基于農(nóng)民認(rèn)知視角的中國農(nóng)地制度變遷研究.pdf

1、制度認(rèn)知主義理論和行為制度理論指出,制度具有深刻的認(rèn)知內(nèi)涵,主體認(rèn)知在制度變遷過程中具有重要的影響,是推動制度變遷的能動力。本質(zhì)上,制度變遷應(yīng)該被理解為主體認(rèn)知與外部環(huán)境互動調(diào)整的過程以及不同主體認(rèn)知互動調(diào)整的過程,內(nèi)隱的認(rèn)知調(diào)整和外顯的制度變遷在一定程度上具有同構(gòu)性。
　　 深入分析主體認(rèn)知對制度變遷的影響機(jī)理,可以發(fā)現(xiàn)主體認(rèn)知是制度環(huán)境的重要組成部分,主體認(rèn)知在制度結(jié)構(gòu)形成過程中發(fā)揮了重要作用,主體認(rèn)知對制度績效的形成具有重

2、要影響,主體認(rèn)知直接推動了制度變遷。制度環(huán)境由主體認(rèn)知與外部環(huán)境兩部分構(gòu)成,其中主體認(rèn)知與外部環(huán)境之間存在著持續(xù)的互動調(diào)整關(guān)系,外部環(huán)境是主體認(rèn)知的基礎(chǔ),主體認(rèn)知對外部環(huán)境具有反作用；同時(shí),不同主體的認(rèn)知之間也存在著持續(xù)的互動關(guān)系,一個(gè)主體對外部環(huán)境的認(rèn)知會受到其他主體認(rèn)知的影響。在兩種形式的互動過程中,會產(chǎn)生兩種形式的交易費(fèi)用,其一是由于外部環(huán)境的不確定性所引起的主體認(rèn)知與外部環(huán)境互動所產(chǎn)生的交易費(fèi)用,其二是由于有限理性的當(dāng)事人持續(xù)的

3、認(rèn)知互動所產(chǎn)生的交易費(fèi)用,它們構(gòu)成了制度環(huán)境的總交易費(fèi)用。當(dāng)事人為了保證交易的正常進(jìn)行,需要規(guī)則來減少不確定性、降低交易費(fèi)用,這些規(guī)則就是制度。制度是主體在對外部環(huán)境認(rèn)知的基礎(chǔ)上通過與其他主體的認(rèn)知互動而形成的。不同的規(guī)則構(gòu)成一個(gè)體系,這就是制度結(jié)構(gòu)。制度結(jié)構(gòu)主要包括正式制度和非正式制度。無論是正式制度,還是非正式制度,都是通過主體有意識的活動而形成的,主體認(rèn)知對兩者的具體內(nèi)容也有著重要的規(guī)定性。一定的制度結(jié)構(gòu)會產(chǎn)生相應(yīng)的制度績效。合理

4、的制度結(jié)構(gòu),由于能夠尊重主體意愿、適應(yīng)外部環(huán)境,必然會產(chǎn)生積極的制度績效:相反,不合理的制度結(jié)構(gòu),則會產(chǎn)生消極的制度績效。制度績效的實(shí)際結(jié)果只有被當(dāng)事人認(rèn)識以后,才能成為引導(dǎo)當(dāng)事人采取行動的激勵或約束,誘致主體進(jìn)行制度創(chuàng)新。其含義表明,主體認(rèn)知可以通過影響制度結(jié)構(gòu)的合理性來直接決定制度績效,同時(shí)主體認(rèn)知對制度績效還具有主觀評價(jià)的重要作用。制度結(jié)構(gòu)和制度績效對主體認(rèn)知和外部環(huán)境具有反饋性作用,合理的制度結(jié)構(gòu)和積極的制度績效會強(qiáng)化主體的原有

5、認(rèn)知,改善外部環(huán)境；不合理的制度結(jié)構(gòu)和消極的制度績效則會削弱主體的原有認(rèn)知,惡化外部環(huán)境。當(dāng)外部環(huán)境和主體認(rèn)知發(fā)生變化時(shí),就意味著制度環(huán)境發(fā)生了變化,會產(chǎn)生潛在利潤；主體基于自身認(rèn)知,會對潛在利潤的大小進(jìn)行主觀評價(jià),并與成本進(jìn)行比較；如果潛在利潤大于成本,那么主體就會進(jìn)行制度創(chuàng)新。因此,主體認(rèn)知是制度變遷的直接推動力?；谝陨侠碚摲治?可以建立一個(gè)認(rèn)知嵌入性制度變遷模型,作為本文分析的一般框架。
　　 具體到中國農(nóng)地制度變遷問題

