c12007融資融券業(yè)務培訓系列課程之四參考資料

1、證券后續(xù)培訓網(wǎng)證券年檢參考資料（C12007融資融券業(yè)務培訓系列課程之四）C12007融資融券業(yè)務培訓系列課程之四：融資融券業(yè)務培訓系列課程之四：融資融券業(yè)務審批、業(yè)務風險與監(jiān)管及業(yè)務現(xiàn)場核查（本文檔最下面有一套試題）（本文檔最下面有一套試題）融資融券業(yè)務培訓系列課程之四融資融券業(yè)務培訓系列課程之四:融資融券業(yè)務審批、業(yè)務風險與監(jiān)管及業(yè)務現(xiàn)融資融券業(yè)務審批、業(yè)務風險與監(jiān)管及業(yè)務現(xiàn)場核查場核查課程編號學習期限課程學時有效期是否必修價格C1

2、200790天2學時20121231必修40元課程通過規(guī)則1、本課程分為課程講解和課后測驗兩部分，只有通過課后測驗方能取得培訓學時。2、課程講解要求：學員必須按照頁面順序學習完所有課程內容，方能進入課程測驗。3、課程測驗要求：學員應在50分鐘內完成測驗，可測驗次數(shù)為3次，任意一次測驗成績達到或超過80分即通過課程測驗，本課程學習即結束。4、學員點擊“開始學習”后，應在3個月內完成課程學習并參加課后測驗。如未在規(guī)定學習期限內完成課程學習，

3、或未在規(guī)定次數(shù)內通過課后測驗，則不能獲得培訓學時。課程簡介本課程介紹了證監(jiān)會對證券公司開展融資融券業(yè)務的審批工作涉及的審核制度、審核程序及內容；融資融券業(yè)務的風險、風險監(jiān)管要求以及業(yè)務監(jiān)管措施；對融資融券業(yè)務進行現(xiàn)場核查的內容與關注要點。通過學習，學員應理解證券公司開展融資融券業(yè)務需要經(jīng)歷的審批程序容，現(xiàn)場核查的內容與關注要點，熟練掌握業(yè)務開展的風險及監(jiān)管要求。證券后續(xù)培訓網(wǎng)證券年檢參考資料（C12007融資融券業(yè)務培訓系列課程之四）上

4、海證券交易所融資融券交易實施細則上海證券交易所融資融券交易實施細則第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范融資融券交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所相關業(yè)務規(guī)則，制定本細則。第二條本細則所稱融資融券交易，是指投資者向具有上海證券交易所（以下簡稱“本所”）會員資格的證券公司（以下簡稱“會員”）提供擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。第三

5、條在本所進行融資融券交易，適用本細則。本細則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所其他相關規(guī)定。第二章第二章業(yè)務流程業(yè)務流程第四條本所對融資融券交易實行交易權限管理。會員申請本所融資融券交易權限的，需向本所提交書面申請報告及以下材料：（一）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）頒發(fā)的批準從事融資融券業(yè)務的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》及其他有關批準文件；（二）融資融券業(yè)務實施方案、內部管理制度的相關文件；（三）負責融資融券業(yè)務的

6、高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)系方式；（四）本所要求提交的其他材料。第五條會員在本所從事融資融券交易，應按照有關規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶，并在開戶后3個交易日內報本所備案。第六條會員在向客戶融資、融券前，應當按照有關規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風險揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。第七條投資者通過會員在本所進行融資融券交易，應當按照有關規(guī)定選