證券投資實(shí)務(wù)課后答案

1、第一章１、證券按其性質(zhì)不同，可以分為Ａ.憑證證券和有價(jià)證券憑證證券和有價(jià)證券２、廣義的有價(jià)證券包括（A）貨幣證券和資本證券。Ａ.商品證券商品證券３、有價(jià)證券是（C）的一種形式。Ｃ.虛擬資本虛擬資本４、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（D）政府證券和國際證券Ｄ.金融機(jī)構(gòu)證券金融機(jī)構(gòu)證券５、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此收益的最終源泉是（C）。Ｃ.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的價(jià)值增值生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的價(jià)值增值６、

2、投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險(xiǎn)。所以，收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)與收益成（A）關(guān)系。Ａ.正比正比第二章1、以下不是證券發(fā)行主體的是（C）C居民居民2、下述（D）不是證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。D.為證券持有者提供變現(xiàn)的機(jī)會(huì)3、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為（C）C.C.包銷包銷4、以下不是債券發(fā)行價(jià)格形式的是(D)D.D.實(shí)價(jià)發(fā)行實(shí)價(jià)發(fā)行5、市

3、盈率的決定因素有股票市價(jià)和（A）A.A.每股凈盈利每股凈盈利6、根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合條件之一是，發(fā)起人認(rèn)購的股票數(shù)額（少于4億元）不少于公司擬發(fā)行股本總額的（C）C.35%C.35%第三章1、債券投資中的資本收益指的是(C)C.C.買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額，且買入價(jià)小于賣出買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額，且買入價(jià)小于賣出價(jià)2、年利息收入與債券面額的比率是（C）C.C.票面收益率票面收益率3、以下不屬于股票

4、收益來源的是（D）D.D.利息收入利息收入4、某投資者以10元一股的價(jià)格買入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元，則該投資者的股利收益率是（B）B.5%B.5%5、以下不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(C)C.C.違約風(fēng)險(xiǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)6、以下各種證券中，受經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)影響最大的是（A）A.A.普通股普通股7、以下關(guān)于證券的收益與風(fēng)險(xiǎn)，說法正確的是（D）D.D.組合投資可以實(shí)現(xiàn)在收益不變的情組合投資可以實(shí)現(xiàn)在收益不變的情況下，降低風(fēng)險(xiǎn)況下，降低風(fēng)險(xiǎn)8、

5、投資者選擇證券時(shí)，以下說法不正確的是（A）A.A.所面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)所面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)選擇收益較低的證券選擇收益較低的證券9、以下關(guān)于不同債券的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，說法不正確的是（B）B.B.不同證券的利率水平不同，不同證券的利率水平不同，是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償10、以下各組相關(guān)系數(shù)中，組合后對(duì)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分散效果最好的是（C）C.1C.1第四章１、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不

6、少于公司擬發(fā)行股本總額的（D）。Ｄ.３５３５%２、股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（C）。Ｃ.股東大會(huì)股東大會(huì)３、監(jiān)事由（A）選舉產(chǎn)生。Ａ.股東大會(huì)股東大會(huì)9、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（A）A.A.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后檢查事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后檢查10、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說法是（D）D.D.我國目前采用此種委托方式較多我國目前采用此種委托方式較多第八章１、高通貨膨脹下的ＧＤＰ增長(zhǎng)必將導(dǎo)致證券價(jià)格的（C）。Ｃ、下跌Ｃ、下跌２、以下

7、不屬于貨幣政策三大工具的是（D）。Ｄ、直接信用控制Ｄ、直接信用控制３、（）是影響股票市場(chǎng)供給的最直接、最根本的因素。Ｃ、上市公司質(zhì)量Ｃ、上市公司質(zhì)量４、下列何種類型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力（）。Ｄ、房Ｄ、房地產(chǎn)地產(chǎn)５、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義不包括（D）。D、個(gè)別證券的價(jià)值與走勢(shì)、個(gè)別證券的價(jià)值與走勢(shì)6、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響通常不通過的途徑是（C）C.C.投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期7、關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與

8、股價(jià)波動(dòng)的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（A）A.A.經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中，股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中，股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)不是永恒的動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)不是永恒的8、實(shí)施積極財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響不包括（C）。Ｃ、減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債）縮小財(cái)政赤字規(guī)模，推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)Ｃ、減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債）縮小財(cái)政赤字規(guī)模，推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)第九章1

9、、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（A）A.A.道氏理論道氏理論2、技術(shù)分析理論認(rèn)為市場(chǎng)過去的行為（B）。B可以作為預(yù)測(cè)未來的參考可以作為預(yù)測(cè)未來的參考3、證券價(jià)格是技術(shù)分析的基本要素之一其中（B）是技術(shù)分析最重要的價(jià)格指標(biāo)B收盤收盤價(jià)4、與基本分析相對(duì)，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（B）。B、同市場(chǎng)接近，考慮問題比較直觀同市場(chǎng)接近，考慮問題比較直觀第一章1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（BC）。Ｂ.證據(jù)證券證據(jù)證券Ｃ.憑證證憑證證券２、廣義

10、的有價(jià)證券包括很多種，其中有（ACD）。Ａ.商品證券商品證券Ｃ.貨幣證券Ｄ資本證券貨幣證券Ｄ資本證券３、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。屬于貨幣證券的有（ABCD）。Ａ.商業(yè)匯票商業(yè)匯票Ｂ.商業(yè)本票商業(yè)本票Ｃ.銀行匯票銀行匯票Ｄ.銀行本票銀行本票４、下列屬于貨幣證券的有價(jià)證券是（AB）。Ａ.匯票匯票Ｂ.本票本票５、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券，持券人對(duì)發(fā)行人有一定收入的請(qǐng)求。

11、這類證券有（BCD）Ｂ.股票股票Ｃ.債券債券Ｄ.基金證券基金證券６、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（BCD）。Ｂ.非上市證券非上市證券Ｃ.場(chǎng)外證券場(chǎng)外證券Ｄ.場(chǎng)內(nèi)證券場(chǎng)內(nèi)證券第二章1、證券發(fā)行市場(chǎng)由以下主體（AB）組成A.A.證券發(fā)行者證券發(fā)行者B.B.證券投資者證券投資者2、證券發(fā)行人主要是（ABD）A.A.政府政府B.B.企業(yè)企業(yè)D.D.金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)3、增資發(fā)行可分為（ABCD）A.A.有償增資發(fā)行有償增資