c12005融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之二

1、證券后續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)證券年檢參考資料（C12005融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之二）C12005融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之二：融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之二：融資融券業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)指南、登記結(jié)算總體架構(gòu)、建議關(guān)注點及業(yè)務(wù)開通手技術(shù)指南、登記結(jié)算總體架構(gòu)、建議關(guān)注點及業(yè)務(wù)開通手續(xù)（本文檔最下面有一套試題）（本文檔最下面有一套試題）課程編號課程編號學(xué)習(xí)期限學(xué)習(xí)期限課程學(xué)時課程學(xué)時有效期有效期是否必修是否必修價格價格C1200590天1學(xué)時2012

2、1231必修20元課程通過規(guī)則課程通過規(guī)則1、本課程分為課程講解和課后測驗兩部分，只有通過課后測驗方能取得培訓(xùn)學(xué)時。2、課程講解要求：學(xué)員必須按照頁面順序?qū)W習(xí)完所有課程內(nèi)容，方能進(jìn)入課程測驗。3、課程測驗要求：學(xué)員應(yīng)在50分鐘內(nèi)完成測驗，可測驗次數(shù)為3次，任意一次測驗成績達(dá)到或超過80分即通過課程測驗，本課程學(xué)習(xí)即結(jié)束。4、學(xué)員點擊“開始學(xué)習(xí)”后，應(yīng)在90天內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)并參加課后測驗。如未在規(guī)定學(xué)習(xí)期限內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)

3、通過課后測驗，則不能獲得培訓(xùn)學(xué)時。課程簡介課程簡介本課程第一部分介紹了證券公司開展融資融券交易的技術(shù)接口與架構(gòu)、技術(shù)系統(tǒng)改造要點以及技術(shù)就緒要點；第二部分介紹了融資融券登記結(jié)算的總體架構(gòu)、建議關(guān)注的要點以及業(yè)務(wù)開通手續(xù)，并對業(yè)務(wù)開展以來上證50行情、擔(dān)保品買入賣出等業(yè)務(wù)近況進(jìn)行了介紹。通過學(xué)習(xí)，學(xué)員應(yīng)掌握證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的技術(shù)改造要點、登記結(jié)算應(yīng)當(dāng)關(guān)注的要點及業(yè)務(wù)開通手續(xù)，理解融資融券業(yè)務(wù)的技術(shù)架構(gòu)、登記結(jié)算的總體架構(gòu)，提高對該

4、項業(yè)務(wù)的認(rèn)識水平。學(xué)習(xí)建議學(xué)習(xí)建議證券后續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)證券年檢參考資料（C12005融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之二）（三）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式；（四）本所要求提交的其他材料。第五條會員在本所從事融資融券交易，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，并在開戶后3個交易日內(nèi)報本所備案。第六條會員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融

5、券合同及融資融券交易風(fēng)險揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。第七條投資者通過會員在本所進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會員為其開立一個信用證券賬戶。信用證券賬戶的開立和注銷，根據(jù)會員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。會員為客戶開立信用證券賬戶時，應(yīng)當(dāng)申報擬指定交易的交易單元號。信用證券賬戶的指定交易申請由本所委托的指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理。第八條會員被取消融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定與其客戶了結(jié)有關(guān)融資融券合約，

6、并不得發(fā)生新的融資融券交易。第九條會員接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報，申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識等內(nèi)容。第十條融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。第十一條融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。融券期間，投資者通過其所有或控制的證券賬戶持有