中科健對外投資管理制度

1、【中國天楹】股份有限公司對外投資管理制度（第六屆董事會第一次會議審議通過）第一章一章總則第一條為了加強【中國天楹】股份有限公司（下稱“公司”）對外投資活動的內(nèi)部控制，規(guī)范對外投資行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱對外投資是指公司為實現(xiàn)擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模的戰(zhàn)略，達(dá)到獲取長期收益為目的，將現(xiàn)金、實物、無形資產(chǎn)等可供支配的資源投向其他組織或個人的行為

2、。包括投資新建全資子公司、向子公司追加投資、與其他單位進(jìn)行聯(lián)營、合營、兼并或進(jìn)行股權(quán)收購、轉(zhuǎn)讓、項目資本增減等。第三條公司所有對外投資行為必須符合國家有關(guān)法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展計劃和發(fā)展戰(zhàn)略，有利于拓展主營業(yè)務(wù)，擴大再生產(chǎn)，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，有預(yù)期的投資回報，有利于提高公司的整體經(jīng)濟利益。第四條公司對外投資原則上由公司總部集中進(jìn)行，子公司確有必要進(jìn)行對外投資的，需事先經(jīng)董事長批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。公司對子公司的投資活動參照本辦

3、法實施指導(dǎo)、監(jiān)督及管理。本辦法所稱子公司是指全資子公司、控股子公司和公司擁有實際控制權(quán)的參股公司。第二章二章對外投資投資決策第五條公司對外投資的決策機構(gòu)主要為股東大會、董事會和董事長。第六條公司對外投資事宜，股東大會的決策權(quán)限為：（一）公司證券投資總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以上，且絕對金額超過5000萬元人民幣的事項；（二）審議公司發(fā)生的達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的對外投資事項：1.交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以

4、上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；2.交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50％以上，且絕對金額超過五千萬元；1動。在簽訂成后，應(yīng)取第三章三章對外投資投資崗位分工第十一條公司應(yīng)當(dāng)指定專門機構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司重大投資項目的可行性、投資風(fēng)險、投資回報等事宜進(jìn)行專門研究和評估：（一）項目立項前，首先應(yīng)充分考慮公司目前業(yè)務(wù)發(fā)展的規(guī)模與范圍，對外投資的項目、行業(yè)

5、、時間、預(yù)計的投資收益；其次要對投資的項目進(jìn)行調(diào)查并收集相關(guān)信息；最后對已收集到的信息進(jìn)行分析、討論并提出投資建議，報公司董事會或董事長立項備案。（二）項目立項后，負(fù)責(zé)成立投資項目評估小組，對已立項的投資項目進(jìn)行可行性分析、評估，同時可聘請有資質(zhì)的中介機構(gòu)共同參與評估。評估時應(yīng)充分考慮國家有關(guān)對外投資方面的各種規(guī)定并確保符合公司內(nèi)部規(guī)章制度，使一切對外投資活動能在合法的程序下進(jìn)行。第十二條公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)對外投資的財務(wù)管理。公司對外投資

6、項目確定后，由公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)籌措資金，協(xié)同有關(guān)方面辦理出資、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶等手續(xù)，并實行嚴(yán)格的借款、審批與付款制度。第十三條公司財務(wù)部對公司長期權(quán)益性投資進(jìn)行日常管理，對公司對外投資項目負(fù)有監(jiān)管的職能。對投資過程中形成的各種決議、合同、協(xié)議以及對外投資權(quán)益證書等指定專人負(fù)責(zé)保管，并建立詳細(xì)的檔案記錄。未經(jīng)授權(quán)人員不得接觸權(quán)益證書。第十四條證券部對公司對外投資項目進(jìn)行合規(guī)性審批。第四章四章對外投資投資執(zhí)行控制第十五條公司在

7、確定對外投資方案時，應(yīng)廣泛聽取評估小組專家及有關(guān)部門及人員的意見及建議，注重對外投資決策的幾個關(guān)鍵指標(biāo)，如現(xiàn)金流量、貨幣的時間價值、投資風(fēng)險等。在充分考慮了項目投資風(fēng)險、預(yù)計投資收益，并權(quán)衡各方面利弊的基礎(chǔ)上，選擇最優(yōu)投資方案。第十六條公司股東大會、董事會決議通過或董事長決定對外投資項目實施方案后，應(yīng)當(dāng)明確出資時間、金額、出資方式及責(zé)任人員等內(nèi)容。對外投資項目實施方案的變更，必須經(jīng)過公司股東大會、董事會或董事長審查批準(zhǔn)。第十七條對外投資