公共管理研究方法和視角2012

1、公共事業(yè)管理 專題講座,如果有一天，我能夠?qū)ξ覀兊墓怖嬗兴暙I(xiàn)，我就會(huì)認(rèn)為自己是世界上最幸福的人了。   —— 果戈理,學(xué)習(xí)目標(biāo),認(rèn)識(shí)公共管理學(xué)科了解公共事業(yè)管理專業(yè)感知中國社會(huì)現(xiàn)實(shí)與公共管理環(huán)境體會(huì)公共情懷與公共精神培養(yǎng)凝練專業(yè)學(xué)習(xí)習(xí)慣與方法“生活學(xué)術(shù)化，學(xué)術(shù)生活化”,教學(xué)方式,專業(yè)教師集體教學(xué)，開設(shè)專題，共同考核階段遞進(jìn)式教學(xué)計(jì)劃講授

2、、閱讀、思考、實(shí)踐 —— 學(xué)習(xí)與成長,課程設(shè)計(jì)思路與主題,大一：宏觀層面，公共管理與中國社會(huì)大二：中觀層面，專題講座 + 師生研討大三：微觀層面，實(shí)踐調(diào)研 + 專題自主研討大四：綜合運(yùn)用，完成畢業(yè)設(shè)計(jì)即戰(zhàn)力與持續(xù)競爭力做最好的自己,,,,課程體系,主題：公共管理與基層治理1、公共管理研究：方法與視角2、基層政府治理：政府公信力的分析框架3、討 論4

3、、城市社區(qū)治理：多元主體的沖突與協(xié)作5、討 論6、鄉(xiāng)村自治的邏輯：政權(quán)下鄉(xiāng)與文化沿襲7、討 論8、總 結(jié),考核方式,平時(shí)成績：考勤、作業(yè)、討論、課后閱讀等。期末考試：開卷考試,公共管理研究：理論、方法與視角,主講：劉紅祥E-mail：lhx4501@sina.com,“公共管理與基層治理”系列專題之一,主要內(nèi)容,1、回顧：社會(huì)研究的方法體系2、定量與定性、科學(xué)研究進(jìn)程3、公共管理研究的視角4、國家-社會(huì)分析/過程-事

4、件分析5、一個(gè)實(shí)例,§1社會(huì)科學(xué)研究的方法體系,1 方法論 ①哲學(xué)基礎(chǔ)②邏輯③范式與價(jià)值④客觀性,實(shí)證主義方法論,人文主義方法論,社會(huì)研究方法體系,方法論 （methodology） 方法論是指指導(dǎo)研究的一般思想方法或哲學(xué)，包括研究的基本假設(shè)、邏輯、原則等問題。社會(huì)科學(xué)能否客觀地認(rèn)真社會(huì)現(xiàn)象？是否存在客觀的社會(huì)現(xiàn)行？應(yīng)采用何種方法來研究社會(huì)現(xiàn)象？如何判斷社會(huì)科學(xué)知識(shí)的真理性？人的主觀

5、因素（價(jià)值觀、倫理觀）對(duì)社會(huì)研究有什么影響？(范式：社會(huì)事實(shí)、社會(huì)定義、社會(huì)行為),社會(huì)研究的兩種方法論,實(shí)證主義方法論 positivist sociology 社會(huì)研究應(yīng)向自然科學(xué)研究看齊，要通過具體客觀的觀察、通過經(jīng)驗(yàn)概括得出結(jié)論。 孔德“觀察優(yōu)于想象”迪爾凱姆“把社會(huì)事實(shí)作為事物來看待”人文主義方法論 anti-positivist sociology社會(huì)研究要考慮人的特殊性，要發(fā)揮研究者在研究中的主動(dòng)性。韋伯

6、“投入理解” 米爾斯“人對(duì)人的理解”,實(shí)證精神,孔德的“實(shí)證”范疇的含義：（1）現(xiàn)實(shí)的而不是幻想的；（2）有用的而不是無用的；（3）可靠的而不是可疑的；（4）確切的而不是含糊的；（5）肯定的而不是否定的。 認(rèn)為，科學(xué)研究的目的是證實(shí)理論。 他將自然科學(xué)法則引進(jìn)了社會(huì)研究。 孔德的實(shí)證主義中，暗含一個(gè)假設(shè)：作用于自然界的法則也同樣作用于人類社會(huì)，因而自然科學(xué)的方法論也就適用于人類社

7、會(huì)的研究。,反實(shí)證主義,代表人物：德國社會(huì)學(xué)家狄爾泰（1833—1911）他認(rèn)為，對(duì)人和社會(huì)就不能用自然科學(xué)的方法來研究，而只能以人文學(xué)科的主觀方法對(duì)具體的個(gè)人和事件進(jìn)行解釋和說明。 20世紀(jì)的社會(huì)學(xué)現(xiàn)象學(xué)派也否定了實(shí)證主義的許多假設(shè)。 反實(shí)證主義學(xué)派提出了許多令人深思的觀點(diǎn)，它們對(duì)實(shí)證主義的批判動(dòng)搖了孔德的實(shí)證體系，但是卻未能改變社會(huì)學(xué)的實(shí)證傳統(tǒng)。,20世紀(jì)初的“證偽理論”與“范式”概念,“證偽理論” 代表人物：科學(xué)哲學(xué)家波

8、普爾（1902— ）他認(rèn)為，科學(xué)知識(shí)的起源是從各種“問題” 開始的，而不是經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義所說起源于經(jīng)驗(yàn)觀察和歸納。他用“自由想象優(yōu)于經(jīng)驗(yàn)觀察”的命題否定了孔德的“觀察優(yōu)于想象”命題。波普爾提出了自己的“證偽理論”。其精髓就是其著名的“假設(shè)檢驗(yàn)法”或稱“試錯(cuò)法”。公式表示： P1(問題) TT(試驗(yàn)性理論) EE(排除錯(cuò)誤) P