6、,可以將以上一般模型具體化,來深入分析農(nóng)民認(rèn)知對中國農(nóng)地制度變遷的影響。農(nóng)民是中國農(nóng)地制度的主要參與人之一,農(nóng)民對中國農(nóng)地制度的認(rèn)知狀況直接決定了農(nóng)民對待農(nóng)地制度的態(tài)度,進(jìn)而決定了其決策和行為；同時(shí),農(nóng)民的認(rèn)知構(gòu)成了政府對農(nóng)地制度認(rèn)知的基礎(chǔ)。包括農(nóng)民在內(nèi)的主體認(rèn)知與外部環(huán)境共同構(gòu)成了中國農(nóng)地制度環(huán)境,其中存在著兩種意義上的互動關(guān)系,其一是包括農(nóng)民在內(nèi)的主體認(rèn)知與外部環(huán)境之間的互動關(guān)系,其二是不同主體認(rèn)知之間的互動關(guān)系。特定的中國農(nóng)地制度

7、環(huán)境會形成一定的中國農(nóng)地制度結(jié)構(gòu),主要包括正式農(nóng)地制度與非正式農(nóng)地制度。一定的中國農(nóng)地制度結(jié)構(gòu)會帶來一定的農(nóng)地制度績效。中國農(nóng)地制度結(jié)構(gòu)和中國農(nóng)地制度績效會對主體認(rèn)知和外部環(huán)境產(chǎn)生反饋?zhàn)饔?導(dǎo)致中國農(nóng)地制度環(huán)境發(fā)生變化。中國農(nóng)地制度環(huán)境的變化,會產(chǎn)生潛在利潤,從而農(nóng)民等主體會進(jìn)行農(nóng)地制度創(chuàng)新,最終推動中國農(nóng)地制度發(fā)生變遷。因此,在中國農(nóng)地制度變遷過程中,農(nóng)民認(rèn)知發(fā)揮了非常重要的作用。首先,農(nóng)民認(rèn)知構(gòu)成了中國農(nóng)地制度環(huán)境的主要組成部分；其

8、次,農(nóng)民認(rèn)知與中國農(nóng)地制度結(jié)構(gòu)之間存在著互動的關(guān)系；再次,農(nóng)民認(rèn)知與中國農(nóng)地制度績效之間也存在著互動的關(guān)系；最后,農(nóng)民認(rèn)知推動了中國農(nóng)地制度發(fā)生變遷。由此可見,農(nóng)民認(rèn)知貫穿了中國農(nóng)地制度變遷的全過程。研究中國農(nóng)地制度變遷問題,需要從農(nóng)民認(rèn)知視角進(jìn)行分析,這樣才能深刻揭示中國農(nóng)地制度變遷的認(rèn)知內(nèi)涵,給出中國農(nóng)地制度變遷的本質(zhì)含義。
　　 新中國成立初期的土地改革,尊重農(nóng)民的意愿,適應(yīng)外部環(huán)境,實(shí)行土地農(nóng)民私有制,取得了積極的制度績

9、效,制度變遷是有效的。初級合作社階段,外部環(huán)境發(fā)生了變化,農(nóng)民要求在堅(jiān)持土地農(nóng)民私有制的基礎(chǔ)上通過自愿的互助合作解決實(shí)際問題,農(nóng)民的合理要求得到了中央政府的積極響應(yīng)。初級合作社的農(nóng)地制度結(jié)構(gòu)滿足了農(nóng)民的意愿,適應(yīng)了外部環(huán)境的變化,同樣取得了積極的制度績效,制度變遷也是有效的。高級合作社運(yùn)動很大程度上是由中央政府基于自身對外部環(huán)境的主觀認(rèn)識而人為發(fā)起的,它實(shí)行集體所有、集體經(jīng)營的農(nóng)地制度結(jié)構(gòu),脫離了當(dāng)時(shí)的外部環(huán)境,不符合廣大農(nóng)民的主觀意愿

