投資銀行學課后習題期末復習題

1、1章節(jié)課后習題章節(jié)課后習題第一章第一章一、填空題1、投資銀行在英國被稱為商人銀行商人銀行。2、1933年美國國會通過了著名的《銀行法銀行法》，明確規(guī)定將投資銀行業(yè)務與商業(yè)銀行業(yè)務分開。3、隨著世界經(jīng)濟一體化的進程加快，投資銀行業(yè)逐漸呈現(xiàn)的發(fā)展趨勢包括國際化國際化、全能化全能化和集中化集中化。4、投資銀行和商業(yè)銀行的業(yè)務本源不同，業(yè)務范圍也各有側重。在融資方式上，商業(yè)銀行屬于間接融資間接融資，而投資銀行屬于直接融資直接融資。5、投資銀行的

2、主要功能包括資金供需媒介資金供需媒介、證券市場構造者證券市場構造者、優(yōu)化資源配置優(yōu)化資源配置和促進產(chǎn)業(yè)集中進產(chǎn)業(yè)集中。二、不定項選擇題1、投資銀行的早期發(fā)展主要得益于（A）A貿易活動的日趨活躍B證券業(yè)的興起與發(fā)展C基礎設施建設的高潮D股份公司制度的發(fā)展2、以下不屬于投資銀行業(yè)務的是（C）A證券承銷B兼并與收購C不動產(chǎn)經(jīng)紀D資產(chǎn)管理3、（A）是投資銀行最本源、最基礎的業(yè)務活動，是投資銀行的一項傳統(tǒng)核心業(yè)務。A證券承銷B兼并與收購C證券經(jīng)紀

3、業(yè)務D資產(chǎn)管理4、現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（D）A北美B亞洲C南美D歐洲5、以下屬于投資銀行的功能的是（ABCD）A媒介資金供需B構造證券市場C促進產(chǎn)業(yè)整合D優(yōu)化資源配置6、證券市場由（ABD）主體構成。A證券發(fā)行者B證券投資者C管理組織者D投資銀行7、以下屬于混業(yè)經(jīng)營運作的前提條件是（ABCD）A銀行本身具備較強的風險意識B銀行具備有效的內控約束機制C當局的金融監(jiān)管體系完善高效D法律框架健全8、根據(jù)承銷過程中所承擔的責任和風險的不同

4、，承銷方式一般包括（ACD）A包銷B分銷C代銷D余額包銷9、兼并是指（AB）A兩個或多個以上的企業(yè)結合后創(chuàng)立一家新企業(yè)B一家企業(yè)吸收另外一家或幾家企業(yè)的行為C一家公司通過主動購買目標公司的股權或資產(chǎn)，以獲得對其的控制權D只進行業(yè)務整合而非企業(yè)重組，兩個企業(yè)仍為兩個法人，只發(fā)生控制權轉移三、判斷題1、銀證混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理是綜合型模式的最本質特點。（√）2、當前我國金融體制采用的是混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展模式。（）3A系統(tǒng)風險B內幕交易和利益沖突C

5、財務杠桿比率過高D內部控制不健全三、判斷題1、直線制是一種最早也是最簡單的組織形式，是從下到上實行垂直領導，下屬部門只接受一個上級的指令，各級主管負責人對所屬單位的一切問題負責。（）2、職能制的組織結構是否能夠取得成功，關鍵取決于管理人員的素質、綜合能力、管理風格和溝通技巧。（√）3、事業(yè)部的經(jīng)營原則是集中經(jīng)營、分散決策。（）4、風險管理部門專門從事風險資本業(yè)務，不僅接受創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資委托，還主動尋找新興的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資。（）5根據(jù)國

6、際通行的會計準則，控股公司對控股51%以上的子公司，在會計核算時合并財務報表。（√）第三章第三章一、填空題1、證券的發(fā)行與承銷證券的發(fā)行與承銷是投資銀行最早期、最基本的業(yè)務，也是其主要利潤來源之一。2、根據(jù)發(fā)行對象的不同，證券的發(fā)行可以分為公募公募和私募私募兩種。3、證券的發(fā)行管理制度主要包括注冊制注冊制、核準制核準制這兩種類型。4、投資銀行對證券的承銷方式有包銷包銷、代銷代銷和余額包銷余額包銷三種形式。5、債券在資本市場中具有高度的靈

7、活性，按照發(fā)行主體不同，債券被分為政府政府、金融金融和公司公司三種基本類型。二、不定項選擇題1、證券發(fā)行不同于一般的商品交易，具有以下（ACD）幾方面特點。A證券發(fā)行受嚴格的法律法規(guī)限制B證券發(fā)行是投資者籌措資金的形式C證券發(fā)行是實現(xiàn)社會資本優(yōu)化配置的方式D證券發(fā)行是投資者讓渡資金使用權而獲取收益權的過程2、按照不同的標準，證券發(fā)行可以分為不同的種類，主要有以下（ABCD）幾種。A公募發(fā)行和私募發(fā)行B直接發(fā)行和間接發(fā)行C股票發(fā)行、債券發(fā)

8、行D基金單位發(fā)行3、證券發(fā)行的管理體制中，注冊制和核準制的主要區(qū)別表現(xiàn)為（ABCD）A投資人的素質不同B獲得發(fā)行權力的公司范圍不同C證券監(jiān)管機構承擔的責任不同D依據(jù)的內容不同4、證券的承銷方式有（ABCD）A包銷B代銷C余額包銷D以上都正確5、在證券的發(fā)行和承銷過程中，涉及的中介人包括（ABCD）A律師B承銷商C審計師D注冊會計師以及行業(yè)專家和印刷商6、申請首次公開發(fā)行股票，需要滿足的條件有（ABCD）A發(fā)行公司必須具有獨立經(jīng)營能力，最