9、2（新問題） ……,庫恩（T.Kuhn）的“范式”概念,其代表作《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》（1962）范式是指研究、觀察問題時(shí)的角度、視野和參照框架。 科學(xué)發(fā)展動(dòng)態(tài)模式為：前科學(xué)時(shí)期 常規(guī)科學(xué)時(shí)期 反常和危機(jī) 科學(xué)革命 新的常規(guī)科學(xué)時(shí)期……。 科學(xué)革命表現(xiàn)為拋棄舊范式建立新范式。,2、研究方式,——指研究采取的具體形式或研究的具體類型。 社會(huì)學(xué)常用研究方式 1.調(diào)查研究

10、 2.實(shí)驗(yàn)研究 3.實(shí)地研究 4.文獻(xiàn)研究,基本方式,3、具體方法和技術(shù),——包括資料收集方法、資料分析方法、各種操作程序和技術(shù)。 1資料收集方法：問卷、訪談、測驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)、文獻(xiàn)等 2資料分析方法：定量分析、定性分析 3其他技術(shù)：問卷及量表制作技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、編碼技術(shù)等,具體方法技術(shù),①問卷法②訪問法③觀察法④量表法⑤抽樣方法⑥測量方法⑦統(tǒng)計(jì)分析方法⑧定性資料方法⑨計(jì)算和應(yīng)

11、用技術(shù)……,總結(jié)：社會(huì)研究方法體系各部分間關(guān)系,（1）方法論制約研究方式的選擇 實(shí)證主義方法論——調(diào)查、文獻(xiàn)、實(shí)驗(yàn) 人文主義方法論——實(shí)地研究（2）研究方式與不同的方法技術(shù)之間也存在著密切關(guān)系（3）不同的研究方式有不同的研究目的調(diào)查——————描述大總體的情況，變量關(guān)系實(shí)驗(yàn)——————證明兩個(gè)變量的因果關(guān)系實(shí)地——————結(jié)構(gòu)理論文獻(xiàn)——————時(shí)空上無法達(dá)到的社會(huì)現(xiàn)象,,§2 定量研究與定性

12、研究,一、含義 定量研究：關(guān)于事物數(shù)量方面的研究，依賴于對(duì)事物的測量和計(jì)算。,定性研究：關(guān)于事物構(gòu)成和性質(zhì)方 面內(nèi)容的研究，依賴于對(duì)事物的含 義、特征、隱喻和象征的描述和理解。,二、定量研究與定性研究的區(qū)別,（一）方法論基礎(chǔ) 定量研究——實(shí)證主義方法論 定性研究——人文主義方法論 （二）研究方式 定量研究——標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化 定性研究——靈活性、特殊性 （三）分析方法 定量研究——統(tǒng)計(jì)分析 定性研究——文字描述,定量

13、研究與定性研究的比較,定性研究特點(diǎn),定性研究有以下特點(diǎn)：(1)定性研究所運(yùn)用的方法多運(yùn)用典型調(diào)查方法來獲得資料，并以此為主要依據(jù)獲得結(jié)論。(2)定性研究可以從紛繁復(fù)雜的事物中探尋其本質(zhì)特征和要素，從個(gè)別的、典型的材料中得出結(jié)論。(3)定性研究所得出的結(jié)論多具有概括性或概貌性。定性研究的不足：(1)定性研究只研究了某些典型事物，忽視了同類性質(zhì)事物數(shù)量上的差異。以典型概括一般，其結(jié)果往往是對(duì)同類事物進(jìn)行調(diào)查研究，會(huì)得出不同的結(jié)論。

14、（以偏蓋全）(2)定性研究所得出的結(jié)論，受調(diào)查研究者主觀成分的影響，不同的人可以選擇不同的對(duì)象進(jìn)行調(diào)查，甚至不同的人選擇同一對(duì)象進(jìn)行調(diào)查，但其結(jié)論也會(huì)出現(xiàn)不同的、甚至出現(xiàn)相反的結(jié)論，勢(shì)必造成可比性較差。（主觀性較強(qiáng)）(3)用定性研究得出的結(jié)論，推斷所涉及的社會(huì)現(xiàn)象，如果據(jù)以推導(dǎo)的大前提失真的情況下，容易產(chǎn)生很大的失誤，而且不易覺察。（一錯(cuò)再錯(cuò)）,定量研究的特點(diǎn),定量研究具有以下特點(diǎn)：(1)在實(shí)地調(diào)查搜集資料方面，定量研究強(qiáng)調(diào)運(yùn)用抽

15、樣技術(shù)選擇樣本。(2)在對(duì)樣本進(jìn)行調(diào)查研究中，定量研究是運(yùn)用變量、操作化、假設(shè)、檢驗(yàn)等概念和方法對(duì)一些社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行量化研究。(3)定量研究類型是為認(rèn)識(shí)社會(huì)現(xiàn)象的不同性質(zhì)提供量的說明、通過量的研究來了解事物的性質(zhì)，或者通過量的分析、了解某一社會(huì)現(xiàn)象各要素之間量的關(guān)系。,科學(xué)研究的進(jìn)程,科學(xué)環(huán) 美國華萊士，《社會(huì)學(xué)中的科學(xué)邏輯》研究流程：假設(shè)演繹法,,選題,,研究設(shè)計(jì),,資料收集,,資料整理分析,,結(jié)論,理論,假設(shè),經(jīng)驗(yàn)概括,接受

16、或拒絕假設(shè),經(jīng)驗(yàn)觀察,形成概念建立命題、理論的方法,邏輯演繹方法,操作化方法,量度、測定與分析方法,檢驗(yàn)假設(shè)的方法,邏輯推論方法,,,,,,,,,,,,,,,,,,理論研究,經(jīng)驗(yàn)研究,,理論建構(gòu)（歸納法）,理論演繹（演繹法）,華萊士：社會(huì)研究的“科學(xué)環(huán)”,理論化邏輯方法,,,科學(xué)環(huán),社會(huì)研究過程,§3 公共管理的研究視角,社會(huì)現(xiàn)象的觀察角度：之一：個(gè)體視角（微觀）之二：集體視角（整體/宏觀）之三：階

