投資銀行理論與實(shí)務(wù)課后習(xí)題答案

1、1章節(jié)課后習(xí)題章節(jié)課后習(xí)題第一章第一章一、填空題1、投資銀行在英國(guó)被稱(chēng)為商人銀行商人銀行。2、1933年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了著名的《銀行法》《銀行法》，明確規(guī)定將投資銀行業(yè)務(wù)與商業(yè)銀行業(yè)務(wù)分開(kāi)。3、隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程加快，投資銀行業(yè)逐漸呈現(xiàn)的發(fā)展趨勢(shì)包括國(guó)際化國(guó)際化、全能化全能化和集中化集中化。4、投資銀行和商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)本源不同，業(yè)務(wù)范圍也各有側(cè)重。在融資方式上，商業(yè)銀行屬于間接融資間接融資，而投資銀行屬于直接融資直接融資。5、投資銀

2、行的主要功能包括資金供需媒介資金供需媒介、證券市場(chǎng)構(gòu)造者證券市場(chǎng)構(gòu)造者、優(yōu)化資源配置優(yōu)化資源配置和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中。二、不定項(xiàng)選擇題1、投資銀行的早期發(fā)展主要得益于（A）A貿(mào)易活動(dòng)的日趨活躍B證券業(yè)的興起與發(fā)展C基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高潮D股份公司制度的發(fā)展2、以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（C）A證券承銷(xiāo)B兼并與收購(gòu)C不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D資產(chǎn)管理3、（A）是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A證券承銷(xiāo)B兼并與收購(gòu)C證券

3、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D資產(chǎn)管理4、現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（D）A北美B亞洲C南美D歐洲5、以下屬于投資銀行的功能的是（ABCD）A媒介資金供需B構(gòu)造證券市場(chǎng)C促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D優(yōu)化資源配置6、證券市場(chǎng)由（ABD）主體構(gòu)成。A證券發(fā)行者B證券投資者C管理組織者D投資銀行7、以下屬于混業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提條件是（ABCD）A銀行本身具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B銀行具備有效的內(nèi)控約束機(jī)制C當(dāng)局的金融監(jiān)管體系完善高效D法律框架健全8、根據(jù)承銷(xiāo)過(guò)程中所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的

4、不同，承銷(xiāo)方式一般包括（ACD）A包銷(xiāo)B分銷(xiāo)C代銷(xiāo)D余額包銷(xiāo)9、兼并是指（AB）A兩個(gè)或多個(gè)以上的企業(yè)結(jié)合后創(chuàng)立一家新企業(yè)B一家企業(yè)吸收另外一家或幾家企業(yè)的行為C一家公司通過(guò)主動(dòng)購(gòu)買(mǎi)目標(biāo)公司的股權(quán)或資產(chǎn)，以獲得對(duì)其的控制權(quán)D只進(jìn)行業(yè)務(wù)整合而非企業(yè)重組，兩個(gè)企業(yè)仍為兩個(gè)法人，只發(fā)生控制權(quán)轉(zhuǎn)移三、判斷題1、銀證混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理是綜合型模式的最本質(zhì)特點(diǎn)。（√）2、當(dāng)前我國(guó)金融體制采用的是混業(yè)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展模式。（）3A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B內(nèi)幕交易和利益沖

5、突C財(cái)務(wù)杠桿比率過(guò)高D內(nèi)部控制不健全三、判斷題1、直線制是一種最早也是最簡(jiǎn)單的組織形式，是從下到上實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，下屬部門(mén)只接受一個(gè)上級(jí)的指令，各級(jí)主管負(fù)責(zé)人對(duì)所屬單位的一切問(wèn)題負(fù)責(zé)。（）2、職能制的組織結(jié)構(gòu)是否能夠取得成功，關(guān)鍵取決于管理人員的素質(zhì)、綜合能力、管理風(fēng)格和溝通技巧。（√）3、事業(yè)部的經(jīng)營(yíng)原則是集中經(jīng)營(yíng)、分散決策。（）4、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)專(zhuān)門(mén)從事風(fēng)險(xiǎn)資本業(yè)務(wù)，不僅接受創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資委托，還主動(dòng)尋找新興的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。（）5根

6、據(jù)國(guó)際通行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，控股公司對(duì)控股51%以上的子公司，在會(huì)計(jì)核算時(shí)合并財(cái)務(wù)報(bào)表。（√）第三章第三章一、填空題1、證券的發(fā)行與承銷(xiāo)證券的發(fā)行與承銷(xiāo)是投資銀行最早期、最基本的業(yè)務(wù)，也是其主要利潤(rùn)來(lái)源之一。2、根據(jù)發(fā)行對(duì)象的不同，證券的發(fā)行可以分為公募公募和私募私募兩種。3、證券的發(fā)行管理制度主要包括注冊(cè)制注冊(cè)制、核準(zhǔn)制核準(zhǔn)制這兩種類(lèi)型。4、投資銀行對(duì)證券的承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)包銷(xiāo)、代銷(xiāo)代銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)余額包銷(xiāo)三種形式。5、債券在資本市場(chǎng)中具有高度

7、的靈活性，按照發(fā)行主體不同，債券被分為政府政府、金融金融和公司公司三種基本類(lèi)型。二、不定項(xiàng)選擇題1、證券發(fā)行不同于一般的商品交易，具有以下（ACD）幾方面特點(diǎn)。A證券發(fā)行受?chē)?yán)格的法律法規(guī)限制B證券發(fā)行是投資者籌措資金的形式C證券發(fā)行是實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本優(yōu)化配置的方式D證券發(fā)行是投資者讓渡資金使用權(quán)而獲取收益權(quán)的過(guò)程2、按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，證券發(fā)行可以分為不同的種類(lèi)，主要有以下（ABCD）幾種。A公募發(fā)行和私募發(fā)行B直接發(fā)行和間接發(fā)行C股票發(fā)行、債

8、券發(fā)行D基金單位發(fā)行3、證券發(fā)行的管理體制中，注冊(cè)制和核準(zhǔn)制的主要區(qū)別表現(xiàn)為（ABCD）A投資人的素質(zhì)不同B獲得發(fā)行權(quán)力的公司范圍不同C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的責(zé)任不同D依據(jù)的內(nèi)容不同4、證券的承銷(xiāo)方式有（ABCD）A包銷(xiāo)B代銷(xiāo)C余額包銷(xiāo)D以上都正確5、在證券的發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中，涉及的中介人包括（ABCD）A律師B承銷(xiāo)商C審計(jì)師D注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及行業(yè)專(zhuān)家和印刷商6、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票，需要滿足的條件有（ABCD）A發(fā)行公司必須具有獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力