友利控股對子公司的管理辦法

1、四川友利投資控股股份有限公司對子公司的管理辦法（2013年8月8日經(jīng)公司第八屆董事會第十五次會議審議通過）第一章一章總則第一條為加強對四川友利投資控股股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）控股子公司，特別是異地分子公司的有效管理和控制，確保子公司業(yè)務符合公司的總體戰(zhàn)略發(fā)展方向，有效控制子公司經(jīng)營風險，保護公司資產(chǎn)安全和投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《

2、上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、國家五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其指引（以下簡稱《內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》的有關規(guī)定，并結(jié)合公司實際情況，制訂本辦法。第二條本辦法所稱控股子公司是指：公司直接持有的股權(quán)或股份占其注冊資本50%以上的子公司；公司間接持有的股權(quán)或股份占其注冊資本50%以上的子公司。本公司持股比例雖不足50%，但可以決定其董事會半數(shù)以上成員或可以通過協(xié)議或其他安排對其進行

3、實際控制的子公司以及公司下屬的分公司適用于本辦法。第三條公司各職能部門，公司委派至各子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員對本辦法的有效執(zhí)行負責。第四條子公司應按照上市公司的標準規(guī)范運作，嚴格遵守《上市規(guī)則》、《內(nèi)部控制指引》等其他法律和行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，并根據(jù)自身經(jīng)營特點和環(huán)境條件，制訂各自內(nèi)部管理制度相關實施細則。第二章二章公司治理治理及機構(gòu)職能職能第五條公司對子公司行使服務、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核等職能，并依據(jù)整體制度規(guī)范的需要，有權(quán)督

4、促子公司依法建立和完善相應的管理制度。第六條子公司應依法設立股東會(或股東大會，以下亦同)、董事會及監(jiān)事會（或監(jiān)事，以下亦同），嚴格按照相關法律、法規(guī)完善自身的法人治理結(jié)構(gòu)，依法建立、健全“三會制度”及內(nèi)部控制制度，確保股東會、董事會、監(jiān)事會合法、高效運作和科學決策。第七條公司依照其所持有的股份份額，對各子公司享有如下權(quán)利：（一）獲得股利和其他形式的利益分配；16、履行法律法規(guī)，所在子公司《章程》賦予的其他職責。（三）財務負責人職責：本

5、公司向子公司委派的財務負責人應進入該子公司的管理層，在業(yè)務上，應接受本公司財務總監(jiān)（或財務負責人。以下亦同）的業(yè)務管理和業(yè)務指導并接受其監(jiān)督。公司向子公司委派的財務負責人主要負責以下工作：1、依照其《章程》規(guī)定，協(xié)助該子公司總經(jīng)理工作，參與該子公司的日常決策和財務管理；2、貫徹執(zhí)行公司財務目標、財務管理政策、財務管理制度；3、對所在子公司的投資經(jīng)營運作情況進行監(jiān)督和控制；4、負責建立、健全所在子公司的各項財務管理規(guī)定和控制體系；5、對所

6、在子公司董事會或管理層違反法律法規(guī)、公司相關制度規(guī)定的情況依法進行監(jiān)督、糾正，必要時有權(quán)將相關情況及時上報本公司；6、履行法律法規(guī)，所在子公司《章程》賦予的其他職責。第十條子公司做出董事會、股東會決議后，公司委派或推薦到子公司的董事，或參會的股東代表必須在2個工作日內(nèi)將經(jīng)到會董事簽字或各股東蓋章的相關會議決議、會議紀要報送本公司董事會秘書。如子公司做出的董事會、股東會決議可能涉及本公司重大利益，公司委派或推薦到子公司的董事或參會的股東代

7、表應立即向本公司董事長或總經(jīng)理報告。第十一條按本公司內(nèi)部控制制度規(guī)定和職能部門管理分工，公司職能部門對子公司履行以下主要管理及指導職能：（一）公司董事會辦公室在本公司董事會秘書的領導下，負責辦理涉及子公司的信息披露管理、內(nèi)幕信息及知情人員的登記管理等方面事務；（二）公司總經(jīng)理辦公室管理公司印鑒、證照的合規(guī)使用，負責辦理子公司重大事項信息上報，公司上（下）行文件審批、發(fā)放及對有關行政事務進行指導和管理。（三）公司審計部主要負責對子公司的定

8、期審計工作的專項審計；按照有關規(guī)定做好子公司董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員的離任審計工作；（四）公司財務中心依法行使財務監(jiān)督權(quán)，負責對子公司執(zhí)行預算情況進行管理、指導，負責財務信息收集和整理及會計報表合并，負責辦理子公司的對外擔?；蛳嗷Ｊ马椀膱笈龊米庸矩攧栈顒拥膭討B(tài)跟蹤與評價、指導；（五）公司人力資源部主要負責登記公司委派或推薦到子公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員任職情況和變動管理；對子公司的中層以上管理人員的任免、薪酬方