17、級(jí)/階層/組織/過程視角（中觀）,思考轉(zhuǎn)型期公共管理問題的基本框架,1、政黨-國家-市場-社會(huì)-個(gè)體的宏觀框架 國家-社會(huì)關(guān)系2、制度 –行為（過程）的中觀機(jī)制 結(jié)構(gòu)-制度分析 過程-事件分析,公共管理的研究視角/范式/框架,1、政治系統(tǒng)論/結(jié)構(gòu)——功能主義2、行為主義3、理性選擇主義4、制度/新制度主義（制度變遷）,一、政治系統(tǒng)論/結(jié)構(gòu)功能主義,政治系統(tǒng)論與結(jié)構(gòu)-功能分析法的啟示

18、 1，政治系統(tǒng)論關(guān)注的核心問題 [1]政治角色及角色間關(guān)系構(gòu)成政治體系 [2]政治體系與外部環(huán)境之間的無限互動(dòng)：支持、壓力、要求與反饋 2，結(jié)構(gòu)-功能分析法關(guān)注的核心問題 [1]任何政治體系均履行類似的功能：體系-過程-政策；政治社會(huì)化-政治錄用-公共政策 [2]不同的政治功能由不同的政治結(jié)構(gòu)來承擔(dān)：各國差別最大,政治系統(tǒng)論,政治系統(tǒng)的構(gòu)成：Inpu

19、ts（Demand、Support）Political SystemEnvironment（不具政治性質(zhì)的事務(wù)）Outputs（Decision-Making、Action）Feedback。轉(zhuǎn)換（Conversion）與均衡（Equilibrium）,政治系統(tǒng)論研究方法,研究原則：整體性原則 相關(guān)性原則 動(dòng)態(tài)開放性原則 合目的性和自組織性原則,政治系統(tǒng)論之演變,David Easton－政治系統(tǒng)論：系統(tǒng)功

20、能：政治系統(tǒng)如何維繫-政治甄拔、政治社會(huì)化、政治參與與溝通，即系統(tǒng)的維持與調(diào)適。過程功能：需求和支持、公正的程序，即政治過程怎樣進(jìn)行（輸入），並達(dá)成權(quán)威決定-利益主張、利益匯集、政策做成、政策執(zhí)行。公共政策：公共政策與群體生活間的關(guān)係－社會(huì)福利、平等、自由、受益權(quán)；法規(guī)－規(guī)範(fàn)制定與實(shí)施；符號(hào)－正當(dāng)性與合法性的獲取。,政治系統(tǒng)論之優(yōu)點(diǎn)與限制-1,概念架構(gòu)（Conceptual Framework）之性質(zhì)：用以整理議題、組合資料或分析現(xiàn)

21、象的理論工具。Easton：（概念）分析（Analytical）架構(gòu)是一個(gè)由工作假設(shè)（Hypotheses）所構(gòu)成的系統(tǒng)，它建立與使用的目的，是要導(dǎo)引實(shí)證研究，俾就具有知識(shí)重要性的問題獲得更佳的了解，此即行為主義強(qiáng)調(diào)的觀點(diǎn)：理論指導(dǎo)研究，研究成果再改進(jìn)理論的正確度，最後得到由法則體系構(gòu)成，涵括所有政治現(xiàn)象的一般理論（General Theory）。,政治系統(tǒng)論之優(yōu)點(diǎn)與限制-2,政治系統(tǒng)論之優(yōu)點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)從整體來觀察與分析。能將不同領(lǐng)域或

22、層次的現(xiàn)象與議題連結(jié)起來。不但強(qiáng)調(diào)行為層面的觀察也透過結(jié)構(gòu)概念將制度研究納入。具有較高的伸縮彈性有利於政治學(xué)的比較研究。政治是系統(tǒng)與環(huán)境交互影響與調(diào)和而達(dá)到公共事務(wù)管理的目的。,政治系統(tǒng)論之優(yōu)點(diǎn)與限制-3,政治系統(tǒng)論之限制：它是借自生物及機(jī)器的一個(gè)隱喻（Metaphor） 。實(shí)存世界尋求均衡狀態(tài)很難（Almond：基本上是追逐利益）。結(jié)構(gòu)功能分析還不夠周圓。內(nèi)環(huán)境可經(jīng)國家權(quán)力直接分配，外環(huán)境則不能。系統(tǒng)能否永遠(yuǎn)持續(xù)下去，

23、需經(jīng)考驗(yàn)。,結(jié)構(gòu)-功能主義,政治體系 (political system)政治結(jié)構(gòu) (political structure)政治體系的功能(function of political system),政治結(jié)構(gòu)功能分析方法,政治結(jié)構(gòu)功能分析方法是在政治系統(tǒng)論分析方法基礎(chǔ)上發(fā)展起來的研究方法。研究政治系統(tǒng)履行的功能以及實(shí)行功能的結(jié)構(gòu)，為分析政治系統(tǒng)提供了一個(gè)框架，強(qiáng)調(diào)分析每一特定系統(tǒng)中結(jié)構(gòu)和功能的相互關(guān)系。,結(jié)構(gòu)功能主義研究原則,結(jié)構(gòu)

24、與功能共生 歷時(shí)性分析與共時(shí)性分析的統(tǒng)一 結(jié)構(gòu)和功能的多項(xiàng)對(duì)應(yīng),,阿爾蒙德等著、曹沛霖等譯《比較政治學(xué)：體系、過程和政策》，上海譯文出版社，1987年（另見東方出版社，2007年）。1956，《比較政治體系》（論文）；1960，《發(fā)展中地區(qū)的政治》；1966，《比較政治學(xué)：發(fā)展研究途徑》；1978，《比較政治學(xué)：體系、過程和政策》。,政治體系,提出此概念的目的(P1，頁碼均按中文1987年版標(biāo)注)：取代舊的術(shù)語(國家、政府

