投資銀行學原理習題(含答案)

1、#投資銀行學原理習題投資銀行學原理習題（一）判斷正誤（一）判斷正誤(只需判斷對與錯，不用說明理由只需判斷對與錯，不用說明理由)1（B）從商業(yè)模式而言，投資銀行主要以存貸款利差收入為主，商業(yè)銀行主要以傭金收入為主。A.正確B.錯誤2（B）現(xiàn)代投資銀行業(yè)務僅限于證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務。A.正確B.錯誤3（A）根據(jù)關于企業(yè)并購成因的“價值低估論”，當托賓比率（即企業(yè)股票市場價格總額與企業(yè)重置成本之比）Ｑ＞１時，形成并購的可能性??；而當Ｑ〈

2、１時，形成并購的可能性較大。A.正確B.錯誤4（A）作為證券做市商，投資銀行有義務為該證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場，并維持市場價格的穩(wěn)定。A.正確B.錯誤5（A）在我國，證券公司是指依照公司法規(guī)定，經(jīng)國務院證券管理機構審查批準的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限公司或股份有限公司。A.正確B.錯誤6（A）投資銀行是證券公司和股份公司制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是發(fā)達證券市場和成熟金融體系的重要主體之一。A.正確B.錯誤7（B）投資銀行在大多數(shù)亞洲

3、國家被稱為商人銀行（Merchantbank）。A.正確B.錯誤8（B）從歷史上看，貨幣市場先于資本市場出現(xiàn)，貨幣市場是資本市場的基礎。而資本市場的風險要遠遠小于貨幣市場。A.正確B.錯誤9（A）兩家或兩家以上的公司合并組建為一家公司，若一家公司獲得其它公司的控制權后，各方原法人資格都取消，而通過設立一個新的法人機構擁有這些產(chǎn)權，則稱為新設合并（如德國的戴姆勒奔馳公司與美國的克萊斯勒公司的合并）。A.正確B.錯誤10（B）證券公募發(fā)行和

4、證券私募發(fā)行的發(fā)行對象和范圍基本相同。A.正確B.錯誤11（B）投資銀行在證券二級市場中扮演著證券承銷商的角色。A.正確B.錯誤#A.正確B.錯誤26（A）早期的投資銀行主要從事證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務，而目前的投資銀行業(yè)務已經(jīng)涉及到了幾乎全部的資本市場業(yè)務、部分貨幣市場業(yè)務以及金融衍生產(chǎn)品市場業(yè)務。A.正確B.錯誤27（B）在過去的一年里，基金管理人A所管理的基金帳面收益率為8%，基金管理人B所管理的基金帳面收益率為12%，因此基金

5、管理人B的績效比基金管理人A要好。A.正確B.錯誤28（B）在我國，對證券公司進行自律監(jiān)管的機構包括中國證監(jiān)會和滬深證券交易所。A.正確B.錯誤29（A）在證券發(fā)行的余額包銷方式下，作為包銷商的投資銀行需要承擔發(fā)行失敗的全部風險。A.正確B.錯誤30（A）健全內部控制機制和完善內部控制制度，是衡量證券公司經(jīng)營管理水平高低的重要標志。A.正確B.錯誤31（A）開放式基金通常無發(fā)行規(guī)模限制，投資者可以隨時提出認購或贖回申請，基金規(guī)模因此而增

6、加或減少。A.正確B.錯誤32（A）利用期貨交易進行的套期保值操作是為了避險，但是作為一種金融衍生品交易，它本身也存在有一定的風險。A.正確B.錯誤33（B）在我國，擬上市公司的首次股票發(fā)行（IPO）、上市公司再融資所進行的增資發(fā)行和面向老股東的配股發(fā)行都屬于股票的私募發(fā)行。A.正確B.錯誤34（B）以獲利為目的、利用內幕信息進行證券買賣的內幕交易屬于違規(guī)行為，但如果是以避損為目的的內幕交易就不屬于違規(guī)行為。A.正確B.錯誤35（A）投