c12006融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之三

1、證券后續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)證券年檢參考資料（C12006融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之三）C12006融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之三：案例分析案例分析——融資融券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備融資融券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備（本文檔最下面有一套試題）（本文檔最下面有一套試題）融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之三融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之三:案例分析案例分析——融資融券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備融資融券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備課程編號(hào)學(xué)習(xí)期限課程學(xué)時(shí)有效期是否必修價(jià)格C1200690天1學(xué)時(shí)20121231必修20元課程通過規(guī)

2、則1、本課程分為課程講解和課后測(cè)驗(yàn)兩部分，只有通過課后測(cè)驗(yàn)方能取得培訓(xùn)學(xué)時(shí)。2、課程講解要求：學(xué)員必須按照頁面順序?qū)W習(xí)完所有課程內(nèi)容，方能進(jìn)入課程測(cè)驗(yàn)。3、課程測(cè)驗(yàn)要求：學(xué)員應(yīng)在50分鐘內(nèi)完成測(cè)驗(yàn)，可測(cè)驗(yàn)次數(shù)為3次，任意一次測(cè)驗(yàn)成績達(dá)到或超過80分即通過課程測(cè)驗(yàn)，本課程學(xué)習(xí)即結(jié)束。4、學(xué)員點(diǎn)擊“開始學(xué)習(xí)”后，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)并參加課后測(cè)驗(yàn)。如未在規(guī)定學(xué)習(xí)期限內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過課后測(cè)驗(yàn)，則不能獲得培訓(xùn)學(xué)時(shí)。課程簡

3、介本課程通過兩個(gè)案例分別介紹了融資融券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備所包含的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如客戶適當(dāng)性管理、擔(dān)保與標(biāo)的證券管理、特殊情形處理等，并結(jié)合公司業(yè)務(wù)準(zhǔn)備實(shí)踐介紹了相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。通過學(xué)習(xí)，學(xué)員應(yīng)熟悉融資融券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備所需注意的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，了解業(yè)務(wù)準(zhǔn)備的一些實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。學(xué)習(xí)建議本課程為必修課程。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)重點(diǎn)學(xué)習(xí)。課程學(xué)習(xí)的重點(diǎn)為融資融券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備需要關(guān)注的關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及業(yè)務(wù)準(zhǔn)備的經(jīng)驗(yàn)。證券后續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)證券年檢參考資料（C12006融資融券

4、業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之三）資金賬戶，并在開戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)本所備案。第六條會(huì)員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。第七條投資者通過會(huì)員在本所進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員為其開立一個(gè)信用證券賬戶。信用證券賬戶的開立和注銷，根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。會(huì)員為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)申報(bào)擬指定交易的交易單元號(hào)。信用證券

5、賬戶的指定交易申請(qǐng)由本所委托的指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理。第八條會(huì)員被取消融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定與其客戶了結(jié)有關(guān)融資融券合約，并不得發(fā)生新的融資融券交易。第九條會(huì)員接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。第十條融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。第十一條融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成

6、交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。融券期間，投資者通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。第十二條本所不接受融券賣出的市價(jià)申報(bào)。第十三條客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向會(huì)員償還融入資金。賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融資專用資金賬戶的一種還款方式