25、、民族等)；使用它可以使人們注意到社會(huì)內(nèi)部政治活動(dòng)的整個(gè)范圍；強(qiáng)調(diào)政治領(lǐng)域與環(huán)境之間的作用。,政治體系概念的特點(diǎn),1.對(duì)非正式政治組織與關(guān)系的關(guān)注(P5)：政治體系不僅包括政府機(jī)構(gòu)，例如立法機(jī)關(guān)、法院和行政部門；而且包括所有結(jié)構(gòu)中與政治有關(guān)的方面，如親屬關(guān)系、等級(jí)集團(tuán)等傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)；政黨、利益集團(tuán)和大眾傳媒等非政府性組織；及諸如動(dòng)亂之類的非常態(tài)政治現(xiàn)象。,,2.政治體系是動(dòng)態(tài)的(P7)：政治體系是由國民、或選民同立法者、行政官

26、員與法官這些相互的角色構(gòu)成的。當(dāng)人們參加政治活動(dòng)時(shí)就從非政治角色轉(zhuǎn)換為政治角色，每個(gè)人都是出入于政治體系的。3.政治體系是政治結(jié)構(gòu)的總稱(P14) ：政治體系則是由相互作用的結(jié)構(gòu)（例如立法機(jī)關(guān)、選民、壓力集團(tuán)和法院等）構(gòu)成的。,政治結(jié)構(gòu),政治結(jié)構(gòu)(P14)就是政治角色的某種組合，或者說是政治行為模式。結(jié)構(gòu)（例如立法機(jī)關(guān)）就是由各種相互關(guān)聯(lián)而又相互作用的角色組成的。特點(diǎn)：政治結(jié)構(gòu)是政治體系的一部分，但沒有嚴(yán)格的系統(tǒng)分類；有時(shí)政治

27、結(jié)構(gòu)是承擔(dān)某種功能的組織，但承擔(dān)不同功能的結(jié)構(gòu)在包括的內(nèi)容上互相交織。,政治體系的功能,1960年提出，所有政治體系的七大功能：政治社會(huì)化、政治錄用、利益表達(dá)、利益綜合、政治交流、政策制定和政策執(zhí)行等。1966年又區(qū)分維持、轉(zhuǎn)換和效能這三個(gè)不同層次的功能，即體系、過程和政策。,,維持和調(diào)整功能是體系深層的功能(體系功能)，包括政治社會(huì)化、政治錄用和政治交流（在1984《比較政治學(xué)：世界展望》中去掉了政治交流）。政治社會(huì)化(pol

28、itical socialization)政治錄用(political recruitment)政治交流(political communication),政治交流的結(jié)構(gòu)：,非正式接觸非政治的社會(huì)結(jié)構(gòu)(家族、教會(huì))政治輸入結(jié)構(gòu)(利益集團(tuán)、政黨)政治輸出結(jié)構(gòu)(立法、行政、司法機(jī)關(guān))大眾傳媒政治交流的兩大類型(程氏分類法）：政府體系內(nèi)部政府與民眾,政治交流的重要性,信息失真→決策失誤傳遞受阻→政令不通控制隱瞞信息→專

29、權(quán)弄權(quán)制造傳播假信息→誤導(dǎo)民眾信息不對(duì)稱→滋生腐敗信息不一致→政治混亂……　程子：呼喚中國的信息政治學(xué)（政治傳播學(xué)）。思考題：為什么1984年在體系功能中刪掉了政治交流？,,轉(zhuǎn)換功能則指的是體系內(nèi)部層次的功能(過程功能)，它包括利益表達(dá)、利益綜合、政策制定和政策執(zhí)行等：利益表達(dá)(interest articulation)利益綜合(interest aggregation)政策制定(policy making)政策執(zhí)行

30、(policy implementation),,政治效能指的是政治體系的能力(政策功能)，這一層次的能力包括管制的功能、提取的功能、分配的功能和象征的功能，它們決定體系在環(huán)境中的表現(xiàn)。提取(extractive performance)分配(distributive performance)管制(regulative performance)象征(symbolic performance),對(duì)阿氏《比較政治學(xué)》的解讀,比較政治

31、學(xué)：哪里有“比較”？《比較政治學(xué)》是結(jié)構(gòu)功能主義者向人們展示其提出的分析、認(rèn)識(shí)和比較各國政治的基本標(biāo)準(zhǔn)和框架；引證不同國家的資料。一方面是因?yàn)檎峭ㄟ^對(duì)這些國家的比較才得出了他們的標(biāo)準(zhǔn)和框架；另一方面更重要的是要把他們所提供的標(biāo)準(zhǔn)框架與各個(gè)國家的某些方面進(jìn)行比較。,全書的主要內(nèi)容,第1部分導(dǎo)論，第2部分體系功能，第3部分過程功能，第4部分公共政策。為了便于理解結(jié)構(gòu)功能主義，我們實(shí)際上可以把它視為兩大部分：第一部分與作者的劃分相一致

32、，主要是第1～3章；第二部分包括作者所劃分的第2部分、第3部分和第4部分，即第4～14章。,,兩大部分 作者劃分的4部分 結(jié)構(gòu)或功能的具體內(nèi)容 補(bǔ)充說明結(jié)構(gòu) 第1部分導(dǎo)論 政治結(jié)構(gòu) 政治體系結(jié)構(gòu) 政治學(xué)的核心概念是政 政治過程結(jié)構(gòu) 治體系，所有的政治體

33、 政治政策結(jié)構(gòu) 系都有相應(yīng)的政治結(jié)構(gòu)。 它們是體系結(jié)構(gòu)、過程

34、 結(jié)構(gòu)和政策結(jié)構(gòu)。 功能 第2部分體系功能 政治社會(huì)化 體系功能并不能被理解 政治錄用 為“體系具有的功能”， 政治交流

35、 它是政治體系為了維持、 適應(yīng)生存而需要的功能。 第3部分過程功能 利益表達(dá) 利益綜合

36、 過程功能實(shí)際上是政治過 政策制定 程的各個(gè)環(huán)節(jié)所具有的政 政策執(zhí)行 治作用。 第4部分政策功能 作為的功能 政策功能說明的

37、是公共 結(jié)果的功能 政策對(duì)政治體系有什么 樣的作用。,還需注意的幾個(gè)概念,關(guān)于“體系功能”從對(duì)漢語的一般理解，人們往往會(huì)把它理解為“政治體系所具有的功能”。這是錯(cuò)誤的！

