中國(guó)式分權(quán)、政府競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效.pdf

1、對(duì)于正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與體制轉(zhuǎn)軌雙重過(guò)程中的中國(guó)來(lái)講，由各級(jí)政府充當(dāng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展變化的初始發(fā)動(dòng)機(jī)，幾乎成為一個(gè)根深蒂固的思維傳統(tǒng)。因?yàn)樽?978年改革開(kāi)放至今已30余年，由中國(guó)各級(jí)政府驅(qū)動(dòng)改革進(jìn)程仍然是絕大多數(shù)改革領(lǐng)域的主流推動(dòng)力。這種政府作用全面體現(xiàn)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、扶持本地企業(yè)發(fā)展、吸引外來(lái)投資，甚至在改革早期階段直接參與企業(yè)投資和管理等各個(gè)方面?？梢哉f(shuō)，中國(guó)地方政府的那種尋求一切可能的來(lái)源進(jìn)行投資、采取各種手段推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的熱情

2、在世界范圍內(nèi)都是不多見(jiàn)的。
　　 對(duì)于政府行為研究而言，除了法治建設(shè)、憲政改革、權(quán)力制衡等方面之外，中央與地方政府間的關(guān)系一直是政治與經(jīng)濟(jì)等社會(huì)科學(xué)研究的重要課題，其中最有影響力的是財(cái)政分權(quán)理論。依托現(xiàn)有的分權(quán)理論與經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)，本文立足于對(duì)中國(guó)式分權(quán)性質(zhì)的判斷，從政府競(jìng)爭(zhēng)視角來(lái)闡釋中國(guó)式分權(quán)與宏觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，并在認(rèn)清中國(guó)地方政府間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的表現(xiàn)形式以及中國(guó)分權(quán)式改革得失的基礎(chǔ)上，嘗試構(gòu)建一個(gè)能夠?qū)⒅袊?guó)式分權(quán)收益與成

3、本進(jìn)行統(tǒng)一分析的邏輯自洽的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，以努力尋找能夠使地方公共服務(wù)走向均等化的力量，從而使地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)均衡能夠避免出現(xiàn)“racetobottom”式的囚徒困境狀態(tài)。本文對(duì)以上問(wèn)題的研究對(duì)于深刻理解中國(guó)財(cái)政體制改革的歷史以及辨別未來(lái)財(cái)政體制變革的基本方向具有重要意義。為了有效達(dá)到研究目標(biāo)，本文在研究過(guò)程中始終秉承了歷史分析與邏輯分析相統(tǒng)一、理論研究與經(jīng)驗(yàn)研究相結(jié)合的研究范式，其中，在參數(shù)估計(jì)方法選擇方面，根據(jù)研究?jī)?nèi)容的具體需要使用到了

4、廣義矩估計(jì)法(GMM)、工具變量法(2SLS)等。除了以上參數(shù)估計(jì)方法之外，本文還采用了一些其他數(shù)理方法，如數(shù)值模擬、核密度估計(jì)、基尼系數(shù)以及泰爾指數(shù)指標(biāo)測(cè)算等。
　　 本文所得出的關(guān)鍵結(jié)論有：(1)改革開(kāi)放之后中國(guó)中央政府與地方政府間的分權(quán)性質(zhì)更接近于分權(quán)一端，即歸屬于財(cái)政聯(lián)邦主義理論框架。在這種框架中，地方政府的行為特征是傾向于通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)盡量增加預(yù)算外收入以提升與中央政府討價(jià)還價(jià)的力量，并實(shí)施地方保護(hù)政策追求地方財(cái)政

5、利益最大化。同時(shí)，為了盡量較少地受到中央財(cái)政體制的限制，在財(cái)政收支安排上地方政府會(huì)傾向于減少財(cái)政收支差額比例。(2)中國(guó)中央與地方之間以及地方政府之間都存在顯著的財(cái)政策略性行為。對(duì)于地方政府間的財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)而言，其策略性反應(yīng)函數(shù)向右上方傾斜。具體來(lái)講，除了在全國(guó)層面上呈現(xiàn)出顯著的空間依賴性之外，中國(guó)東中西部省份之間存在著不同的性質(zhì)的財(cái)政策略性反應(yīng)，呈現(xiàn)出跨區(qū)差異與俱樂(lè)部效應(yīng)。進(jìn)一步，中國(guó)省級(jí)政府間的財(cái)政策略性行為顯著表現(xiàn)為爭(zhēng)奪流動(dòng)性稅基

