財政分權(quán)、政府行為與經(jīng)濟增長.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、本文提出了財政分權(quán)、政府行為與經(jīng)濟增長的分析框架。探討了中國的財政分權(quán)與市場制度的一致性,與政治體制的相容性,實證檢驗了財政分權(quán)與經(jīng)濟增長的關(guān)系,得出了中國的財政分權(quán)總體上促進中國經(jīng)濟增長,同時伴有市場分割、經(jīng)濟波動、福利損失與支出結(jié)構(gòu)異化等問題的結(jié)論。提出了堅持市場取向的財政分權(quán)改革、完善財政分權(quán)制度對地方政府的激勵與約束機制,動態(tài)把握財政分權(quán)的增長效應(yīng)的政策建議。
   首先,本文提出了財政分權(quán)、政府行為與經(jīng)濟增長的分析框架

2、。財政分權(quán)與經(jīng)濟增長的關(guān)系,不論是理論分析,還是實證分析,都沒有形成公認的結(jié)論。究其原因是制度概念不清晰、分類不明確,以致制度與增長的關(guān)系,仁者見仁,智者見智。因此,要研究財政分權(quán)與經(jīng)濟增長的關(guān)系,對制度與增長的關(guān)系要有一個清晰的認識。正是基于這種思路,對制度的經(jīng)濟學解釋,經(jīng)濟理論中關(guān)于理性的爭論,制度變遷理論,制度、行為與增長的經(jīng)典理論文獻進行梳理。形成了相信理性與尊重傳統(tǒng)的制度分析理念。提出了理性建構(gòu)制度與自發(fā)演化制度的制度分類。區(qū)

3、分了理性建構(gòu)制度與自發(fā)演化制度對經(jīng)濟增長的影響方式。明確了理性建構(gòu)制度對經(jīng)濟增長影響的分析重點:一致性與相容性分析。這樣相信理性與尊重傳統(tǒng)的制度分析理念,制度、行為與增長的邏輯框架,以及一致性與相容性分析重點,構(gòu)成了本文對財政分權(quán)、政府行為與經(jīng)濟增長分析的一個理論框架。
   其次,財政分權(quán)與市場制度在歷史發(fā)展趨勢上的一致性分析。在統(tǒng)收統(tǒng)支時期,理性建構(gòu)制度幾乎吞沒了自發(fā)演化的市場制度。沒有市場作為政府間共生與合作的基礎(chǔ),財政分

4、權(quán)主要表現(xiàn)為中央政府與地方之間的零和博弈。這種零和博弈是人治而不是法治的管理型交易,機會主義傾向嚴重,基于這種博弈的財政分權(quán)制度的效率不高,財政分權(quán)對經(jīng)濟增長與宏觀經(jīng)濟波動的影響較大。然而,在市場化改革之后,財政分權(quán)制度采用以固定合約或者分成合約形式,地方政府與其他經(jīng)濟主體的利益相關(guān)性逐漸增強。出現(xiàn)了特定時期,地方政府運用行政手段培育、維護區(qū)域性市場的獨特現(xiàn)象。這種基于市場發(fā)展的中央政府與地方政府之間的博弈,主要表現(xiàn)為正和博弈,這種政府

5、間博弈有利于區(qū)域性市場發(fā)育,有利于效率提高、經(jīng)濟增長與發(fā)展。因此,本文認為從統(tǒng)收統(tǒng)支時期的策略性財政分權(quán),到包干制和分稅制合約形式的財政分權(quán),中國的財政分權(quán)制度與自發(fā)演化的市場制度在歷史發(fā)展趨勢存在一致性。當然,由于地方政府在我國特定的市場發(fā)展階段是一個重要的準市場主體,出現(xiàn)了為了實現(xiàn)局部經(jīng)濟增長和財政收入目標的地方保護與市場分割問題。這些問題與建立健全有利于經(jīng)濟長期經(jīng)濟增長的全國統(tǒng)一市場體系不協(xié)調(diào),反映了財政分權(quán)體制下的政府行為與市場

