績(jī)效的空間多維化和復(fù)雜化，往往難以一目了然地觀察到它的決定機(jī)制。第五，多數(shù)的經(jīng)驗(yàn)研究及經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐證明在大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)上或產(chǎn)業(yè)中，私有產(chǎn)權(quán)具有

7、優(yōu)良績(jī)效的概率高于公有產(chǎn)權(quán)。 第三章分析產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系。本章的分析按照五個(gè)層次展開(kāi)，首先說(shuō)明國(guó)有企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)，本文采用利潤(rùn)率作為績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。然后分析產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與績(jī)效的關(guān)系，公有產(chǎn)權(quán)在一定時(shí)期、一定限度內(nèi)是非常有效率的。民營(yíng)化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)具有積極的正相關(guān)的效率效應(yīng)，而國(guó)有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)則具有消極的負(fù)相關(guān)的效率效應(yīng)?？傮w來(lái)說(shuō)，產(chǎn)權(quán)在決定效率方面，具有不可忽視的相當(dāng)重要的決定性作用，但它不是唯一因素。接著分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本

8、因素及其與績(jī)效的關(guān)系，主要討論了集中率和規(guī)模兩個(gè)因素。再分析了國(guó)有產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，理清了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的內(nèi)在聯(lián)系。最后對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)績(jī)效三者的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，并認(rèn)為產(chǎn)業(yè)績(jī)效取決于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、規(guī)模結(jié)構(gòu)以及集中率這些因素的相互關(guān)系及相對(duì)強(qiáng)度。高度的國(guó)有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和較大的規(guī)模結(jié)構(gòu)是對(duì)應(yīng)于政府壟斷市場(chǎng)的，即使集中率較高也會(huì)導(dǎo)致負(fù)的績(jī)效效果。較小的規(guī)模結(jié)構(gòu)導(dǎo)致一般競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，產(chǎn)生了較低的國(guó)有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，較高的集中率往往代表了效

9、率行為，具有正的積極的績(jī)效效果。當(dāng)一定市場(chǎng)進(jìn)入壁壘造成的壟斷效益較高時(shí)，國(guó)有產(chǎn)權(quán)的負(fù)效應(yīng)能夠被部分地抵消，因而形成壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)或產(chǎn)業(yè)的績(jī)效效果；而既無(wú)規(guī)模的進(jìn)入壁壘形成的正的規(guī)模效益，又具有主導(dǎo)性國(guó)有產(chǎn)權(quán)的負(fù)效益，則是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的不相容性所產(chǎn)生的不良績(jī)效的結(jié)果。 第四章主要是分析了不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下國(guó)有企業(yè)的行為、績(jī)效及原因，并對(duì)各種市場(chǎng)類(lèi)型轉(zhuǎn)化的可能性進(jìn)行了分析。在完全的政府壟斷市場(chǎng)上，各個(gè)產(chǎn)業(yè)中存在若干家企業(yè)。無(wú)論從

10、政府嚴(yán)格控制的角度，還是從資源壟斷或市場(chǎng)壟斷的角度來(lái)看，它們都明顯地具有較完全的政府壟斷性質(zhì)。其規(guī)模狀態(tài)也主要是根據(jù)政府投資計(jì)劃和各地區(qū)的需求狀況來(lái)決定的，競(jìng)爭(zhēng)在這類(lèi)市場(chǎng)中幾乎沒(méi)有作用，產(chǎn)權(quán)起了決定性的作用。以國(guó)有企業(yè)為主導(dǎo)的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，競(jìng)爭(zhēng)部分地決定效率，但是不能實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)。這種狀態(tài)表現(xiàn)為，在產(chǎn)品市場(chǎng)的優(yōu)勝方面，競(jìng)爭(zhēng)充分，產(chǎn)權(quán)服從于競(jìng)爭(zhēng)；而在產(chǎn)品市場(chǎng)的劣汰方面，競(jìng)爭(zhēng)不充分，競(jìng)爭(zhēng)服從于產(chǎn)權(quán)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上通常需要確定一定的可控制的市場(chǎng)

11、范圍，在這個(gè)范圍內(nèi)部，競(jìng)爭(zhēng)是不充分甚至是不存在的。但是，確定這種勢(shì)力范圍或進(jìn)入壁壘，則可能需要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)。一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的確立，一方面可能是競(jìng)爭(zhēng)效率的優(yōu)勢(shì)所致，另一方面，則很可能是借助政府的力量得到的。因此，在這個(gè)意義上，競(jìng)爭(zhēng)也是不充分的。當(dāng)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘是借助于國(guó)有產(chǎn)權(quán)的力量時(shí)，產(chǎn)權(quán)的作用是決定性的；而當(dāng)這種市場(chǎng)勢(shì)力是依靠企業(yè)自身效率而獲得時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)的作用則是決定性的。一般競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的產(chǎn)業(yè)不存在明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企

12、業(yè)在規(guī)模上沒(méi)有很大差異，政府很難利用進(jìn)入的規(guī)模壁壘來(lái)保護(hù)它們，于是，大量的非國(guó)有企業(yè)能夠很快在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有明顯的效率優(yōu)勢(shì)。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，退出成本相對(duì)較低，所以國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)能較快退出。這是市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。 第五章在前面分析的基礎(chǔ)上提出了提高國(guó)有企業(yè)績(jī)效的政策建議。一是反壟斷，二是產(chǎn)權(quán)改革。提出了改革的可行性建議，并對(duì)改革進(jìn)行中的產(chǎn)權(quán)改革與引入競(jìng)爭(zhēng)的悖論、反行政壟斷等問(wèn)題進(jìn)行了分析。 論文創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)在以下三個(gè)

13、方面： 第一，選題比較新穎。目前對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革問(wèn)題的研究主要有兩方面的理論。一是從產(chǎn)權(quán)理論出發(fā)，認(rèn)為改革的重點(diǎn)在于改制，改變激勵(lì)機(jī)制，從而提高企業(yè)績(jī)效。二是從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)出發(fā)，認(rèn)為改革的重點(diǎn)在于引入競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)建充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。實(shí)際上，就我國(guó)而言，在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的二維空間下探討國(guó)有企業(yè)績(jī)效問(wèn)題與實(shí)際情況更為符合。雖然已經(jīng)有不少人利用產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分析框架來(lái)分析銀行業(yè)的績(jī)效，但是很少有人涉及國(guó)有企業(yè)的績(jī)效分析，以此作為