38、體系、過程和政策都是執(zhí)行政治功能的不同層次，而在體系層次的功能主要涉及體系的維持和適應(yīng)問題，政治社會(huì)化、政治錄用、政治交流之所以能被列入體系功能，是因?yàn)樗鼈兪钦误w系維持和適應(yīng)生存所必需的功能。,,關(guān)于“公共政策”與“政策功能” ：第11章題為“政治體系的實(shí)際作為”，實(shí)際上主要討論的是作為政治輸出的公共政策的主要功能和作用，它不過是限于行為表面化的第一層次的功能，如提取、分配、管制和象征等，因此我們?cè)谶@里把它們稱為“政策的作為功能”

39、或“表層功能”。,,而在第12章“結(jié)果和反饋”中，作者實(shí)際上討論的是公共政策的結(jié)果要起的作用，即政策的最后的、深層次的或者是抽象意義上的功能，如福利、安全、正義、自由等，因此我們可以把它稱為“政策的結(jié)果功能”或“深層功能”。,結(jié)構(gòu)功能主義的特點(diǎn),五個(gè)基本觀點(diǎn)：所有政治體系都具有政治結(jié)構(gòu)和政治文化，所有的政治體系都具有同樣的功能（政治結(jié)構(gòu)、政治文化、政治功能的普遍存在性）；政治結(jié)構(gòu)的多功能性，即所有政治結(jié)構(gòu)的功能都是多方面的；政治體

40、系的某些功能可能需要不同的結(jié)構(gòu)來履行，某些非政治機(jī)構(gòu)也承擔(dān)政治功能（多結(jié)構(gòu)性）；,,在不同的政治體系中，相同的結(jié)構(gòu)可能會(huì)履行不同的政治功能（差異性）；不論是政治結(jié)構(gòu)還是政治文化，當(dāng)代所有的政治體系都是傳統(tǒng)與現(xiàn)代的混合（混合性）。,方法論特征,1.把政治結(jié)構(gòu)當(dāng)作政治分析的起點(diǎn)不同于傳統(tǒng)政治學(xué)把政治制度當(dāng)作政治分析的出發(fā)點(diǎn)。政治制度只是政治結(jié)構(gòu)的一部分，政治結(jié)構(gòu)的內(nèi)容要比政治制度寬泛得多。,,當(dāng)代結(jié)構(gòu)功能主義有兩個(gè)分析思路：其一是從具

41、體的政治結(jié)構(gòu)出發(fā)去考察這個(gè)政治結(jié)構(gòu)相應(yīng)的政治功能；其二是把整個(gè)政治體系設(shè)想為一個(gè)大的結(jié)構(gòu)，首先分析這個(gè)總結(jié)構(gòu)的功能，然后在分析其功能的過程中自上而下地分析具體的政治結(jié)構(gòu)。,,2.分析的重點(diǎn)是政治體系的功能從功能的角度定義結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)功能主義方法是對(duì)既定的政治體系所作的分析，但不是把政治結(jié)構(gòu)作為分析的重點(diǎn)，而是著重分析各種特定政治結(jié)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制，分析它們對(duì)于政治體系具有什么樣的功能。,,3.把制度視為外生變量（給定條件）假定人們?cè)诩?/p>

42、定制度和規(guī)則下活動(dòng)，如何影響和產(chǎn)生公共政策，而未考慮制度（尤其是憲法）是如何產(chǎn)生和變化的。事實(shí)上，制度和規(guī)則本身的產(chǎn)生和變遷正是政治過程的重要內(nèi)容。,,4.西方中心主義　以西方國家的現(xiàn)代化歷程作為樣板，以西方（主要是美國）的政治現(xiàn)狀為藍(lán)本，為發(fā)展中國家規(guī)劃發(fā)展道路、理想前景；　　具有冷戰(zhàn)色彩（經(jīng)過偽裝）,,5.概念相對(duì)缺乏精確性政治體系、政治結(jié)構(gòu)等基本概念缺乏精確性，其方法被時(shí)人批評(píng)為缺乏科學(xué)性；試圖用一套新概念和術(shù)語取代原

43、有的政治學(xué)術(shù)語，大而不當(dāng)。,二、行為主義,行為主義(20世紀(jì)50年代-70年代)：把政治行為作為政治研究的出發(fā)點(diǎn)和基本分析單元；注重現(xiàn)實(shí)政治過程的動(dòng)態(tài)研究；拋棄傳統(tǒng)政治學(xué)濃厚的道德和哲學(xué)色彩，主張價(jià)值中立，研究科學(xué)化（可測量、可計(jì)算、可驗(yàn)證）　“寧可錯(cuò)誤，也不可含混不清”。,行為主義政治學(xué),研究對(duì)象：個(gè)體心理和行為，政治團(tuán)體在政治過程中的作用，政治系統(tǒng)或政治體系；研究方法：學(xué)科交叉，科學(xué)、量化，價(jià)值中立，系統(tǒng)分析、結(jié)構(gòu)功能主義

44、、數(shù)理統(tǒng)計(jì)與分析；研究領(lǐng)域：政府行為、政黨行為、利益集團(tuán)、個(gè)人行為及心理；政治發(fā)展、政治文化、決策科學(xué)、政治參與等。,關(guān)于定性與定量之誤解,定性是規(guī)范研究，定量是經(jīng)驗(yàn)研究(×)；個(gè)案研究是經(jīng)驗(yàn)研究，是定量研究(×) ；有統(tǒng)計(jì)數(shù)字就是定量研究(×) ；定量科學(xué)，定性模糊(×) 。二者沒有必然高下之分，經(jīng)常結(jié)合使用。,主要理論流派,從主題上分：政治決策理論：西蒙、林登布洛姆政治系統(tǒng)理論

