美的電器關(guān)于開展期貨業(yè)務(wù)的管理及風(fēng)險(xiǎn)控制制度

1、廣東美的電器股份有限公司關(guān)于開展期貨業(yè)務(wù)的管理及風(fēng)險(xiǎn)控制制度(2013年3月修訂)第一章總則第一條一條為進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范公司期貨操作業(yè)務(wù)，鎖定公司大宗原材料成本，有效防范和化解大宗原材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本管理制度。第二條二條本制度適用于廣東美的電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”、“公司”）及下屬子公司。第三條三條公司開展期貨業(yè)務(wù)，遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司從事期貨業(yè)務(wù)的范圍僅限于經(jīng)營(yíng)相關(guān)的品類，進(jìn)行期貨交易的目的

2、是在價(jià)格發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過期貨市場(chǎng)鎖定與控制經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。第四條四條公司進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)交易，應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，嚴(yán)格控制期貨交易的數(shù)量及資金規(guī)模，不得影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。第二章管理體系及職責(zé)第五條五條公司的年度期貨操作方案經(jīng)公司總裁審核后，需提交公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)，年度期貨操作方案由公司財(cái)務(wù)部依據(jù)下屬子公司提交的已經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)的年度期貨操作方案匯總編制，期貨操作方案的投資金額超出董事權(quán)限范圍的，由公司董事會(huì)提交公司股東大會(huì)

3、審議。第六條六條在公司董事會(huì)及股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的年度期貨操作方案的額度內(nèi)，公司各事業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批下屬子公司的提交的期貨操作交易建議，并定期向公司財(cái)務(wù)部報(bào)告期貨操作的盈虧、資金使用、業(yè)務(wù)運(yùn)作及期貨操作效果等情況。第七條七條公司以采購(gòu)中心為期貨交易的操作平臺(tái)，配置專業(yè)的期貨交易人員、風(fēng)險(xiǎn)控制人員及檔案管理人員負(fù)責(zé)期貨業(yè)務(wù)的日常運(yùn)作。采購(gòu)中心的職責(zé)包括：1、嚴(yán)格執(zhí)行下屬子公司提交的經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)的交易指令，執(zhí)行期貨交易的具體操作；1避

4、險(xiǎn)等運(yùn)作，不以逐利為目的。第十一條年度期貨操作交易應(yīng)限定在公司董事會(huì)與股東大會(huì)批準(zhǔn)的年度期貨操作計(jì)劃的額度內(nèi)，超出年度期貨操作計(jì)劃的期貨交易，應(yīng)由下屬子公司重新提出申請(qǐng)，并經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后才能進(jìn)行操作。第十二條公司以采購(gòu)中心為期貨交易的操作平臺(tái)，下屬子公司不得自行或委托外部單位獨(dú)立操作期貨業(yè)務(wù)。第十三條公司建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理管理制度與可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制，及時(shí)預(yù)防和化解法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)1、公司開展期貨操作前，應(yīng)與相

5、關(guān)方完成文件的簽署，包括合同簽署、授權(quán)委托書的交付等，公司套期保值業(yè)務(wù)應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)，應(yīng)有明確合法的書面文件記載，任何附加約定的權(quán)利與義務(wù)均需通過書面協(xié)議確定；2、期貨交易需結(jié)合合理的交易策略和組合策略，謹(jǐn)慎建倉(cāng)時(shí)點(diǎn)，優(yōu)化分散選擇交易對(duì)手，降低追加保證金風(fēng)險(xiǎn)，下屬子公司在保證金追加不及時(shí)而不下達(dá)平倉(cāng)指令時(shí)，采購(gòu)中心可按期貨交易所規(guī)則規(guī)定對(duì)頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)后所產(chǎn)生損益由下屬子公司承擔(dān)，如平倉(cāng)后下屬子公司原保證金金額仍

6、不足彌補(bǔ)產(chǎn)生的虧損時(shí)，下屬子公司需及時(shí)補(bǔ)交余額，保證期貨平臺(tái)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)作。3、建立期貨操作的止損機(jī)制，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)劇變?cè)斐傻钠谪浗灰缀霞s大幅虧損的情況，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)導(dǎo)致期貨業(yè)務(wù)虧損額達(dá)到預(yù)先設(shè)定的虧損底限時(shí)，及時(shí)向事業(yè)部總經(jīng)理及公司財(cái)務(wù)部報(bào)告，啟動(dòng)止虧?rùn)C(jī)制，原則上對(duì)發(fā)生虧損的部分應(yīng)進(jìn)行平倉(cāng)處理。4、公司加強(qiáng)對(duì)期貨交易的即時(shí)監(jiān)控，包括監(jiān)控期貨操作有無(wú)按計(jì)劃進(jìn)行及是否存在違規(guī)交易的情況。第十四條加強(qiáng)相關(guān)人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，嚴(yán)格按照規(guī)定