6、的稅收競(jìng)爭(zhēng)，而沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存在“自上而下的標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”的證據(jù)。(3)通過(guò)構(gòu)建一個(gè)分權(quán)體制下地方政府資源配置的基準(zhǔn)模型，本文刻畫了地方政府依據(jù)代表性消費(fèi)者效用函數(shù)對(duì)非生產(chǎn)性資本投入與生產(chǎn)性資本投入進(jìn)行均衡配置的基本情形。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)具體設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)與效用函數(shù)的經(jīng)典形式，并采用數(shù)值模擬方法得出，隨著生產(chǎn)函數(shù)曲率的下降以及地方政府公共偏好異質(zhì)性的增強(qiáng)，伴隨分權(quán)所產(chǎn)生的社會(huì)效用損失越來(lái)越大，即分權(quán)及其所帶來(lái)的政府競(jìng)爭(zhēng)行為負(fù)面成本也就越來(lái)越明顯。依

7、據(jù)中國(guó)改革開(kāi)放以后30余年的發(fā)展現(xiàn)實(shí)，本文對(duì)數(shù)值模擬的結(jié)論進(jìn)行了中國(guó)化解讀，強(qiáng)調(diào)了中國(guó)式分權(quán)相伴隨的社會(huì)成本，即城鄉(xiāng)以及區(qū)域間收入差距的不斷擴(kuò)大、地區(qū)間的市場(chǎng)分割與結(jié)構(gòu)趨同、地方政府的財(cái)政支出結(jié)構(gòu)出現(xiàn)扭曲等三個(gè)方面成本對(duì)社會(huì)福利的損害。(4)在1985-1994年與1997-2006年兩個(gè)時(shí)段中，中國(guó)各省份公共交通基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、公共衛(wèi)生服務(wù)以及公共教育服務(wù)等三種社會(huì)公共服務(wù)提供水平雖然都在一定程度上實(shí)現(xiàn)了提升，但是省份間的差異卻隨著時(shí)間

8、推移越來(lái)越大了。這種情形出現(xiàn)的原因仍然根植于獨(dú)特的中國(guó)式分權(quán)體制。在認(rèn)識(shí)到中央轉(zhuǎn)移支付沒(méi)有能夠承載地方政府公共服務(wù)均等化職能的前提下，本文指出由于中央政府與中國(guó)式分權(quán)體制下利益相對(duì)獨(dú)立化的地方政府之間天然存在著信息不對(duì)稱、信息不完善與巨大的監(jiān)督成本問(wèn)題，中央政府在通過(guò)政治晉升機(jī)制對(duì)地方政府加以約束之外，也同樣可能有著通過(guò)塑造并維持地方政府財(cái)政收支缺口來(lái)對(duì)其施加約束的政治考慮。從這個(gè)角度我們也可以更深刻地理解分稅制改革沒(méi)有涉及地方財(cái)政支出

9、安排的內(nèi)在邏輯。
　　 從政策內(nèi)涵層面講，如果說(shuō)我國(guó)改革開(kāi)放的前30年中央政府已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)地方政府的“做對(duì)激勵(lì)”，從而充分實(shí)現(xiàn)了中國(guó)式分權(quán)的收益，那么，在改革開(kāi)放以后的第二個(gè)30年以及更遠(yuǎn)的未來(lái)，如何緩解并最終消除伴隨著分權(quán)而逐漸暴露的社會(huì)成本，就成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。本文認(rèn)為，在“做對(duì)激勵(lì)”之后，現(xiàn)階段中央政府在進(jìn)一步“做對(duì)激勵(lì)”的前提下，應(yīng)該更加重視“做對(duì)協(xié)調(diào)”與“做對(duì)考核”。對(duì)于“做對(duì)協(xié)調(diào)”而言，主要是指中央政府應(yīng)該逐步