45、：伊斯頓、阿爾蒙德政治發(fā)展理論：阿爾蒙德、白魯恂、亨廷頓政治文化理論：阿爾蒙德、白魯恂國際政治理論：多伊奇、卡普蘭,代表人物,拉斯韋爾、伊斯頓、基、杜魯門、沙奇內(nèi)德、阿爾蒙德、維巴、派伊、懷特、西蒙、達(dá)爾、林登布洛姆、勒納、派伊、阿普特、亨廷頓、多伊奇等戰(zhàn)后到80年代，美國政治學(xué)的名家大師多數(shù)都是行為主義者，只有少數(shù)名家例外：摩根索、施特勞斯、羅爾斯、哈耶克等。,行為主義政治學(xué)部分著作,戴維.杜魯門《政治過程》，1951拉斯威

46、爾《政策科學(xué)》，1951戴維.伊斯頓《政治系統(tǒng)》，1953路西.派伊《馬來亞的游擊共產(chǎn)主義》，1956羅伯特.達(dá)爾《民主理論的引論》，1956勒納《傳統(tǒng)社會(huì)的消失》，1958李普塞特《政治人》，1959赫伯特.西蒙《公共行政》，1959阿爾蒙德和科曼《發(fā)展中地區(qū)的政治》，1960,,阿爾蒙德和西德尼.韋巴《公民文化》，1963安普特《現(xiàn)代化的政治》，1965戴維.伊斯頓《政治分析的框架》，1965路西.派伊和西德尼.

47、韋巴《政治文化和政治發(fā)展》，1965路西.派伊《政治發(fā)展面面觀》，1966阿爾蒙德等《比較政治學(xué)：體系、過程和政策》，1965林登布洛姆《政策制度過程》，1968亨廷頓《變化社會(huì)中的政治秩序》， 1968,三、理性選擇主義,阿羅：社會(huì)選擇理論奧爾森：集體行動(dòng)的邏輯布坎南：公共選擇理論奧斯特羅姆：公共事務(wù)治理之道,理性選擇理論(the rational choice theory),理性選擇是把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法和技術(shù)應(yīng)用

48、到政治過程的產(chǎn)物。廣義的理性選擇理論包括經(jīng)濟(jì)學(xué)中的公共選擇學(xué)派、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)等；狹義的理性選擇理論集中于政治學(xué)領(lǐng)域。從20世紀(jì)80年代中期開始，理性選擇理論成為政治學(xué)中主流模型。,特點(diǎn)：,方法論上堅(jiān)持個(gè)人主義(以個(gè)體為分析單位)和個(gè)體理性的假設(shè)，即經(jīng)濟(jì)學(xué)中理性的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，認(rèn)為個(gè)體有充分的理性能力，都會(huì)追求個(gè)人利益最大化。政治行為具有重要意義，但行為是選擇的結(jié)果，選擇的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是個(gè)人利益的最大化(理性)。,重要著作,

49、阿羅（Kenneth Arrow)《社會(huì)選擇和個(gè)人價(jià)值》（1951）唐斯(Anthony Downs)《民主的經(jīng)濟(jì)理論》（1957）；奧爾森(Mancur Olson)《集體行動(dòng)的邏輯》（1965）；奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)《公共事物的治理之道》(1990)。唐斯和奧爾森被視為對(duì)政治學(xué)影響最大的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家。,唐斯的生平,1952年畢業(yè)于明尼蘇達(dá)州的卡里頓學(xué)院（Carleton College),讀的是政治學(xué)理

50、論與國際關(guān)系。1956年在斯坦福大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，師從阿羅。1957年出版博士論文《民主的經(jīng)濟(jì)理論》。1967年出版《官僚制內(nèi)幕》。1959－1962年任教于芝加哥大學(xué)，教授經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)。從1977年起任布魯金斯學(xué)會(huì)研究人員，目前是高級(jí)研究員。,唐斯在政治學(xué)中的地位,《政治科學(xué)新手冊(cè)》政治學(xué)引用排行榜：最常被引用的作者：唐斯與奧爾森、西蒙、布熱津斯基、巴里并列第八（布坎南、伊斯頓、拉斯威爾、羅爾斯、沙特利等10人并列第10

51、）。在政治學(xué)帶頭人中被列為“高度顯著的整合者”（共七人）：在整個(gè)學(xué)科最常被引用，但難以歸入特定的子領(lǐng)域。最常被引用的書籍：《民主的經(jīng)濟(jì)理論》排名第一！,基本概念,1.理性（4－5頁）哲學(xué)上的理性：思維過程完全由邏輯命題組成，不帶有任何偏見，不受任何情緒干擾。經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性：在給定投入下使產(chǎn)出最大化，或在給定產(chǎn)出下使投入最小化。,更復(fù)雜的定義：,當(dāng)面臨一系列的可選方案時(shí)，能夠做出決定；可以根據(jù)自己的偏好順序排列可選方案；偏好順序

52、是可以傳遞的；總是選擇在偏好順序中位置最高的可選方案；面臨同一選擇時(shí)總是做出同一決定。,,2.不確定性（71－74頁）缺乏有關(guān)過去、現(xiàn)在和將來以及假想事件的確切知識(shí)（人生無常）。掌握足夠的信息可以排除大部分不確定性，但有些不確定性是固有的。選民和政黨都面臨著很多不確定性：選民無法了解政府的行動(dòng)以及政策的變化對(duì)他的效用的影響；政黨無法掌握經(jīng)濟(jì)狀況的變化、選民的選擇及相互影響、其他政黨在某些問題上的政策。,,3.其他經(jīng)濟(jì)學(xué)概念(本

53、書沒有定義)偏好(preferences) 偏好是指消費(fèi)者按照自己的意愿對(duì)可供選擇的商品組合進(jìn)行的排列。偏好是主觀的，是潛藏在人們內(nèi)心的一種情感和傾向，引起偏好的感性因素多于理性因素。偏好有明顯的個(gè)體差異。效用(utility) 效用是用來衡量消費(fèi)者從一組商品和服務(wù)中獲得的幸?；蛘邼M足的尺度。 理性就是在經(jīng)濟(jì)約束條件下尋求效用最大化。,外部性(externality）,外部性又可稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，