10、,帶來了消極的制度績效,制度變遷是低效的。人民公社化運(yùn)動,也主要是由中央政府基于自身對外部環(huán)境的主觀認(rèn)知依靠行政力量強(qiáng)制性推動的,它同樣實(shí)行集體所有、集體經(jīng)營的農(nóng)地制度結(jié)構(gòu),超越了當(dāng)時(shí)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際水平,違背了農(nóng)民的意愿,產(chǎn)生了消極的制度績效,制度變遷是低效甚至無效的。家庭承包責(zé)任制首先是廣大農(nóng)民自己的發(fā)明創(chuàng)造,是由農(nóng)民通過自發(fā)的農(nóng)地制度創(chuàng)新而逐步建立起來的,它實(shí)行土地集體所有、家庭承包經(jīng)營的農(nóng)地制度結(jié)構(gòu),能夠適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實(shí)際

11、情況,符合農(nóng)民的認(rèn)知,滿足了農(nóng)民的意愿,取得了巨大的成就。隨著中國經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展和進(jìn)步,中國農(nóng)地制度所面臨的外部環(huán)境逐步發(fā)生變化,農(nóng)民對土地的認(rèn)知和要求也不斷發(fā)生變化,土地所發(fā)揮的職能也在悄然發(fā)生變化,這些都構(gòu)成了中國農(nóng)地制度進(jìn)一步變遷的動力,中國農(nóng)地制度改革總體上沿著不斷完善家庭承包責(zé)任制的路徑進(jìn)行,改革過程中不斷賦予農(nóng)民家庭內(nèi)涵更加豐富、邊界更加清晰的土地權(quán)利。因此,家庭承包責(zé)任制的建立和完善,都能夠適應(yīng)外部環(huán)境,符合農(nóng)民主觀意

12、愿,產(chǎn)生了積極的制度績效,制度變遷是有效的。
　　 對當(dāng)代中國案例的深入分析,同樣可以發(fā)現(xiàn)農(nóng)民認(rèn)知在現(xiàn)階段中國農(nóng)地制度改革中發(fā)揮了重要作用。揚(yáng)州市土地股份合作制改革首先是由農(nóng)民自發(fā)發(fā)起的,農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)地制度創(chuàng)新的原因是他們在主觀上充分認(rèn)識到外部環(huán)境變化所產(chǎn)生的潛在利潤；在制度創(chuàng)新過程中,農(nóng)民基于自身對外部環(huán)境的正確認(rèn)識自發(fā)地選擇了土地股份合作制這一形式,并結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況不斷進(jìn)行完善；農(nóng)地制度改革取得的成效鼓舞了農(nóng)民,堅(jiān)定了他們繼

13、續(xù)進(jìn)行土地股份合作制改革的信念；農(nóng)地制度改革取得的成效,也深刻地影響了地方政府的認(rèn)知,使地方政府積極支持改革。由此可見,揚(yáng)州市土地股份合作制改革具有深刻的農(nóng)民認(rèn)知內(nèi)涵,農(nóng)民認(rèn)知在農(nóng)地制度改革中發(fā)揮了重要作用。成都市統(tǒng)籌城鄉(xiāng)土地制度改革是在特定的制度環(huán)境中展開的,農(nóng)民的主觀愿望和合理訴求構(gòu)成了制度環(huán)境的重要部分；農(nóng)地制度改革是由農(nóng)民自發(fā)力量和政府自覺力量共同推動的；農(nóng)地制度改革滿足了農(nóng)民的意愿,適應(yīng)了外部環(huán)境的變化,取得了良好的制度績效；

14、合理的農(nóng)地制度結(jié)構(gòu)和良好的農(nóng)地制度績效反過來又強(qiáng)化了農(nóng)民和政府等主體的正確認(rèn)知,進(jìn)一步推動了成都市農(nóng)地制度改革的順利進(jìn)行。因此,成都市統(tǒng)籌城鄉(xiāng)土地制度改革同樣具有深刻的農(nóng)民認(rèn)知內(nèi)涵,農(nóng)民認(rèn)知構(gòu)成了改革的直接推動力。
　　 本文研究可以得出一些重要結(jié)論:中國農(nóng)地制度變遷本質(zhì)上是農(nóng)民認(rèn)知與政府認(rèn)知相互調(diào)整以求適應(yīng)外部環(huán)境變化的過程,其中農(nóng)民認(rèn)知發(fā)揮了重要作用；農(nóng)地制度的整體效率取決于具體的制度安排是否尊重了農(nóng)民的主觀意愿；農(nóng)民認(rèn)知有