6、制度的存在不一致的方面。但是,地方政府作為一個準市場主體,只是影響市場分割的一個方面,不是造成市場分割的根本原因。中國市場分割的源于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相似性和市場配套制度不完善。應(yīng)該從優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu),從規(guī)范市場發(fā)展和維護有效競爭的角度,建立健全市場配套制度。因此,本文認為需要關(guān)注財政分權(quán)體制下的市場分割問題,但是以市場分割問題來否定財政分權(quán)的思維方式是不可取的。
   再次,財政分權(quán)與政治體制的相容性分析。中國的財政分權(quán)改革在很大程度上可以

7、看作一個中央政府主導(dǎo)和控制下的機制設(shè)計問題。在中央政府與地方政府之間的特殊政治市場上,中央政府對地方政府的治理能力方面的信息不足,地方政府對中央政府任命官員的偏好方面的信息不足,中央政府與地方政府存在雙向的信息不對稱。這樣財政激勵與政治晉升激勵下的地方政府間“為增長而競爭”的機制,不僅解決了政治市場上的中央政府對地方政府的治理能力甄別問題,也解決了地方政府治理能力的信號顯示問題。中國的財政分權(quán)與政績考核體制下的地方政府間為“增長而競爭”

8、,成為維護市場、改善效率與促進增長的重要因素。這說明在中國市場發(fā)育特定階段,財政分權(quán)與政治體制具有理論上的相容性。為了進一步說明這個問題,我們建構(gòu)了財政分權(quán)體制下的政府間博弈模型。模型的均衡結(jié)果表明:一是只考慮財政激勵的財政分權(quán)體制下的地方政府競爭促進了中國經(jīng)濟增長。考慮政治晉升激勵之后,地方政府為增長而進行的競爭就更為激烈。二是財政分權(quán)體制下的地方政府分散決策的投資量大于中央政府代表社會的最優(yōu)投資量,而收益低于中央政府的最優(yōu)投資收益。

9、考慮政治晉升激勵之后,中央政府與地方政府之間的投資差異將更為明顯。正確認識這種財政分權(quán)與政治體制的相容性與相容程度,不僅需要注意區(qū)分最理想的制度和最合適的制度,還需要考慮目前中國的市場發(fā)育程度和經(jīng)濟發(fā)展階段,中國政治集權(quán)體制,以及相應(yīng)的“自上而下”的政績考核間接約束機制為主,來自市場直接約束機制不足等因素。因此,我們認為在市場發(fā)育和政治體制變遷的動態(tài)過程中,把握財政分權(quán)與政治體制的相容性,是一種理性的選擇。
   最后,本文對財

10、政分權(quán)與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行實證檢驗。在Zhang和Zou(1998)以及Lin和Liu(2000)的框架下,對1952-2004年中國財政分權(quán)與經(jīng)濟增長關(guān)系進行實證檢驗。實證分析中,用實際人均GDP來反映經(jīng)濟增長,用地方財政支出占總財政支出的比重來刻畫財政分權(quán)。為了排除異方差問題,對兩個變量的相應(yīng)數(shù)據(jù)取了自然對數(shù)。為了明確財政分權(quán)與經(jīng)濟增長的相關(guān)關(guān)系,進行了格蘭杰因果關(guān)系檢驗,接受了財政分權(quán)是經(jīng)濟增長的主要原因的原假設(shè)。由于時間序列的穩(wěn)

11、定性對計量分析結(jié)果的可靠性具有重要的影響,對兩個財政分權(quán)和經(jīng)濟增長兩大變量的時間序列數(shù)據(jù)進行了單體根檢驗,結(jié)果表明兩個時間序都是一階單整的時間序列。不論是最小二乘分析,還是協(xié)整分析結(jié)果都表明:盡管在特定時期由于過度分權(quán)與過度集權(quán),造成宏觀經(jīng)濟波動,但是財政分權(quán)在總體上促進了中國的經(jīng)濟增長。
   綜上所述,認為中國的財政分權(quán)及其激勵與約束的政府行為,促進了中國的經(jīng)濟增長與發(fā)展。當然,這種地方政府間“為增長而競爭”的機制仍然存在一

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