54、指的是一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策對(duì)另一個(gè)人或一群人強(qiáng)加了成本或賦予利益的情況。分為外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)兩種，所謂外部經(jīng)濟(jì)就是：某人或某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來好處，但該人或者該企業(yè)卻不能由此得到補(bǔ)償。所謂外部不經(jīng)濟(jì)就是：某人或者某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他人帶來損害，但該人或該企業(yè)卻沒有為這種損害進(jìn)行補(bǔ)償。,帕累托效率(Pareto efficiency),帕累托最優(yōu)（Pareto Optimality），也稱為帕累托效

55、率、帕累托改善，是博弈論中的重要概念，并且在經(jīng)濟(jì)學(xué)，工程學(xué)和社會(huì)科學(xué)中有著廣泛的應(yīng)用。 帕累托效率（Pareto efficiency），指不可能通過資源的重新配置，達(dá)到使至少一個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人境況變差的結(jié)果。帕累托改善（Pareto improvement），指可以通過資源的重新配置，達(dá)到使至少一個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人的境況變差的結(jié)果。帕累托效率意味著所有的帕累托改善都不可能。,基本認(rèn)識(shí),1.政黨(P3

56、1)政黨的主要目標(biāo)便是贏得選舉。其所有行動(dòng)都是以選票最大化為目的。(P25)政黨是為了贏得選舉而制定政策綱領(lǐng)，而不是為了制定政策綱領(lǐng)去贏得選舉。(P89)政黨就其本質(zhì)而言僅對(duì)執(zhí)政感興趣，而對(duì)創(chuàng)造一個(gè)更加美好或理想的社會(huì)毫無興趣。,,（p102)政黨選擇某一意識(shí)形態(tài)是因?yàn)樗苴A得選票，并非是因?yàn)橄嘈潘?。因?yàn)槠淠繕?biāo)是執(zhí)政，而不是創(chuàng)造更美好的社會(huì)。(p23)對(duì)政黨的定義：謀求通過在按期舉行的選舉中取得官職來控制國家機(jī)器的團(tuán)隊(duì)。,,2.選

57、民（第3章）理性的選民追求最大化個(gè)人利益，這種對(duì)利益的追求驅(qū)使他們支持能給他們帶來最大利益的政黨。（p35)選民將票投給他認(rèn)為在未來能帶給他比任何別的政黨都更高的效用的政黨。（p38)理性人感興趣的并不是政策本身，而是他們自己的效用收入。,,3.政府傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為的政府的目標(biāo)是追求社會(huì)福利最大化的看法是有問題的（第15章）。（p264）政府是由人管理的，所有的人都是由于私利的驅(qū)使執(zhí)行社會(huì)功能的，政府功能和政府管理者動(dòng)機(jī)之間的

58、關(guān)系，是決定政府行為的關(guān)鍵因素。(p47)構(gòu)成政府（執(zhí)政黨）的主要?jiǎng)訖C(jī)不是最大化社會(huì)效用或福利，而是選票最大化。,少數(shù)聯(lián)盟和阿羅不可能定理,多數(shù)原則不敵少數(shù)聯(lián)盟：假設(shè)全體選民由A、B和C組成，政府要在兩個(gè)問題上作出決定。在第一個(gè)問題上，政府的立場被A和B輕微贊同，C強(qiáng)烈反對(duì)；在第二個(gè)問題上，B和C略表贊同，A強(qiáng)烈反對(duì)。A和C由于政府的活動(dòng)蒙受凈損失，他們將把票投給在這兩個(gè)問題上贊同少數(shù)人觀點(diǎn)的政黨（如果有政黨發(fā)現(xiàn)這一點(diǎn)，就會(huì)在

59、這兩個(gè)問題上批評(píng)政府而獲得多數(shù)支持）。,阿羅不可能定理,在有些情況下政府無法做出正確決定：A、B、C是三種互相排斥的政策，選民甲、乙、丙對(duì)它們的偏好排序各不相同。如果政府選A，則反對(duì)黨選C，執(zhí)政黨失??；B則A；C則B。反對(duì)黨永遠(yuǎn)占優(yōu)。,意義,在有些條件下，個(gè)人偏好順序的加總不能產(chǎn)生社會(huì)的偏好順序，個(gè)人理性選擇的相加未必能產(chǎn)生社會(huì)選擇；在有些條件下，社會(huì)選擇不能滿足理性原則，即完整性和傳遞性：社會(huì)必須對(duì)任意兩個(gè)社會(huì)結(jié)果能作出優(yōu)劣判斷

60、和選擇；排序不能出現(xiàn)邏輯循環(huán)或混亂。,,,,傳統(tǒng)的制度研究,,新制度主義的興起及其核心特征,,新制度主義的基本范式,,新制度主義政治學(xué)的困境,四、制度研究途徑與新制度主義的興起,,,傳統(tǒng)的制度研究 制度的概念可以從兩個(gè)方面來看：一是習(xí)俗慣例，也就是人類行為中的規(guī)則性可以為人類社會(huì)的各種關(guān)系帶來秩序和可預(yù)測性；二是規(guī)則或賦予權(quán)利，也就是個(gè)人的選擇集合，就事實(shí)上和法律上的關(guān)系來說都被社會(huì)所認(rèn)可。 傳統(tǒng)制度研究關(guān)注的焦點(diǎn)是正式的

61、規(guī)則與組織而不是非正式的慣例，是正式的政府結(jié)構(gòu)而不是更寬泛的對(duì)政治管理的制度性約束。,制度研究途徑與新制度主義的興起,,,傳統(tǒng)的制度研究 傳統(tǒng)政治學(xué)的制度研究法主要是靜態(tài)分析方法，它把政治學(xué)看成一種法律規(guī)范的科學(xué)，研究國家制度的結(jié)構(gòu)和法制等制度性問題，其注意力大多集中在對(duì)政府正式機(jī)構(gòu)和與此相關(guān)的法律或憲法文件的研究上。,,,結(jié)構(gòu)主義：認(rèn)為政府的正式結(jié)構(gòu)決定著政治行為,規(guī)范性：強(qiáng)調(diào)對(duì)政府的好與壞的評(píng)價(jià),法律主義：認(rèn)為正式的法律在

