深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質(zhì)押登記須知

1、1附件3深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質(zhì)押登記須知一、辦理時(shí)間一、辦理時(shí)間每個(gè)交易日的上午8：30－11：20，下午13：00－14：50二、上市公司股東辦理非流通股質(zhì)押登記，須備齊以下資料：二、上市公司股東辦理非流通股質(zhì)押登記，須備齊以下資料：1.深圳證券交易所上市公司證券質(zhì)押登記申請(qǐng)書(shū)（見(jiàn)附件一）；2.深圳證券交易所上市公司證券質(zhì)押登記聲明書(shū)（見(jiàn)附件二）；3.《質(zhì)押合同》（須對(duì)《質(zhì)押合同》的真實(shí)性、合法性進(jìn)行公證）；4.

2、出質(zhì)人如是股份有限公司或有限責(zé)任公司，須根據(jù)《公司法》有關(guān)規(guī)定出具下列文件之一：（1）董事會(huì)同意出質(zhì)的決議（加蓋董事會(huì)公章）；（2）股東會(huì)或股東大會(huì)同意出質(zhì)的決議。5.質(zhì)押參與雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件（一般情況下，可以只提交復(fù)印件，復(fù)印件上注明與原件一致，并加蓋單位公章。但本公司認(rèn)為必要時(shí)，可以要求當(dāng)事人提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件）；6.質(zhì)押參與雙方法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復(fù)印件；7.質(zhì)押參與雙方法定代表人授權(quán)委托書(shū)（加蓋公章及法定代表人簽

3、章，格式見(jiàn)附件三），經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；8.出質(zhì)人證券賬戶原件及復(fù)印件；9.出質(zhì)人持有實(shí)物股票或《證券登記證明書(shū)》的，需提供原件；若遺失，須在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》任一報(bào)刊上刊登遺失作廢聲明。三、上市公司股東辦理股改限售流通股質(zhì)押登記，須比照非流通股質(zhì)押登記備齊申請(qǐng)材料。三、上市公司股東辦理股改限售流通股質(zhì)押登記，須比照非流通股質(zhì)押登記備齊申請(qǐng)材料。四、注意事項(xiàng)：四、注意事項(xiàng)：1、持有上市公司5

4、%以上（含5%）股份的股東，將其所持有的股份出質(zhì)時(shí)，需提交上市公司出具的公司董事會(huì)已獲知該事項(xiàng)的函件（見(jiàn)附件四）；2、質(zhì)押標(biāo)的物的股份性質(zhì)是國(guó)家股或國(guó)有法人股（統(tǒng)稱為“國(guó)有股”）的，出質(zhì)方須提交國(guó)資委或省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的《上市公司國(guó)有股質(zhì)押備案表》；3、國(guó)有股股東用于質(zhì)押的國(guó)有股數(shù)量不得超過(guò)其所持該上市公司國(guó)有股總額的50%；4、非流通股在公司上市一年之內(nèi)不得用于質(zhì)押；5、銀行類(lèi)上市公司非流通股股權(quán)質(zhì)押達(dá)5％以上（含5%）的，需