植物品種權(quán)許可實施問題研究.pdf

1、我國是農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)作物種業(yè)是國家戰(zhàn)略性、基礎性的核心產(chǎn)業(yè)。植物品種權(quán)是關乎一國農(nóng)業(yè)發(fā)展、糧食安全和生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的源頭關鍵環(huán)節(jié)，是育種部門、種業(yè)企業(yè)生存和發(fā)展的戰(zhàn)略資源，植物品種權(quán)許可實施是使這一戰(zhàn)略資源得到有效配置的市場路徑。植物新品種保護制度已經(jīng)成為發(fā)達國家在全球范圍內(nèi)搶占種質(zhì)資源、加強農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的游戲規(guī)則，跨國種業(yè)公司更是將生物技術(shù)專利和植物品種權(quán)作為開拓國際市場的利器。研究植物品種權(quán)許可實施問題有助于提高植物新品種保護制度

2、的有效性，提高植物品種權(quán)交易實施效率，促進農(nóng)作物優(yōu)良品種推廣，推動種業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。
　　 本研究綜合農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟理論、產(chǎn)權(quán)理論、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學理論，構(gòu)建了植物品種權(quán)許可實施的理論研究框架，運用規(guī)范分析和實證分析相結(jié)合的方法，考察了植物品種權(quán)許可實施主體、客體、許可模式選擇、許可費用方式選擇等問題，并通過調(diào)查分析，對相應的理論問題進行實證檢驗，比較借鑒發(fā)達國家植物品種權(quán)許可實施的經(jīng)驗，提出加強我國植物品種權(quán)有效許可實

3、施的對策建議。
　　 本研究的主要內(nèi)容和結(jié)論如下：
　　 （1）植物品種權(quán)許可實施主體是許可實施的基礎。地市級農(nóng)業(yè)科研院所是我國植物品種權(quán)許可實施最主要的許可方，民營種業(yè)企業(yè)是植物品種權(quán)許可實施的主要被許可方。許可主體之間存在復雜的交易、競爭與合作關系。通過主成分分析、因子分析和聚類分析方法對地市級農(nóng)科院所進行綜合評價，分析得出地市級農(nóng)業(yè)科研院所的創(chuàng)新能力和綜合實力狀況與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展基礎、地方農(nóng)業(yè)發(fā)展水平相一致，存在地域

4、差距和不平衡性，影響植物品種權(quán)許可實施效率。
　　 （2）植物品種權(quán)許可實施客體是已經(jīng)獲得新品種授權(quán)，且處于保護期限內(nèi)的有效植物品種權(quán)，是許可雙方談判的基礎。植物品種權(quán)既具有專有性、地域性和期限性等法律特性，又具有無形性、潛在收益性和價值不確定性等商品特性，同時還具有排他性、可分割性、有限性和可轉(zhuǎn)讓性等產(chǎn)權(quán)特性，從權(quán)能特性出發(fā)，建立植物品種權(quán)質(zhì)量模型，提出測度植物品種權(quán)質(zhì)量的Q值法，幫助決策者了解植物品種權(quán)的內(nèi)在質(zhì)量，有效選擇植

5、物品種權(quán)許可實施客體。
　　 （3）植物品種權(quán)許可實施模式：獨占許可、獨家許可、普通許可和聯(lián)盟許可模式具有不同的內(nèi)涵特點和適用性，許可主體應選擇合理方式，以降低交易成本，獲得最佳預期收益。植物品種權(quán)聯(lián)盟許可實施是應對未來新挑戰(zhàn)的植物品種權(quán)許可實施的高效模式。
　　 （4）固定費用、提成費用和入門費加提成費用方式等植物品種權(quán)許可費用方式選擇是許可談判的核心，影響許可費用方式選擇的關鍵因素是許可雙方地位、授權(quán)品種特性和信息，

6、當這些關鍵因素發(fā)生變化，構(gòu)成不同的情境，植物品種權(quán)許可費用方式?jīng)Q策也隨之發(fā)生改變，在不同的情境下存在相對最優(yōu)的植物品種權(quán)許可費用方式，歸納提出植物品種權(quán)許可費用方式選擇情境理論，并利用Logistic回歸模型對該理論進行了檢驗。
　　 （5）在許可主體有限理性、環(huán)境不確定、合同不完全的前提假設下，從許可主體群體視角對農(nóng)科院所和種業(yè)企業(yè)植物品種權(quán)許可實施行為進行動態(tài)演化博弈分析表明，許可實施產(chǎn)生的超額收益及其分配、雙方為許可付出的

7、初始成本，以及雙方的期望投資回報系數(shù)和對機會主義的懲罰是影響博弈均衡的主要因素，應完善植物品種權(quán)許可實施的利益分配機制、信譽激勵機制和風險規(guī)避機制，優(yōu)化許可主體行為。
　　 （6）植物品種權(quán)許可實施實證分析是對前述理論的檢驗和證實，是植物品種權(quán)許可實施機制研究的深化，農(nóng)科院所和種業(yè)企業(yè)的植物品種權(quán)許可實施的動機、行為和績效存在差異，并發(fā)現(xiàn)植物品種權(quán)許可實施主體錯位、許可合同不完善、許可模式單一，降低了植物品種權(quán)許可實施的有效性，

8、建議提高種業(yè)企業(yè)品種創(chuàng)新能力，規(guī)范植物品種權(quán)許可實施合同，提高品種權(quán)人許可實施的管理能力。
　　 （7）吸收、借鑒美國和德國在植物品種權(quán)許可實施方面取得的豐富實踐經(jīng)驗，促進我國植物品種權(quán)的有效實施，促進農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推動農(nóng)業(yè)發(fā)展。
　　 本研究的主要創(chuàng)新點在于：建立植物品種權(quán)質(zhì)量模型，提出測度植物品種權(quán)質(zhì)量的Q值法；運用因子分析法對地市級農(nóng)科院所進行綜合評價，為植物品種權(quán)許可實施主體的客觀評價提供量化依據(jù)；提出植物品種權(quán)