62、政府管理中發(fā)揮著主要作用,歷史決定論：強(qiáng)調(diào)歷史的核心影響,整體主義：注重從整個(gè)政府體系的角度來描述和比較,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,方法論特點(diǎn),法律主義：認(rèn)為正式的法律在政府管理中發(fā)揮著主要作用,,,?大致正確地描繪出現(xiàn)代國家的制度形態(tài)，并對(duì)這些國家的政治運(yùn)行發(fā)揮了一定的說明和指導(dǎo)作用；②對(duì)團(tuán)體、政體乃至其他制度類型的建構(gòu)，為學(xué)者及其他感到興趣的人士提供了對(duì)現(xiàn)代國家政治經(jīng)濟(jì)作進(jìn)一步比較和整理的基礎(chǔ)；③隱含的價(jià)值或直接強(qiáng)調(diào)的

63、信念，一般反映出西方文明的基本內(nèi)涵，具有重要的文化傳承作用。④近代政治學(xué)的一些教本或著作，經(jīng)非西方社會(huì)或落后地區(qū)的政治發(fā)展發(fā)揮過鼓舞或激勵(lì)的作用，也對(duì)這些地區(qū)現(xiàn)代政治制度的建立提供了一定的指導(dǎo)作用。,優(yōu)點(diǎn),,,,,?傳統(tǒng)政治學(xué)注意的政治，主要在于國家或政府方面；而國家正式結(jié)構(gòu)以外的政治，諸如政黨或利益集團(tuán)等，在近代政治學(xué)中受到注意的程度很低；②傳統(tǒng)政治學(xué)研究的層次，主要在于正式的機(jī)構(gòu)組織層次，它涉及個(gè)人表現(xiàn)或政治行為的也較少；③傳統(tǒng)政治

64、學(xué)討論的制度或政府類型，大多抽取于西方國家的政治經(jīng)驗(yàn)，而很少關(guān)乎非西方社會(huì)，因此，非西方社會(huì)能否從此類制度分析而直接受益，難以斷定；④傳統(tǒng)政治學(xué)對(duì)政治價(jià)值的討論，有時(shí)容易流于主觀或空泛，對(duì)于希望確切掌握其意義或?qū)で蟾鼮槊鞔_依據(jù)的學(xué)者，這還是需要努力改進(jìn)的地方。,缺點(diǎn),,,傳統(tǒng)的制度研究,,,20世紀(jì)70年代以后，制度議題與制度研究表現(xiàn)為多種演變趨勢(shì) ：首先，不再強(qiáng)調(diào)制度研究與行為研究是兩種尖銳不同的方法與途徑；其次，宏觀理論與制度概

65、念的再結(jié)合；第三，公法與制度功能的再強(qiáng)調(diào)；最后，某種近乎范式轉(zhuǎn)換的動(dòng)向，也就是國家概念的復(fù)起。,,新制度主義的興起及其核心特征,,,,,,從以組織為焦點(diǎn)到以規(guī)則為焦點(diǎn),1,,,,從對(duì)制度的正式理解到對(duì)制度的非正式理解,2,,,,從對(duì)制度靜態(tài)研究到動(dòng)態(tài)研究,3,,,,制度分析的價(jià)值立場明晰化,4,,,,對(duì)制度的理解從整體描述向?qū)ｉT研究轉(zhuǎn)化,5,,,,制度從把作為外生變量到內(nèi)生變量的轉(zhuǎn)化,6,新制度主義的興起及其核心特征,,新制度主義的

66、基本范式,理性選擇制度主義：認(rèn)為政治制度是規(guī)則與動(dòng)機(jī)的體系，在這些體系中，個(gè)體試圖實(shí)現(xiàn)他們的效用的最大化,規(guī)范制度主義：研究體現(xiàn)在政治制度中的規(guī)范與價(jià)值如何影響個(gè)體的行為,經(jīng)驗(yàn)制度主義：類似于傳統(tǒng)的制度主義，對(duì)不同的制度類型進(jìn)行分類，并就它們對(duì)政府績效產(chǎn)生的實(shí)際影響進(jìn)行分析,歷史制度主義：考察有關(guān)政府體系的制度設(shè)計(jì)的選擇如何影響個(gè)體未來的決策,國際制度主義：國家的行為受到國際政治生活中正式的和非正式的結(jié)構(gòu)性約束,,,,,,,,,,,,,

67、,,,,,,,,基本范式,社會(huì)學(xué)制度主義：研究制度對(duì)個(gè)體產(chǎn)生意義的方式，并為政治科學(xué)中的規(guī)范制度主義提供重要的理論建構(gòu)的材料,網(wǎng)絡(luò)制度主義：個(gè)體與團(tuán)體之間正式和非正式互動(dòng)模式如何影響政治行為,,,,,三類制度主義,理性選擇制度主義更多受經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，它是將理性選擇與制度研究結(jié)合起來形成的一個(gè)學(xué)派。制度是人為的創(chuàng)造、設(shè)計(jì)和創(chuàng)新的，這些都是基于個(gè)體的理性假設(shè)的基礎(chǔ)上的；制度構(gòu)成了一種“策略背景”，可以塑造人的行為、影響政治結(jié)果,歷史制度主義

68、強(qiáng)調(diào)了國家本身具有獨(dú)立性和自主性，反對(duì)行為主義忽視國家的作用，要求回歸國家。,社會(huì)學(xué)制度主義從質(zhì)疑傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的理性人假設(shè)開始，認(rèn)為個(gè)人并不是尋求利益最大化的理性人或者“經(jīng)濟(jì)人”，而是“社會(huì)人”。 遵從適當(dāng)性邏輯，關(guān)注的重點(diǎn)是：為什么組織采用一套特定的制度形式、程序或象征符號(hào)，這些是如何在組織內(nèi)傳播的。,新制度主義的基本范式,,,,,新制度主義對(duì)傳統(tǒng)的研究方法有繼承更有發(fā)展。,新制度主義將價(jià)值、規(guī)范問題重新引入政治分析，打通了政治科學(xué)